產業技術創新聯盟前景知識產權的收益分配問題研究

胡冬云等

摘 要：產業技術創新聯盟前景知識產權具有較強的公共產權特征，其收益分配問題是影響聯盟持續、健康發展的關鍵要素之一。因此該文在分析產業技術創新聯盟前景知識產權收益分配的各種依據的基礎上，提出了一個包含風險因素及技術創新過程中動態因素的前景知識產權收益分配模型，綜合考慮了聯盟成員投入額度、貢獻水平、談判能力以及風險等因素，得出了更為公允的收益分配值，為產業技術創新聯盟前景知識產權管理實踐提供了理論依據。

關鍵詞：產業技術創新聯盟 前景知識產權 收益分配 模型

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）11（c）-0235-03

Abstract：Industrial Technology Innovation Alliance has strong prospects for intellectual property public property characteristics，its income distribution problem is affecting the league sustained and healthy development of one of the key elements.So Based on the analysis of industrial technology innovation alliance prospects intellectual property income distribution is based on a variety of proposed risk factors and the prospect of a dynamic process of technological innovation factors include intellectual property income distribution model，considering the amount invested alliance members，and other contribution levels，negotiation skills and risk factors，come to a more fair distribution of income value，the prospects for industrial Technology Innovation Alliance intellectual property management practices provide a theoretical basis.

Key Words：Industrial Technology Innovation Alliance；Prospect Intellectual Property；Earnings Allocation；Model

產業技術創新聯盟是指企業、大學、科研機構等在產學研合作創新基礎上發展起來的創新合作組織，前景知識產權的管理尤其是產權收益的分配是制約其發展的關鍵因素。通常情況下，產業技術創新聯盟的前景知識產權具有較強的公共產權特征，不易界定、分割困難，因此，其收益分配也難以管理，這種產權管理的復雜性在很大程度上制約著我國產業技術聯盟的發展[1]。因此，研究人員從不同角度提出了解決前景知識產權管理問題的建議，有的強調通過規范聯盟知識產權管理程序以控制知識產權風險，以避免知識產權沖突[2]；有的強調應當根據產業技術創新聯盟屬性和特征的差異來界定知識產權，在此基礎上進行保護與使用[3-5]。從現有研究看，解決產業技術創新聯盟前景知識產權管理問題的重要途徑是將知識產權轉化為可量化、可分割的收益，聯盟成員再根據一定的標準來分配這些收益，研究者們進而提出了確定分配份額的標準以及相應的分配模型[6]，分配的標準主要包括一些顯性指標，強聯盟成員在技術合作創新中的投入額度、在研究過程中的貢獻水平等[7]。這一做法具有較強的可操作性，但忽視了技術創新過程中風險因素影響，也未充分考慮技術創新過程中聯盟成員作用、地位的動態變化，因此在一定程度抑制了聯盟成員參與合作創新的積極性。因此，該文在分析影響產業技術創新聯盟前景知識產權收益分配的影響因素的基礎上，提出了一個包含風險因素及技術創新過程中動態因素的前景知識產權收益分配模型，以在一定程度中擴展產業技術創新聯盟前景知識產權管理的研究，并為聯盟的發展提供建議。

1 產業技術創新聯盟前景知識產權的界定及分配依據

1.1 產權界定

產業技術創新聯盟前景知識產權是為其做出努力的聯盟成員共同創造的新的知識，原則上應該屬于創造該項技術成果的聯盟成員共同所有，但太多的權利人共同占有知識產權使聯盟在專利申請和維護、轉讓、許可，以及相關投資融資程序等變得十分復雜，更加容易引起利益糾紛[8]。產業技術創新聯盟前景知識產權界定時應該考慮以下幾個方面的因素。

第一，背景知識產權的共享程度。聯盟背景知識產權的共享程度越高，確定其產生的前景知識產權歸屬難度越高。

第二，產業技術創新戰略聯盟的成熟度。產業技術創新聯盟成熟度越高，聯盟成員之間的依賴性越強，各成員的投入都相對比較大，聯盟前景知識產權的界定就越困難。

第三，前景知識產權的價值大小是否容易評估。產業技術創新聯盟在產業技術創新過程中產生的某些前景知識產權在目前無法評估其現實價值或者未來價值的大小，聯盟成員獲得其所有權的風險大，可能就沒有成員愿意花成本取得該項知識產權的所有權，就無法確定產權歸屬。也就是說，前景知識產權的價值越難以評估，產權歸屬越難以明確。

1.2 產權收益分配的依據

產業技術創新聯盟應該根據實際明確聯盟知識產權涵蓋的范圍，明確聯盟共同出資、成員自籌經費、國家資助等資金來源的知識產權歸屬，在國際科技合作中，科技成果產生后，就有成果歸屬等問題。政府資助的研究項目、公司資助的研究項目以及聯合資助的研究項目所產生前景知識產權歸屬界定都具有不同的特點，各合作成員有不同的合作利益需要，產權界定方式也不同。在國際實踐中，一般由合作研究的雙方事先簽訂協議，在平等互利的前提下，確定雙方完成成果的歸屬問題，對于科技合作成果而產生的專利權及相關權利，合作方應在簽訂合作協議的同時共同就合作過程中產生的知識產權權利如何分配作具體的安排，這種安排可以規定在合作協議中，也可以另行訂立中俄科技交流活動中產生的知識產權的歸屬，除有特別約定外，一般屬于成果完成者[9]。知識產權制度對企業與高校、科研機構之間合作的產權歸屬制度進行創新，不論是官學合作還是產學合作，知識產權毋庸置疑地歸屬創造者[10]。知識產權法明確說明合作發明、委托發明的權利歸屬及分配結果取決于合作各方的研發投入，各企業的談判能力，各企業的權利偏好程度和利益偏好程度以及該知識產權對市場的決定程度。

2 產業技術創新聯盟前景知識產權收益分配模型

2.1 基于投入額度的收益分配模型

產業技術創新聯盟實際上是由企業，科研所和大學用各自的資源組合起來的優勢互補的技術合作組織，因此，聯盟各成員的前期投入對后期的利益分配影響很大。產業技術創新聯盟各盟員的利益分配額度與各盟員對聯盟的投入額度成正比例的關系，即盟員對產業技術創新聯盟的投入額度越多，最終其獲得利益也應越多，相反，盟員投入額度越少，其對應分配到的利益也就越少。假設為產業技術創新聯盟中各盟員投入額度，的額度表示如下式：

其中：為產業技術創新聯盟各盟員的基本投入，包括有形投入中的資金投入、研究設備投入、人力資源投入和無形投入中的技術成果投入等；為不同投入的評估函數，其中，有形投入中的資金可以直接表示；研究設備的投入則區分為已有還是新購投入；而人力資本投入則按照合作期間投入的科研人員、員工成本來估算投入；無形投入中的技術成果投入按照專利價值或市場價值估價，也可采用專家評判法進行估算投入額度。

3 結語

產業技術創新聯盟前景知識產權收益分配是聯盟發展過程中的一個重要問題，有效的收益分配方式或者合理的收益分配機制會加深聯盟的緊密程度，反之則可能使聯盟走向分裂。從直觀上看，根據聯盟成員投入額度、貢獻水平以及談判能力進行前景知識產權收益的分配既公平合理，又具有很強的可操作性，但在實踐中，由于風險因素以及技術創新過程中聯盟成員作用、地位的動態變化對收益分配的影響，這種收益分配方式可能會削弱部分成員（尤其是擁有更多背景知識產權的成員，以及對研發活動起關鍵作用的成員）參與合作技術創新的積極性。本文的分析表明，聯盟前景知識產權收益的分配必須同時兼顧聯盟成員的投入份額、貢獻水平、談判能力等因素，設定多數聯盟成員均認可的收益分配模式，才有利于聯盟的穩定及高效運行；同時，考慮到產業技術創新聯盟前景知識產權的不易界定性，以及技術創新過程的不可預測性，承擔不同任務的成員面臨的風險不同，因此，在收益分配中應予以補償，才能更客觀地反映各因素對收益分配值的影響，更易于為聯盟成員所接受，更有利于充分調動成員參與技術創新活動的積極性，促進產業技術創新聯盟的健康發展。

參考文獻

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[3] 潘葆錚.國際科技合作中的知識產權管理研究[J].中國軟科學，2005（5）：52-57.

[4] 劉旭東，龔兵.中俄科技合作中知識產權歸屬問題[J].黑龍江省政法管理干部學院學報，2009，74（5）：140-143.

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[7] 楊偉，方剛，鄭剛.產業聯盟中關系性知識產權的適用條件分析[J].科學學研究，2013，31（12）：1841-1847.

[8] 潘葆錚.國際科技合作中的知識產權管理研究[J].中國軟科學，2005（5）：52-57.

[9] 劉旭東，龔兵.中俄科技合作中知識產權歸屬問題[J].黑龍江省政法管理干部學院學報，2009，74（5）：140-143.

[10] 朱淼.產學研合作中知識產權歸屬制度

研究[J].周口師范學院學報，2013，30（1）：

102-105.