全球生產網絡與貿易競爭力研究評述

○杜 萌 王 淳 吳堋堋

（中央財經大學 北京 100081）

全球生產網絡與貿易競爭力研究評述

○杜 萌 王 淳 吳堋堋

（中央財經大學 北京 100081）

全球生產網絡的概念發源于經濟學、管理學、社會學以及地理學等學科的關鍵概念及內涵。隨著國際分工體系的發展，為了更加充分地了解我國未來在全球生產網絡與貿易中的發展變化，有必要厘清全球生產網絡與國家貿易競爭力的邏輯關系。本文通過梳理全球生產網絡本身及其與參與國貿易競爭力關系的一系列文獻，挖掘理論基礎、深入分析并探索進一步研究的方向。

全球生產網絡 貿易競爭力 技術創新

隨著全球化的不斷深入以及國際分工體系的發展，世界各個國家和地區都不同程度的參與到全球生產網絡之中。改革開放以來，生產能力的不斷增強促使我國在全球貿易中的地位不斷上升，然而，這種快速發展主要依賴人口紅利和資源消耗，不可持續的同時，也使我國在全球生產網絡中徘徊于價值鏈的低端。目前，我國勞動力成本的上升和環境污染已經不能繼續支持以往的發展方式，而改變發展方式也必然會使得我國貿易模式發生變化，在全球生產網絡中的位置與屬性也會相應改變，進而影響到我國的貿易競爭力。因此，為了更加充分地了解我國在今后全球生產網絡與貿易中的變化，需要厘清全球生產網絡與國家貿易競爭力的邏輯關系。本文主要通過梳理全球生產網絡本身及其與參與國貿易競爭力關系的一系列文獻，挖掘理論基礎、深入分析并探索進一步研究的方向。

一、全球生產網絡的特征與發展

全球生產網絡的概念發源于經濟學、管理學、社會學以及地理學等學科的關鍵概念及內涵。Hess和Yeung（2006）認為全球生產網絡（GPN）的研究框架主要來源于管理學中的價值鏈分析（Porter，1980，1985）、經濟和組織社會學方面的網絡和鑲嵌研究（Granovetter，1985）、行動者網絡分析以及全球商品鏈與全球價值鏈分析（Gereffi and Korzeniewicz，1990，1994）這四類相關的研究領域。此后，Borru（1997）和Ernst（1997）基于觀察進一步研究了全球復雜的生產網絡關系，并提出“生產網絡”這一概念。全球生產網絡是一種平行地整合了各層次網絡參與者，把跨越不同公司和國家的分散的價值鏈連結起來的組織革新（Ernst and Kim，2002）。

在當前激烈的國際競爭中，企業若要建立可持續的競爭優勢，不能始終依賴某一類資源，而其它企業所擁有的非完全流動性的、不可替代的異質性資源又不能通過市場交易獲得。在這種情況下，為了與其它企業共享或交換有價值的資源，那些擁有核心能力和關鍵資源（如先進的技術和管理、知名品牌及銷售渠道等）的跨國公司在全球范圍內尋找合作伙伴，并建立起以自己為主導的全球生產網絡，那些沒有或較少擁有核心能力和關鍵資源的企業為了提高自己的競爭力也主動或被動地融入到這一生產網絡中（李國學和何帆，2008）。因此，跨國公司將原有的獨資公司、合資公司與全球各地的供應商、承包商、分銷商及戰略聯盟伙伴聯系在一起，通過分工合作組建起以自己為核心的全球生產網絡。

對于這種新型組織形式，學者們進行了深入的研究。雖然Henderson（2002）、Dicken（2003）、Coe（2004）以及Ernst（2002）分別提出了各自對全球生產網絡研究框架的新理解，但其基本概念是一致的，都表述為網絡參與者基于一定規則通過等級層次的平行整合，進而組織跨界價值鏈的一種全球生產組織模式。探索全球范圍內價值創造和產業升級的多層級過程是當前全球生產網絡研究的重要內容（Bair&Gereffi，2003；Palpacuer和Parisotto，2003；Liu et al，2004；Coe和Hess，2005）。Schmitz（2005）和Gereffi等（2005）運用全球價值鏈的分析框架對產業升級、價值創造及增值的過程進行了分析。Parthasarathy和Aoyama（2006）在對印度班加羅爾軟件業發展的研究中詳細描述了跨國公司制度背景和地方企業家的觀念，并對非正式的全球生產網絡促進了地方升級進行驗證。從現有研究結果可以看出，全球生產網絡結構和管理方式在同一模式的跨國生產體系中存在很大的不同。

國內對于全球生產網絡的研究集中在以下幾方面。卜國琴（2006）研究了世界家具產業，并對全球生產網絡中不同國家和地區間的分工與資源配置進行分析。李健（2008）根據地方化與全球化（全球化表現在全球生產網絡）互動的作用進程對區域和城市發展的新機制和實質進行了研究。鄧智團（2009）基于系統經濟思想構建了技術、制度與產業組織協同創新的理論分析框架，對計算機全球生產網絡形成演變過程再解讀，并指出新技術制度系統促進了產業網絡化形成。

此外，學者們還從垂直專業化（vertical specialization）和外包（outsourcing）的視角研究全球生產網絡，并利用生產分離理論、集聚理論和公司內部化理論三條思路進行分析（Mitsuyo Ando and Fukunari Kimura，2003）。

二、全球生產網絡與參與國貿易競爭力

針對全球生產網絡下參與國貿易競爭力提升的問題，現有的文獻主要基于全球生產網絡中參與國產業升級、分工地位提升以及技術進步等視角進行分析。Gerrefi（1999，2001）跟蹤和研究了香港紡織業利用全球生產網絡所實現的技術臺階躍升，并得到了一個“從裝配加工—OEM—ODM—OBM”規范的升級路徑模式。后續研究在兩個方面取得了顯著的進展：一是力圖在價值鏈的治理模式與升級可能性之間建立某種聯系；二是Humphrey、Schmitz等試圖去區分在價值鏈領導企業以下的能獲得更多和更穩定利潤的價值鏈角色和位置，以及這些角色和位置是怎樣被決定的(Humphrey and Schmitz，2002）。

對于全球生產網絡給參與國帶來的影響，研究也基于垂直專業化和外包兩個角度進行了深入的分析。首先，垂直專業化分工提高了中間品貿易在國際貿易中的比重，并影響了參與國的生產效率和出口績效（Audet，1996；Campa and Goldberg，1997；Hummels et al.，2001）。其次，垂直專業化分工中的技術轉移對發展中國家產生的技術外溢效應使得中間投入供給企業產生競爭，進而提高了發達國家企業生產率（Pack and Saggi，2001）。Grossman和Helpman（2002）運用一般均衡模型對企業生產經營的內部化和外包的決策行為進行研究后指出，外包不但可以降低企業的經營管理成本，還可以獲得專業化分工生產時“干中學”效應所帶來的利益。

Jung和Mereenier（2008）在一個異質性主體框架下，研究了發達國家企業的國際外包對自身技術升級的影響。模型將企業采用的技術分為兩類：一類是高固定成本、低邊際成本，另一類是低固定成本、高邊際成本。跨國外包業務固定成本較高，因此只有采用高固定成本、低邊際成本技術的企業才有能力對外投資和外包，而這些企業對發展中國家的外包會提升自身在本國市場的競爭力，進而刺激在國內生產的企業和工人不斷革新和學習，使得先進的技術和更高效的勞動力不斷涌現。Head和Ries（2002）發現日本制造業企業的海外生產模式是將低技術含量、勞動投入多的生產階段轉移到中國、東盟等國，在本國集中資源從事高附加值環節的專業化生產，從而增加了國內熟練勞動力和科技人員的相對需求，高素質勞動力的要素積累成為企業技術升級的一個重要動力。

此外，胡昭玲（2007）基于垂直專業化比率的計算結果，實證分析產品內國際分工對中國工業生產率的影響，結果顯示垂直專業化比率與工業部門生產率之間存在顯著的正相關聯系。徐毅和張二震（2008）利用投入產出表數據計算了35個工業部門的外包比率，發現外包比率的上升對中國的工業生產率具有顯著的促進作用。

由此可見，全球生產網絡下國際分工在給予發展中國家利用發達國家技術轉移升級自身技術和產業的機會的同時，也使得發達國家通過積累高素質勞動力、集中要素投入帶動自身技術升級。

經過對全球生產網絡與參與國貿易競爭力相關文獻的梳理，我們發現，目前的研究雖然對全球生產網絡中不同國家的技術及企業生產率等的提升問題進行了深入的研究，但是還未能站在全球生產網絡的整體層面對不同類型參與國，尤其是發展中國家為提升自身貿易競爭力所推動的技術進步進行分析，也未針對不同類型技術創新以及全球生產網絡下不同類型企業的特征進行更為細致的研究。鑒于全球生產網絡有效帶動了發達國家技術升級，發展中國家謀求在全球生產網絡中提升自身價值地位的努力必須依靠更充分的技術模仿與創新，而全球生產網絡中的技術創新必會觸及產權保護等一系列復雜問題，因此，全球生產網絡中技術創新與產權保護及其參與國競爭力的提升將是未來研究的重要方向。

[1]Ernst D，Kim L：Global Production Networks，Knowledge Diffusion，and Local Capability Formation[J].Research Policy，2002（31）.

[2]G Gereffi：International Trade and Industrial Upgrading in the Apparel Commodity Chain[J].Journal of International Economics，1999（48）.

[3]J Humphrey，H Schmitz：How does Insertion in Global Value Chains Affect Upgrading in Industrial Clusters[J].Regional Studies，2002（9）.

[4]李國學、何帆：全球生產網絡的性質[J].財經問題研究，2008（9）.

[5]劉德學、付丹、卜國勤：全球生產網絡、知識擴散與加工貿易升級[J].經濟問題探索，2005（12）.

（責任編輯：柯秋萍）

天津自貿試驗區建設對北京開放經濟影響的研究（項目編號：15JGB048），北京社科基金一般項目（2015—2017）。）