美國高校圖書館戰略規劃的方向、實施及啟示

別立謙　劉晉偉

摘要 高校圖書館制定戰略規劃，對于更好地支撐學校的教學與科研工作具有重要的意義。文章首先介紹美國幾所優秀大學圖書館在近3—5年中的戰略規劃要點，然后從戰略規劃的制定、實施與評估等方面舉例介紹他們的先進經驗與做法，最后點明對我國高校圖書館相關工作的啟示。

關鍵詞 高校圖書館 戰略規劃 戰略實施

戰略規劃是制定組織的長期目標并付諸實施，它是經過一段特定的時間進行構思之后形成的一整套計劃，隨著環境的變化而不斷發展。戰略規劃有助于圖書館在各組織中保持戰略性優勢。美國從20世紀70年代開始進行圖書館戰略規劃的研究，主要是為了應對經濟形勢帶來的壓力和其他信息機構的沖擊，同時完成主管部門的要求以證明圖書館自身存在的價值。我國對圖書館戰略規劃的研究始于20世紀80年代末期，隨著科技的進步與教育的發展，國內不少圖書館近年來討論與制定戰略規劃，以謀求更長足的發展。

高校圖書館肩負著為教學和科研服務的重任，如何根據學校的發展目標來進行圖書館的定位，并制定相應的發展戰略，是至關重要的一項工作。從不斷變化的外部環境和管理與變革的內部需求兩方面來看，高校圖書館制定戰略規劃，旨在把圖書館的發展與可預見的環境變化聯系起來，通過成功實施不同階段的戰略規劃，最終實現圖書館的使命。

1 美國高校圖書館近年戰略規劃的方向與要點

美國高校圖書館通常每3—5年就會制定一個戰略規劃，以指導圖書館在這幾年間的工作和發展。以下就舉例介紹美國幾所大學未來3—5年的戰略規劃。

1.1 加州大學洛杉磯分校圖書館2012—2017年戰略規劃

該館的戰略目標包括：1）加強研究型館藏的建設；2）改革研究型服務模式；3）專注于支持教學；4）重新定義圖書館作為空間場所的概念。為支持這一戰略目標，還確定了三個主要戰略：首先要制定一個研究議程，然后要構建一個有責任心、反應迅速的組織，并培養組織能力。

1.2 加州大學伯克利分校圖書館的“重新構想圖書館”改革

為了應對經費短缺、人力削減、需求轉變的嚴峻形勢，伯克利分校圖書館從2007年9月起，醞釀與規劃圖書館的轉型——重新構想圖書館。這一重要的戰略規劃從2011年12月開始實施，旨在通過服務的轉型，保證在現有人力資源的情況下為讀者提供更優質的服務。重新構想圖書館服務的原則包括諸多方面：

·營造一個鼓勵創新、協作、創優、集體認同、并分享最佳實踐的環境。

·以開放的態度、帶著質疑的假設以及形成于校園內外對于未來發展方向的預測等方式，達到檢驗圖書館各領域和項目發展狀況的目的，并從中尋找轉型變革的機會。

·整體上關注用戶體驗，尤其是連貫性和無縫性。

·確保跨學科獲取資源的平等性。

·確定教師、學生與校園需求的優先事項及設計服務模式；相應地分配資源，以保持師生需要的設施、工具和服務。

·最大限度地支持24小時服務，包括所有學科的在線資源與服務。

·強調有效利用資源和人員，充分利用校園范圍內和全系統的專業知識，注重標準化和自動化，減少重復勞動。

·探索學科發展趨勢，通過學術項目、研究領域和學科內的關聯，整合潛在的館藏和服務，同時通過學科館員參與館藏建設來加強學科建設。

·通過考慮學科專長和實現這一目標所需的服務，支持建設優秀的館藏。

·所有的討論、校方批復及圖書館改革的實施情況要向圖書館及校園受益者公布，做到透明、包容。

1.3 加州大學圣克魯茲分校圖書館2013年制定的戰略規劃

該館以為圣克魯茲分校校園社區提供學術信息資源為主要任務，圖書館與師生一起發現、使用和管理信息資源，支持他們的研究、授課和學習。圍繞這一使命，圖書館在2013年11月制定的戰略發展方向包括：1）為校園社區發現和獲取學術信息資源。2）支持研究人員挖掘其獨有的數據和學術成果。3）為大學學術團體、訪問學者和廣大市民提供圖書館的特藏和善本服務。管理學校檔案知識庫，包括指定的記錄、文件、選定的教師論文、出版物、可視化資源及學校的紀念品存儲庫。4）提供物理空間和資源，以增強學生的經驗和支持教學、學習與研究。5）不斷調配人力資源，以保證工作效率的最大化。

1.4 加州大學戴維斯分校圖書館2013—2016年戰略規劃

主要包括基礎設施和建設項目兩大塊。基礎設施涉及圖書館建筑、在線平臺和機構組織建設三個方面：建設一個世界一流的數字時代的虛擬圖書館環境，使圖書館的效益和影響最大化，把圖書館重新規劃為一個不斷增長的學生社區空間，提供一個不斷變化的研究環境。建設項目涉及研究、教育和館藏建設三個方面：擴大學校的研究影響力，以支持學生終生學習為目標鞏固學校的教育質量，最大程度地滿足讀者獲取綜合性知識的需求。

1.5 紐約大學圖書館2013—2017年戰略規劃

紐約大學圖書館制定的2013—2017年戰略規劃，以建設全球網絡大學的圖書館為目標與努力的方向，內容包括：1）創建高質量的、一致性的、功能強大的用戶體驗，而無論用戶所處的位置何在、使用什么訪問途徑或目的。2）作為學術合作伙伴，擴大和加強圖書館在教學中的作用和教育影響。3）建立能夠支持不斷擴展的研究、教學與學術交流所需要的數字基礎設施。4）建立能夠保證圖書館選擇、采集、保存和提供使用研究館藏的全方位的操作和支撐體系。5）建設組織文化，建設和保持一支熟練、敬業的員工隊伍，以確保順應環境的不斷變化，并茁壯成長。6）建立一個全球性的組織，協同工作并有效支持該校全球網絡大學的集成化服務。7）通過良好的溝通與營銷策略，使得圖書館的資源與服務可見度更高、使用率更大，并更好地滿足用戶的需求。8）圖書館成為一個促進數據驅動的探索和決策制定的組織。

1.6 弗吉尼亞理工大學圖書館2012—2018年戰略規劃

弗吉尼亞理工大學圖書館的使命是創造圖書館的未來。他們既相信傳統，又承認變化，在提供信息的核心使命的基礎上，適應高等教育中新的信息需求和學術研究。他們尊重思想和文化的多樣性，在滿足用戶需求時找到信息挑戰的解決之道。他們設想圖書館的未來是：全球范圍內學生成功和教師創新的平臺；戰略伙伴關系的樞紐；一個能夠適應不斷變化的用戶需求與期望的再生實體。該館的改革主要關注四個方面：學習空間、研究與挖掘，教學與信息素養，獲取資源。

1.7 康奈爾大學圖書館2011—2015年戰略規劃

康奈爾大學圖書館認為自己制定的戰略規劃具有雄心勃勃的范圍和規模，這主要是受幾方面因素的影響：加速變化的環境，彌漫的信息生態，緊縮的資源基礎，對教育成果的更多關注，以及學術與創造性表現出的過程與結果的模糊化趨勢。面向2015年的戰略規劃主要包括以下幾個目標：1）確保康奈爾校園社區全方位獲取學術資源。2）極大地提高查找和使用學術資源的系統功能。3）提供能夠支撐科研和學術交流完整周期的服務。4）加強圖書館對不同層次學生的信息素質教育。5）建設圖書館的物理空間和虛擬空間。6）通過公眾參與，拓展圖書館的能力。7）促進組織文化，幫助圖書館工作人員在不斷變化的環境中取得成功，并更廣泛地與康奈爾大學社區互動。

2 美國高校圖書館戰略規劃的制定、實施與評估

美國高校圖書館戰略規劃體系完備，從思考、調研的準備，到制定、實施，再到后續的評估與反饋，圖書館通常會制定一整套方案，并為方案的組織與實施等環節成立相應的工作小組。

哥倫比亞大學為2010—2013年圖書館系統和信息服務的戰略規劃成立了戰略規劃委員會以及專題審查、環境掃描兩個小組。戰略規劃委員會由負責館藏與服務的副館長、負責數字技術與保存服務的副館長以及負責書目服務與館藏發展的副館長組成，總體上制定與把握戰略規劃。專題審查小組由20多個圖書館各業務部門的負責人或骨干組成，參與戰略規劃的制定與審核。環境掃描小組由該館負責數字服務、信息素養服務、學科館員、電子資源共建、元數據、數字化項目等方面工作的館員組成，為戰略規劃的前期做好準備工作。該館的館長（信息服務副校長兼任）任命戰略規劃小組的人員，并指導規劃的發展。

哈佛大學圖書館從2009年開始進行大規模的改革。改革的目標是建設一個協同管理構架的大學圖書館系統，并致力于增加新的信息技術相關資源。

此圖簡明扼要卻又非常系統地展示了哈佛大學圖書館改革的6個階段，以及每個階段應完成的任務以及主要成果。根據改革的進度安排，在一定的時間段內應該完成預先計劃好的任務及其進度，并最終完成改革的總目標。

2.1 戰略規劃的準備與調研

美國高校圖書館一般都會明確自己的使命、愿景和價值，以此為基本出發點，通過環境掃描分析，確定圖書館將要實現的目標，分階段、按步驟完成戰略規劃的一系列工作。

加州大學戴維斯分校圖書館用一張圖表簡潔地揭示出戰略規劃要點與圖書館使命、愿景、價值觀以及環境掃描之間的關系口。

該館以使命、愿景與價值體現為出發點，考慮影響圖書館發展的諸多因素，包括規模、持久性、跨學科、合作、機構優化、公共服務、社區、全球化、評估與問責，在此基礎上確定戰略規劃的規模與主題。2013—2016年的戰略規劃主要確立了基礎設施和業務項目兩大塊內容，每個部分再考慮具體的實施方向、目標與策略。

哥倫比亞大學圖書館所進行的環境掃描分析包括學術圖書館的發展趨勢、經濟因素、法律環境、合作、同行領先地位以及其他需要考慮的環境因素，例如：社交網絡、數字資源、云計算、開放系統與開放資源、知識產權等方面的發展。

制定戰略規劃通常要進行大量的準備與調研工作。除環境掃描分析以外，圖書館會進行一系列的讀者調查或活動，在此基礎上，對上一期戰略規劃的實施進行回顧，綜合各方面的情況，并結合考慮新的因素來制定新的規劃。在制定的過程中，環境掃描以及向用戶、館員廣泛征求意見是非常重要的。戰略規劃的基本雛形出來后，哥倫比亞大學還把它放到該校圖書館戰略規劃博客上，以獲得圖書館員、信息服務人員的關注，規劃小組的報告和工作人員的評論將對規劃的最終定型起到重要的作用。

哈佛大學圖書館首先明確了改革的目標是建設21世紀的一流圖書館。為了確定這一改革目標的準確度，哈佛大學改革工作組在2009年底對該校的73所圖書館作了一個問卷調查，問題為：未來5—10年內圖書館3個主要的工作目標是什么？調查結果是：強化對教、學、研的支持處在第一位。為哈佛大學的教、學、研服務這一宗旨實際就是圖書館改革的核心目標。經過調查，圖書館明確了改革的方向與定位。

還有一項需要考慮的環節，就是戰略的資源配置。根據制定好的戰略規劃，圖書館需要在未來的3—5年內合理地規劃經費預算。哥倫比亞大學圖書館認為，為了保持當前文獻資源采訪的水平，為資源建設經費預算8%的增幅是非常必要的；需要在技術和基礎設施方面進行新的投資；需要對圖書館發展具有重要意義的其他方面分配一定比例的經費，例如儲存圖書館、數字資源的長期保存等；獲取社會捐贈與合作資金是非常重要的。

2.2 戰略規劃的制訂與實施

哈佛大學圖書館在2011年9—12月制定了圖書館改革的工作流時間表，包括戰略規劃、機構規劃與設計以及圖書館實施三個方面，每個方面下又詳細列出了需要具體實施的任務與細節。在戰略方面，包括戰略規劃、戰略發展、實施戰略監控流程、利益相關者關系處理的設計與管理。在機構規劃與設計方面，包括管理模式（角色和權力）、管理（組織結構）、組織能力的優先級列表、定義組織文化、設計支持功能、基本政策和標準、定義績效管理和衡量標準、開發第一年的IT路線圖、詳細的組織機構設計、經費和融資模型開發、親和群模型的建議計劃。在實施方面，包括共享服務的未來定位、親和群模型的執行計劃實施方案、制定入職和培訓計劃。

加州大學伯克利分校圖書館為“重新構想圖書館”的改革成立兩個工作小組：圖書館服務模式小組，圖書館員角色小組。

服務模式小組的任務包括：對新框架下圖書館系統所支持服務的圖書館數量以及每一個圖書館所能提供的服務進行描述；區分這些服務模式為“全方位服務”“儲存圖書館”等，包括這些模式中的重點服務；確定每種模式下工作人員的技能、成本、收益以及反饋；確定指標和其他因素，以便幫助選擇哪種模式是最優的應用；推薦一個可持續發展的圖書館服務框架，這可能是一個模型或模型的組合；記錄任何特殊情況或考慮，這將有助于用戶和圖書館員在改革的2—5年中進行服務模式的轉換。

圖書館員角色小組的職責包括：發現圖書館員當前和潛在的新的職責，例如，采訪、學科館員、參考咨詢、原始編目、指導、管理與監督、行政等；對于這些職責的每一項，要用新的方式進行調查或記錄進展，包括潛在的優缺點；提出圖書館員勞動力普遍降低一個級別情況下的職責分配方案。

從2011年底實施開始，在該館主頁上發布每一個階段圖書館的改革策略與實施進度。

2.3 戰略規劃的評估與反饋

戰略規劃在即將結束或實施的后期，需要回顧這一戰略期內規劃的實施與落實情況。這不僅僅是對戰略規劃的回顧，更重要的是要檢查戰略規劃是否順利實施或完成，在實施的過程中出現了什么情況與問題，如何進行調整。進行評估與用戶調查是比較常見的做法，這一做法不僅適用于指定規劃前或即將完成規劃時，在規劃實施的階段，根據需要隨時可以進行用戶調查或征求館員意見。通過反饋的結果，圖書館能夠及時修正戰略目標或調整進度等，確保圖書館的戰略實施不偏離發展的主線。戰略規劃的評估與反饋結果，可以為下一個3—5年的戰略規劃提供重要的參考依據。

杜克大學圖書館在制定2010—2012年的戰略規劃時，對該館2006—2010年的規劃進行了評估，評估報告作為新一期戰略規劃的附件，提供參考或依據。評估報告按照戰略規劃的目標，詳細列出了每一個項目及其完成情況，狀態包括：完成、部分完成、延期、正在實施，每一個目標下還列出所取得的成績，分析延期或沒有完成項目的原因，并尋找新的目標或增長點。

3 對我國高校圖書館制定戰略規劃的啟示

我國高校圖書館在“十二五”階段掀起制定戰略規劃的高潮，盡管在實踐中已經取得一定成就，但還存在意識不足、戰略規劃文本缺乏科學性、規范性等問題，需要加強綜合研究與分析能力，預測圖書館發展趨勢并準確定位。目前，我國處于“十三五”預規劃的階段，如何結合各高校的具體情況，借鑒美國高校同行先進之處，做好未來3—5年的戰略規劃，具有重要的意義。在對美國高校圖書館戰略規劃內容和做法的綜述與分析的基礎上，我國高校圖書館應總結現有經驗與不足，做好戰略規劃的制定工作，加快發展。

1）結合本校的學術發展戰略，考慮圖書館發展的定位與戰略措施。

高校圖書館主要圍繞支撐學校的教學與科研而服務。在制定戰略規劃時，圖書館需要充分了解學校的學術發展戰略，結合本館的實際情況，制定符合學校發展需要的圖書館戰略發展規劃。美國弗吉尼亞理工大學圖書館在其制定的2012～2018年戰略規劃中，把圖書館的具體規劃與學校長期戰略發展規劃一一對應，體現從圖書館的角度，為學校發展所做出的考慮。例如，該校在研究與創新方面要建成網絡化的大學，加強跨學科的研究，圖書館為此制定了在學習空間、研究與策展、教學與信息素養以及獲取資源的能力等幾個方面要實現的具體目標。

2）加強研究，明確使命與目標，結合本館的現狀制定可行的戰略規劃。

根據有關論文的調研，我國高校圖書館在“十二五”的戰略規劃中，明確使命陳述和愿景描述的圖書館只占被調研圖書館的10%，進行環境分析的圖書館只有30%。從方法的角度看，我國高校圖書館制定戰略規劃的做法不夠科學與規范。應該加強綜合研究，組織戰略規劃團隊，分析預測圖書館未來發展趨勢，確定圖書館的使命、愿景及價值體現，在明確而恰當定位的基礎上，結合考慮現階段的發展狀況以及可能的人力、物力、財力，借助調研與意見征求等的結果，借鑒同規模、同水平或同類型高校圖書館的經驗，通過綜合考量，制定適合本館發展的切實可行的戰略規劃。

3）注重圖書館戰略規劃的文本規范、內容創新及方法論指導。

美國高校圖書館的戰略規劃的文本結構雖然沒有統一的模式或標準，但通常包括：a）概述或簡介；b）環境掃描；c）戰略規劃：目標、預期成果，以及為實現目標需要開展的工作或項目等；d）戰略規劃制定的過程與參與規劃制定的人員名單；e）上一期戰略規劃的評估報告；f）與學校發展戰略相匹配的戰略要點；g）圖書館規劃的內容分析；h）執行戰略規劃的建議。其中，a—c為主體部分，d—h為附錄部分。主體部分是必備內容，附錄部分各個學校的情況不一，各有取舍。戰略規劃比較詳盡或復雜的高校圖書館，通常會有一個戰略規劃的簡表，便于瀏覽戰略主線和主要任務，如杜克大學圖書館、加州大學戴維斯分校圖書館。

在文本體例方面，借鑒美國高校館的經驗，應加以規范。在內容方面，要盡可能準確地預測發展趨勢，具有一定的前瞻性、創新性和挑戰性，科學、合理地制定戰略規劃。

在戰略規劃的調研、制定、實施等各個環節，做好組織與管理工作，對于每一個規劃下具體的目標和項目，要努力實踐與落實。對于沒有完成或實現的目標，要認真地分析與總結，根據出現的新問題，及時做出調整。

4 結語

圖書館是大學的心臟。在創建世界一流大學的進程中，高校圖書館的發展具有至關重要的意義。我國高校圖書館的戰略規劃與國外相比還存在相當大的距離。學習與借鑒美國優秀大學圖書館的經驗與做法，將有助于我國高校圖書館科學、合理地制定戰略規劃，因地制宜、突破創新，加快發展步伐。