我國基本藥物制度實施效果研究進展評述

方 宇沈 倩 楊才君 常 捷 武麗娜 楊世民

1.西安交通大學藥學院 陜西西安 710061 2.西安交通大學藥品安全與政策研究中心 陜西西安 710061

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·藥物政策·

我國基本藥物制度實施效果研究進展評述

方 宇1,2沈 倩1,2楊才君1,2常 捷1,2武麗娜1,2楊世民1,2

1.西安交通大學藥學院 陜西西安 710061 2.西安交通大學藥品安全與政策研究中心 陜西西安 710061

目的: 系統評價國家基本藥物制度實施效果的研究進展，為進一步完善該制度提供參考。方法: 檢索有關我國基本藥物制度實施的國內外研究文獻及國際組織報告，時間跨度為2009年1月—2014年12月。結果:最終納入文獻1 292篇，其中中文1 277篇，英文12篇，研究報告3篇。近年來我國基本藥物制度研究文獻眾多，但評價技術及指標不夠完善，樣本代表性不足，證據連續性欠缺，利用醫學大數據開展的循證評價研究剛剛起步，國際合作研究較少。結論與建議:我國基本藥物制度評價研究亟待加強。基本藥物制度評價既要立足國情，又要與國際的多維度評價框架相結合，從可獲得性、可支付性及合理用藥等方面進行深入研究，為基本藥物制度的推進實施提供科學的證據支持。

國家基本藥物制度； 實施效果； 可獲得性； 可支付性； 合理用藥

近年來，我國藥品費用快速攀升，廉價藥品缺失、藥品流通秩序失范等問題廣泛存在，不利于城鄉居民健康水平的提升。[1]2009年新醫改方案明確提出，到2020年全面實施規范的、覆蓋城鄉的國家基本藥物制度。[2]基本藥物制度是我國深化醫藥衛生體制改革的核心政策之一，其根本目標是保證全體城鄉居民對于基本藥物的可獲得性、價格的可承受性、高質量水平和合理使用。[3-6]目前，我國基本藥物制度已基本實現了基層全覆蓋，下一步具體如何推進需要進行系統全面的評估。國內以往對國家基本藥物制度的評價研究多以進展描述為主，其中政府評價多以對制度的執行程度為標準，學界評價也多從政府評價的框架入手或進行延伸，缺乏嚴格的系統評價，特別是循證研究極為缺乏。

在深化醫改的進程中，迫切需要科學、公正和實時的政策循證評價證據作為支撐[7]，對國家基本藥物制度的政策效應進行跟蹤評估，進而提出基本藥物制度促進和優化策略[8]，這也是當前和未來新醫改關注的重要問題。本文梳理了新醫改啟動以來基本藥物制度實施效果評估領域的研究成果，為進一步完善國家基本藥物制度提供參考。

1 資料與方法

納入標準：(1)文獻類型為研究性文章、綜述、政府政策文件及公開的評估報告，碩博士論文、會議論文、書籍未納入其中；(2)主題涉及基本藥物的遴選、采購、配送及報銷，還包括實施策略、效果評價及實施過程中產生的問題等，藥品的生產、研發、專利或臨床療效等相關研究未納入研究范疇。

檢索步驟：進行中英文文獻檢索。中文選取中國期刊全文數據庫(CNKI)與萬方數據知識服務平臺，以“基本藥物”為主題詞進行檢索; 英文選用數據庫PubMed與ScienceDirect，檢索關鍵詞“China、Chinese、essential medicines、essential drugs”；在百度搜索引擎檢索政府政策文件及評估報告；在世界衛生組織(World Health Organization, WHO)和健康行動國際組織(Health Action International, HAI)等國際組織網站上檢索中國基本藥物制度相關報告。時間跨度為2009年1月—2014年12月，共檢索到中文文獻7 225篇、英文文獻76篇以及研究報告5篇。

篩選過程：對所有文獻進行查重，通過閱讀題目與摘要進行第一次篩選，然后閱讀全文進行第二次篩選，最終得到與主題直接相關的研究文獻1 292篇，其中中文1 277篇，英文12篇，WHO和HAI報告3篇。

2 結果

2.1 基本藥物制度及其核心目標的理論分析

目前，我國已初步建立了國家基本藥物制度的框架體系，主要包括：以促進藥品可及性、合理用藥、改善藥品質量為主的目標體系；以基本藥物生產供應、集中招標采購、零差率銷售為主的核心政策體系；以補償機制、人事機制、分配機制等為輔助內容的配套政策體系。

當前研究主要集中于基本藥物遴選、集中招標、集中采購、籌資及補償機制等方面。[9-13]有學者基于制度經濟學、組織經濟學的相關理論，構建“制度安排—利益相關者行為—績效”理論框架，這一框架可以通過協調機制影響利益相關者之間的資源配置關系。[14]此外，也有研究以鄉鎮衛生院為對象, 進行基本藥物籌資測算技術方法的研究，最后提出建立政府補助為主導的籌資機制。[15]兒童基本藥物方面，通過分析比較WHO與我國的兒童基本藥物情況，提出根據我國兒童疾病譜制定兒童基本藥物目錄和配套的標準處方集 。[16]也有研究從基本藥物目錄的制定與修訂、基本藥物的生產、供應與使用等方面探討我國基本藥物制度的立法重點與框架。[17]

2.2 短缺基本藥物的供應保障

國家基本藥物品種及各地增補藥品在基本藥物制度建設中發揮了積極作用，但藥物遴選與使用的科學化、規范化程度還不夠[18]，同時基本藥物的供應保障體系尚不完善。基層醫療機構基本藥物集中招標采購政策實施后，采購機制逐步建立，流通環節減少，配送體系逐步完善，但仍存在基本藥物配備率不高的現象。[19]基于廣東省基層醫療機構的調查表明，基本藥物平均配備率僅為46.2%, 配備率較低。[20]藥品中標價格偏低和偏高現象并存，個別藥品招標過程中“棄標”、“流標”現象嚴重，機構臨床必需且價格較低藥品斷貨、缺貨現象普遍存在。不同級別的醫療機構均存在不同程度的藥品短缺現象，而二級及以上醫療機構價格低廉藥品、臨床搶救用藥缺乏；基層醫療機構臨床搶救用藥、罕見病治療藥品及中毒解救特效藥缺乏。[21-22]

2.3 基本藥物制度對于藥品費用的影響

基本藥物制度實施后，我國基本藥物可負擔性總體較好[23-24]，但不同藥品間的可負擔性存在差異，且原研藥和仿制藥的可負擔性也有較大差別。[25-29]2003—2010年對31個省(區、市)的面板數據進行分析發現，門診和住院病人的醫療費用支出不僅沒有降低，反而有所增長。[30]對中西部15家基層醫療機構的處方抽樣分析結果顯示，基本藥物制度的實施有效降低了門診處方費用[31]，針對重慶、江蘇和河南三省的研究也得到類似的結果[32]，但針對貴州省鄉鎮衛生院的研究卻表明實施基本藥物制度后門診費用增加，住院費用降低[33]。

為保障基層醫療機構實施基本藥物零差率后能夠正常運轉，國家對其進行一定程度的財政補償。對東中西部4省進行的抽樣研究表明，樣本地區基層醫療機構總收入仍保持增長趨勢，財政補助收入上升，但藥品收入下降。[34]對上海、四川和重慶三個地區的研究表明實施國家基本藥物制度后, 基層醫療機構財政補助和醫療收入比重不斷升高, 藥品收入比重略有下降，但多數基層醫療機構收支虧損增大。[35]研究發現基層醫療機構實施藥品零差率銷售后存在財政補償機制不健全的問題。[36]有研究運用系統動力學方法，構建基層醫療機構補償機制模型，模擬比較基本藥物制度實施前后基層醫療機構收支增長情況，結果表明政府財政補助年增長率達 13%時，基層醫療機構總收益增長基本保持平衡。[37]也有學者建立了社區衛生服務機構門診需求函數，推算出需要補償的額度與醫療保險的籌資水平。[38]

2.4 基本藥物制度對合理用藥的影響

國家基本藥物制度的核心目標之一是促進合理用藥。有研究在全國層面采用倍差法對實施基本藥物制度后基層醫療機構處方行為的變化進行了評價[39]，結果發現政策實施前后醫生的處方行為并沒有顯著變化。但是針對中西部基層醫療機構的研究通過比較國家基本藥物制度實施前后次均處方費用、處方藥品品種數量均數以及使用抗生素、激素、注射劑處方的比例等指標，發現國家基本藥物制度的實施能夠促進基層醫療機構的合理用藥，但作用有限，且存在地區差異。[40]通過抽取處方對上海市城鄉地區分別進行研究，分析次均處方藥品費用、次均處方藥品種類、次均處方藥品數量、藥物處方(抗菌藥、激素和注射劑)占比的變化，結果發現國家基本藥物制度對促進合理用藥有一定作用，農村地區尤為明顯。[41]針對安徽、湖北、寧夏、山東等多省的研究表明，雖然國家基本藥物制度的實施在一定程度上促進了合理用藥，但仍有待進一步提高。[42-45]

3 討論

3.1 基本藥物制度評價技術及評價指標不夠完善

目前我國基本藥物制度實施效果評價多為簡單的描述性統計分析，常用的方法為問卷調查、定性訪談、處方分析及WHO/HAI價格與可獲得性評價方法等。[46]問卷調查所使用的問卷多數由調查者自行設計，缺乏統一的評價指標，難以進行不同研究之間的平行對比。定性訪談研究較少按照國際化的標準流程操作，研究質量有待進一步加強。處方分析常被用來評價合理用藥，但是評價指標較為單一。目前基本藥物可獲得性及可支付性的評價多采用WHO和HAI聯合開發出的標準化測量方法，但該方法僅調查樣本藥品特定的規格和劑型，且年度調查時間間隔過長，無法反映出指標的日常動態變化。對于可支付性評價使用的參照標準是非技術類政府工作人員最低日工資，實際上我國很多城鄉居民的日收入并未到達此水平，一定程度上導致可支付性被高估，因而該方法的實際應用價值有限。

3.2 樣本代表性不足或證據連續性不夠

已有的基本藥物政策評估研究多為個別地區或省份、機構的個案報道，缺乏地區間的橫向對比，相關的研究較為分散，研究結果無法代表整個國家甚至大部分地區的情況。并且大多數研究多為橫斷面設計，缺乏評價基本藥物制度實施長期效果的證據，難以完全滿足新醫改對于科學靈敏、獨立公正、持續跟蹤證據的需要。

3.3 缺乏利用大數據開展的循證評價研究

現有研究大部分為研究者自己調研的數據，受地理、文化、經濟水平等因素的影響，收集到的數據與真實情況可能會有部分出入，難以完全客觀、準確、動態地評估基本藥物制度實施效果。隨著醫學大數據研究的興起，利用現有的醫療、醫保和醫藥大數據，構建基礎研究數據庫，開展資料的二次分析和數據挖掘研究，則可以很大程度地避免實地調研所固有的費時費力、樣本代表性不足、數據誤差等缺陷，有利于產出高質量的研究結果。

3.4 與國際藥物政策研究的合作與交流不夠

目前，已有眾多國家和地區實行了基本藥物制度并且取得成功，如印度總結的“德里模式”已被WHO廣泛推廣，在完善本國藥物制度的同時，也為國際社會提供了借鑒經驗。我國的研究基本上都是關于本國的區域性研究，與其他國家或地區開展的國際合作研究較少，而且政策研究者的國際交流也偏少，使得我國基本藥物制度研究的國際視野不夠，一定程度上影響了其他國家及國際組織全面認識我國基本藥物制度的實施效果。

4 建議

4.1 開發基本藥物價格和可獲得性的常態化監測工具

WHO/HAI標準化法作為國際上廣為接受的評估工具，在兼顧國際間比較需要的同時，應立足中國國情對其進行適度優化，開發基本藥物價格和可獲得性的常態化監測工具，以解決中國藥品價格和可獲得性評估領域亟待解決的基礎性難題。例如可通過專業團隊研發一款基于智能手機的開放式現場數據收集軟件，具有經濟、便捷、靈活和可升級的特點，能夠即時、高效地收集現場數據。可將此軟件安裝于醫務人員的手機上，由他們負責收集數據，數據信息可包括：藥品的通用名稱、劑型和規格；該藥品是否在本機構中可獲得；過去一個月中某藥品處方最多品種的商品名稱、生產企業名稱和單位價格等。

4.2 加強國內科研機構之間的合作，開展基本藥物制度多中心協同研究

由于受區域規劃、各地政策差異等因素的影響，多數研究多局限于某一特定區域或機構，橫跨多省的區域性或全國范圍的多中心研究較少。因此，在未來的研究中，一方面應該進行橫跨多區域、多省份的大樣本研究；另一方面，基本藥物制度已實施了5年多的時間，可以開展縱向的持續性的時間序列研究，以評價基本藥物制度實施的長期效果。同時有必要加強各地科研機構的合作，增加不同地區科研人員之間的互動交流，通過聯合攻關、共享數據等方式進行協同研究。例如針對基本藥物質量和價格等主題，可以由政府部門或科研機構牽頭，分別在東中西部地區隨機選擇若干樣本，開展跨區域的大樣本研究，為監測基本藥物質量、合理確定和調整價格等提供更為全面的證據。

4.3 充分利用醫保數據，開展基本用藥和衛生服務的循證評價

目前基于多時點序列的政策效應動態評價研究是當前國際藥物政策研究的熱點。[47-48]在國內醫療信息系統趨于統一、規范的背景下，基于城鄉醫保和醫院多時點序列的數據，可利用分段時間序列方法作為分析工具，從不同維度開展城鄉基本用藥和衛生服務利用的循證評價。一方面，從宏觀視角評價整個衛生體系中藥品費用的情況或人均用藥情況；另一方面，從微觀角度按疾病種類重點評價患者的用藥及衛生服務利用情況等。

4.4 促進國內藥物政策研究與國際前沿的對接

我國藥物政策研究者一方面應積極借鑒國際比較先進的研究理念及可操作性強的研究方法，另一方面應努力站在國際視野上審視中國的基本藥物制度，將其作為新興國家藥物政策樣本加以研究，實現國內藥物政策研究與國際前沿研究的對接，具體包括：(1)加強與WHO或其他國際組織的緊密合作，爭取項目支持，開展更加深入的基礎性研究；(2)與國際藥物政策研究領域著名科研機構開展合作研究，通過國內外研究團隊的聯合攻關，提升相關研究的質量，爭取在國際著名期刊發表研究成果，擴大中國研究的影響力；(3)通過舉辦或者參加國際會議，與國際同行交流研究成果，拓展視野；(4)充分利用新興經濟體在國際政治、經濟和科技領域日益擴大的影響力，開展金磚國家、“一帶一路”國家、不同收入水平國家等范圍內的學術活動，如舉辦會議、互通互訪、合作研究等，使中國藥物政策研究為其他國家提供研究證據和經驗。

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(編輯 趙曉娟)

A review on implementation effects of National Essential Medicine System

FANGYu1,2,SHENQian1,2,YANGCai-jun1,2,CHANGJie1,2,WULi-na1,2,YANGShi-min1,2

1.SchoolofPharmacy,Xi’anJiaotongUniversity,Xi’anShannxi710061,China2.TheCenterforDrugSafetyandPolicyResearch,Xi’anJiaotongUniversity,Xi’anShannxi710061,China

Objective: To conduct a systematic review on the implementation effects of National Essential Medicine System (NEMS) since the new health care reform and provide some suggestions to further improve the NEMS. Methods: Databases and relevant international organization reports were searched to collect studies related to the implementation of NEMS in China. The database search occurred from January 2009 to December 2014. Results: A total of 1 292 studies were finally included, encompassing 1,277 Chinese papers, 12 English papers, and 3 WHO/HAI reports. A lot of researches have been done on NEMS, but the techniques of NEMS evaluation are not perfect. The sample representativeness is poor, and the longitudinal follow-up studies of the microscopic view is insufficient.. Evidence-based evaluation research using big data has just started. Conclusions: The research on NEMS should be strengthened. The NEMS evaluation should not only be based on national conditions, but it should also be in combination with an international, multidimensional evaluation framework in terms of availability, affordability and rational drug use, so as to provide evidences to perfect the NEMS.

National Essential Medicine System; Implementation effect; Availability; Affordability; Rational drug use

國家自然科學基金面上項目(71473192)；美國中華醫學基金會OC公開競標項目(14-196)；西安交通大學青年教師跟蹤支持項目(2015qngz05)；中央高校基本科研業務費專項資金資助項目(sk2014041)

方宇，男(1977年—)博士，副教授，博士生導師。主要研究方向為藥事管理與藥物政策。 E-mail: yufang@mail.xjtu.edu.cn

R197

A

10.3969/j.issn.1674-2982.2015.04.002

2015-02-03

2015-03-14