競爭法語境下相對優勢地位概念中依賴性的經濟學釋義—以資產專用性和資源依賴性理論為分析視角

■ 郭學蘭 副教授（伊犁師范學院法學院 新疆伊寧 835000）

競爭法中的相對優勢地位是指在具有非對稱依賴關系的市場主體之間的交易中，當交易相對人依賴于優勢主體，沒有其他可合理期待的可能性轉向時，優勢主體能夠控制依賴主體，單方決定交易主要內容的市場地位。依賴性是該概念的核心構成要素，經濟學相關理論對依賴性進行了較為深入的研究，分析相關理論，有助于深入理解競爭法中相對優勢地位的涵義。

依賴性在資產專用性理論中的反映

（一）資產專用性理論概述

1.資產專用性的涵義。資產專用性（Asset Specificity）是新制度經濟學中的重要概念之一。科斯早在 1937 年就提出了交易成本概念，但交易成本分析方法的運用和發展直到威廉姆森提出資產專用性理論后才變得具有可操作性。威廉姆森認為，資產專用性是指“在不犧牲生產價值的條件下，資產可重新用于不同用途和由不同使用者使用的程度”。威廉姆森對資產專用性的界定是在比較中進行的，資產“重新用于不同的用途”是與原有用途比較而言，“由不同使用者使用”是與原使用者比較而言，資產是否具有專用性，要看比較的結果，資產專用性的強度與可重新使用的程度成反向關聯，即可由不同使用者重新用于不同用途的程度越高，說明該資產的專用性越低，反之，則說明該資產的專用性越高，當然，這個比較有個前提條件：在不犧牲生產價值的條件下，如果資產更換了使用者，變更了用途使用程度依然很高，但其市場價值大大降低了，這說明該資產具有很強的專用性。資產專用性內含資產交易的專用性，要求交易專用方面的專一性，即它是關系專用性資產（Relation-ship-Specific Asset）。資產專用性問題出現在契約履行期間，若一方不能如約完全履行契約，則擁有專用性資產的一方就不得不在減損資產價值的條件下設法改變該資產的用途。就一般的交易而言，當事人的確定無關緊要，但對一個由重要的長期投資所支撐的交易——專用性資產交易來說，當事人的確定就至關重要。實際上，后一種當事人是互相依賴的。如果一方投入了專用性資產，但卻無法發揮其作用，則該資產的價值就不可能全部收回，因為資產的專用性和沉沒成本有關，但它并不是沉沒成本，最初的研究由于沒有關注到簽約過程的大量細節問題，因此把資產專用性僅僅當作沉淀成本，這顯然不符合實際，事實上，資產專用性和沉沒成本有關，但它并不僅僅是沉沒成本。

資產專用性具有顯著性差異，威廉姆森（1983）討論了四種不同關系的專用投資，它們分別是：場地專用性、實物資產專用性、人力資產專用性、專用資產。

2.保障資產專用性的方式。 專用性投資會引發交易一方或雙方的機會主義。如果涉及專用性投資的交易在交易開始前就針對專用性投資的相關事宜進行磋商，通過討價還價確立價格及其他交易事項，則雙方有可能達成長期合同或最終實現縱向一體化。但如果雙方采取了簡單現貨交易，則會導致忽略前期專用投資的沉淀成本的大數目，而在具體交易中采用一系列小數目議價的情形，這樣，“交易的一方或雙方都有機會抽取專用投資導致的準租金流的一部分”。

由于大量市場關系在交易中涉及專用投資，而專用投資為“敲竹杠”提供了可能性。許多涉及專用投資的交易制定了長期合約，在合約中明確了交易價格并設定了價格保護條款，即便如此，也無法完全避免敲竹杠的可能，因為長期合同牽涉到未來履行部分，任何合同都無法預料未來可能發生的全部情形，而將所有的有關要素全部事前列明。未來具有不確定性，強制交易對方在合同中事先約定未來情形的處理方式是不切實際的，因此，合同在一定程度上必然是不完全的。

但因為合同關系有“自我實施范圍”，該“自我實施范圍”源于締約方對聲譽的重視和敲竹杠本身具有的成本。因此，交易中的合同關系本身能夠在一定程度上保障資產專用性。如果交易中的專用投資并不顯著，簡單現貨交易就是理性的選擇，此時締約方有能力按照市場的需求進行投資。

雖然縱向一體化可以節省交易次數，節約談判成本，但它會引起投資扭曲，交易成本的節約有時不足以抵消投資扭曲的損失。相比之下 ，從資產收益的角度看，市場組織是最理想的選擇，即在市場這臺精妙的機器控制下的交易就能保障資產專用性價值的發揮。根據交易成本經濟學理論，當資產專用性程度加深時，交易中就會出現追加的契約保障，針對混合的契約形式，出現了能夠有效處理中等程度的資產專用性的私人調整的保障。

縱向一體化能夠產生適應性收益，它是保障資產專用性的最后組織方式。資產專用性本身為合同執行階段的敲竹杠及機會主義埋下了伏筆，特別是當面臨更多的不確定因素或發生突發事件時，與專用性資產有關的合同的簽訂、監督及履行、變更將付出更高的成本。與連續進行現貨交易相比，長期合同對于資產專用性強的交易方更有吸引力，但長期合同也是不完全的，仍然無法完全避免敲竹杠的發生，當長期合同的成本增加到一定程度時，交易方會選擇內部控制，即實行縱向一體化。另外，當專用投資數額在交易中占有相當比重時，如果進行市場的現貨交易，可能缺乏促使締約方進行專用投資的激勵，而此時在專用投資下的交易才是供給關系成本最小化的理性選擇；而進行長期合同交易也會因為合同的簽訂及履行問題而遭遇各種困境，此時交易方也會選擇縱向一體化，將市場問題變為企業的內部問題來解決。

市場控制和內部控制具有相互轉化的可能性。無論是縱向一體化還是長期合同抑或是簡單現貨交易，都存在不同的問題，都是有成本的。對于一個有效的長期合同而言，其在簽約、監督和履行過程中都可能產生一系列的困難，這些困難構成的成本會改變交易雙方的平衡，從而使得長期合同關系轉向縱向一體化；而縱向一體化所包含的內部組織成本等因素也可能改變平衡，使交易回到長期合同關系或簡單現貨交易。因此，在資產專用性投資的情形下，“縱向一體化并不是生產過程中協調或‘指導’協作所必需的?！?/p>

（二）資產專用性理論中依賴性的反映

1.資產專用性的鎖定效應。從實質分析，資產專用性具有套?。╨ock-in）效應（張維迎，1996）。在交易中作出專用性投資的一方會在一定程度上被鎖定于該交易，從而導致對方機會主義行為的發生，即資產的關系專用性提高了投資者對交易對方的依賴性，資產專用性程度越高，對交易相對人的依賴性就越大，如果沒有制度保障，作出專用性投資的一方受到交易相對人的機會主義行為損害的可能性就越大。

2.資產專用性理論中依賴性的理解。對于涉及專用性資產的交易而言，當事人的確定至關重要，因為一般來說，專用性資產是由長期投資形成的，涉及該資產的交易中的交易方是互相依賴的。資產專用性理論中所反映的依賴性與本文相對優勢地位定義中的依賴性具有高度的一致性。

專用性資產的價值是體現在交易關系中的，在涉及專用性資產的交易中，優勢主體的確定可分為兩種情況：一種情況是，當專用資產的投資方除交易對方外，沒有轉向其他交易主體繼續進行交易的可能性，在這種情況下，市場上沒有其他對該項專用性資產有需求的企業，如專門為某品牌汽車制造車身的企業，其投資的全部資產都是為那個品牌汽車量身定制的，如果該品牌汽車企業終止與該車身制造企業的交易，則市場上無法找到其他對該車身的需求，該車身企業必然陷入困境?；蛘?，該車身制造企業可以轉型，經過設備和技術的改造，轉而生產其他品牌的車身或者相關產品，但該轉向顯然是要付出額外成本的，對車身制造企業是不合理的，此時，車身制造企業依賴于品牌汽車企業，即投資專用性資產的一方為依賴主體，交易對方為優勢主體；另一種情況是，當交易一方需求某種專用性資產，而市場上只有有限的供給時，如果該專用性資產的擁有方拒絕與需求方交易，則需求方的經營將陷入困境的情形。如通訊網絡的接入等，此時，網絡基礎設施的擁有者為優勢主體，而交易對方為依賴主體。

3.資產專用性導致的非對稱依賴關系。在涉及專用性資產的交易中，交易方互相具有依賴關系，而且這種依賴關系通常具有非對稱性。一般而言，投資專用性資產的一方對交易對方具有更強的依賴性，因為雙方在交易中從對方得到的資源和效用是不對等的，這是由資產專用性導致的非對稱依賴關系，對投資專用性資產方而言，交易對方具有更大的不可替代性，因為一旦交易對方終止交易關系，則投資專用性資產一方的資產價值將大幅降低或將產生嚴重的生產過剩問題。這導致了交易對方具有更大的權力，處于更加強勢的交易地位，交易對方具有為謀取自己更大的利益而采取機會主義或敲竹杠的可能性。但在有些交易中，專用性資產的投資方也會處于強勢地位，而需求方則處于弱勢地位。

4.資產專用性強度的非對稱性。在有些交易中，交易雙方的資產都具有顯著的專用性，只是雙方資產的專用性強度不同，資產專用性強度大的一方對交易對方的依賴性更強。如在航空公司與機場的交易中，機場由于按照高峰容量設計及其不可搬遷的特點，導致其資產專用性強度極大，對航空公司的依賴性很強，而航空公司的資產也具有明顯的專用性，其經營也依賴于機場，但由于航空公司是可以搬遷的，所以它有能力給機場一個可置信的威脅，從而降低了交易中自身的資產專用性強度，這樣，機場與航空公司之間形成了交易中資產專用性強度的非對稱性，這種非對稱性導致敲竹杠問題的發生?，F實中航空公司拖欠機場費用的問題普遍存在，極大影響了機場的正常經營和發展，不斷出現的紛爭導致雙方交易費用攀升，降低了雙方的合作效益，造成社會資源的浪費。

資源依賴性理論中的依賴性分析

分析渠道成員間的依賴關系離不開資源依賴性理論，所謂渠道成員間的關系就是指供需方之間的縱向交易關系，為便于與相關理論有效銜接，下文中涉及“交易”的措詞有時直接使用“渠道”替代。

（一）資源依賴性理論的三種研究方法

1.目標貢獻法。早期的研究采用目標貢獻法測量渠道成員間的依賴性。主要的測量維度是：渠道成員對目標的貢獻程度，這是從渠道內部進行測量的；交易對象的可替代性，這是從渠道外部進行測量的。El-Ansary and Stern通過研究Emerson的權力-依賴性模型，最早在營銷渠道領域運用依賴性概念進行分析，用三個量化標準判斷渠道成員間是否形成依賴性及甲方對乙方依賴性的程度：第一，交易量及利潤貢獻標準，該標準側重度量在交易雙方的合同中，乙方占甲方業務的比例，以及該業務對甲方取得利潤的貢獻率；第二，承諾標準，該標準側重度量交易中乙方對甲方的承諾；第三，替代成本標準，該標準側重度量如果不能與乙方交易，甲方可能進行交易的替代者數目和替代所需花費的成本。為了更清楚地理解甲方與乙方交易中的依賴關系，可將它們之間的依賴性用關系方程式：Dab=f（Gab，Mab，Nab，Cab） 來表達，其中：Dab=甲方對乙方的依賴性，Gab=乙方對甲方目標的貢獻，Mab=乙方對甲方目標貢獻導致的甲方對乙方的動機投資，Nab=甲方獲取替代乙方的數目，Cab=甲方終止與乙方的關系并轉移其他替代成員的成本。該關系方程式描述的依賴性所涉及的四個維度分別是：目標貢獻、動機投資、可替代數目及替代成本。正是基于這四個維度的分析，El-Ansary and Stern開發了測量批發商與零售商之間相互依賴性的具體指標。該目標貢獻法在一定程度上應用于渠道成員間依賴性的研究，有一定的實踐價值。

2.角色績效法。依賴性“角色績效”的測量方法是Frazier研究發現的。該研究表明：當實際發生產品、服務和信息的交換時，市場主體間的角色績效是相互影響的，一方的角色績效會影響另一方從關系中獲取的結果，這種相互影響的角色績效既包括實際的也包括感知的。當下游渠道成員感知到上游公司的角色績效非常高時，就會產生強烈的繼續保持交易關系的愿望；同樣，如果下游渠道成員感知到上游渠道成員有很高的角色績效，則他就會愿意保持合作關系，沒有動機去尋求其他替代。Frazier以汽車產品分銷渠道作為實證研究架構，研究了決定經銷商對制造商依賴水平的基礎是：經銷商對制造商角色績效的感知。

3.可替代性方法。Heide最早提出依賴性可替代性（replace ability）方法。在20世紀90年代以后，Heide的可替代性度量理論應用廣泛，通過在不同渠道架構中的應用得出了一系列實證結果。其中涉及：非對稱性依賴關系向對稱性依賴關系的轉化，依賴性的對稱性的強度與主體間雙邊治理的靈活調整的關系，渠道關系中相互依賴的總額與信任、承諾和沖突的關系，運用標準契約治理與雙邊依賴性程度關系或使用明確契約治理關系的選擇等。依賴性是渠道研究中最為重要的構件之一：渠道成員間依賴性的指向并不是一成不變的，在制造商與分銷商的交易中，一般而言，假如分銷商擁有穩定的銷售市場，顯示出較強的市場勢力，則制造商是依賴方，而如果制造商擁有知名品牌，則分銷商是依賴方。

（二）營銷渠道中的依賴性定義

Gill and Stern在營銷渠道中對成員間的依賴性進行了定義，強調渠道成員對交易方的依賴程度取決于兩方面的關系，一是交易方對其目標達成的貢獻程度，二者成正比，二是除交易方外渠道成員實現那些目標的其他可替代途徑的數量，二者成反比。另一個營銷渠道中依賴性的更為簡短的定義是Frazier作出的，他認為依賴性就是指渠道成員為達成目標必須與交易方保持關系的程度，該定義依然使用了目標貢獻的方法，定義中包含了依賴的原因、依賴的表現及依賴的強度。

（三）依賴性的分類

1.個人間的依賴性。資源依賴理論開始于個人之間依賴性的研究，后發展到對組織間依賴性的研究。Emerson是該理論闡述個人之間依賴性關系的代表人物。為了幫助理解個人之間的依賴性，Emerson以動機投資為出發點進行了分析，他將交易雙方分為行動者P和O，假如P對O具有依賴性，則說明：O對P實現目標的貢獻越大，P產生的動機投資越高，P的動機投資受制于O對P的行為可能產生的結果，顯示出P對O的依賴性；如果P在O與P的交易關系外很容易達成目標，則P的動機投資低，反之，如果P在O與P 的交易關系外很難達成目標，則P 的動機投資高。據此， P對O的依賴性可以理解為：P依賴于O的程度取決于兩個因素：O對P實現目標貢獻的大??；P在O-P關系外實現那些目標的難易程度。

2.組織間的依賴性。組織間的依賴性的研究開始于20世紀70年代后，Pfeifer and Salancik是最具影響力的研究者，他們著重對兩個問題進行了研究，首先，揭示了四個基本假設條件，正是這些條件決定了組織是否具有依賴性，它們分別是：第一，組織的生存，這是決定組織間是否具有依賴性的基礎假設；第二，為了生存組織所必需的資源，該假設條件指明了產生依賴性的根本原因是為了組織的生存；第三，組織生存所必需的資源無法由組織自身產出，這是依賴性產生的客觀原因；第四，組織的行為，即組織必須與環境中的相關因素互動，從互動中獲取生存所必須的資源，而它生存所依賴的環境中的各類其他組織正是進行互動的重要因素。企業間在交易中的依賴性是組織間依賴性的重要表現形式。其次，分析了事關依賴性程度的三個決定性因素，要判斷某一組織在多大程度上依賴于其他組織，就要對這三個因素加以分析：第一，從資源對組織生存的重要性出發，判斷一組織對他組織的依賴程度；第二，從與組織關聯的特定群體獲取資源或對資源使用方法的自主權的程度的維度，分析依賴性的程度；第三，從獲得替代性資源的程度的角度，分析依賴性的程度。據此，一組織對他組織的依賴程度取決于：某種資源對該組織生存的重要程度及資源的稀缺性和可替代性程度。

（四）依賴性的不同性質

1.對稱性。對稱性依賴性的稱謂來自Frazier和Summers，指交易雙方相互具有較高依賴性，致使交易中依賴性總額較高的情形。當交易雙方的依賴性表現為對稱性依賴時，相互合作順利，沖突較少，這表明渠道成員間具有高度的不可替代性，反映了相互依賴性總額和關系績效間具有正向的關系。與交易雙方具有非對稱性依賴關系比較，對稱性依賴關系更加穩定，交易雙方相互依賴程度越高，雙方越接近權力均衡狀態，此時雙方收益均等，并培養了合作氣氛。

2.非對稱性。與對稱性依賴性相對應的是非對稱性依賴性，指交易雙方相互依賴性較低，或雙方的依賴性處于不對等的狀態，一方的依賴性高，而另一方的依賴性低，致使交易中依賴性的總額較低的情形。當交易雙方處于非對稱依賴關系時，相互的沖突會增加，成員間相互的滿意度會降低，從關系績效的角度來分析，就可看出，非對稱性依賴對關系績效會產生負面作用。交易雙方的非對稱依賴關系可能導致相互間的利益不均衡，并因此引發各種爭端，不滿意甚至導致關系終止。

（五）環境多樣性對依賴性的影響

相關研究表明，環境會影響渠道成員間的關系，環境不確定性能夠調節渠道成員間的關系。在供需市場中，環境多樣性表現為構成復雜的終端顧客的個體特征，包括各種個人信息，及這些不同顧客對產品的質量、價格、品牌、性能的不同偏好需求具有多樣性；環境動態性表現為顧客需求和競爭對手營銷組合策略變化的程度。當環境不確定性作用于渠道成員間的關系時，成員間相互依賴性總額和非對稱性對關系績效的影響會發生改變。

當環境多樣性增加時，處于非對稱性依賴關系中的渠道成員雙方具有不同的反應能力。處于強勢地位的渠道成員因為具有權力優勢，會利用優勢地位減少對處于弱勢地位的渠道成員的依賴性，這種舉動會加劇渠道成員間依賴的不平衡性，導致沖突增加而滿意度減少。如果處于動態性環境的條件下，交易雙方的經營風險都加大了，此時，共同采取措施相互合作是避免市場風險的理性選擇。而相應的制度保障是增加市場主體相互依賴性總額，促進渠道成員間滿意度增加，沖突減少的重要手段，以此保障市場交易秩序，提高經濟運行效率。