推進河南省科技報告制度體系建設為科技創新提供基礎保障

曹華東 周惠來 徐文洪

（河南省科學技術信息研究院，河南 鄭州 450003）

推進河南省科技報告制度體系建設為科技創新提供基礎保障

曹華東 周惠來 徐文洪

（河南省科學技術信息研究院，河南 鄭州 450003）

本文主要闡述了科技報告的概念、類型、特點及作用，介紹了世界科技強國重視科技報告制度情況和我國科技報告制度建設新進展，提出了推進河南省科技報告制度建設的建議。

科研；共享服務；科技報告；科技管理；科技文獻

1 科技報告的概念、類型、特點及作用

1.1 科技報告的概念和類型。科技報告是科技人員為描述所從事的科研、設計、試驗等活動的過程、進展和結果，按照一定的格式撰寫的特種文獻。科技報告屬于非公開發行的一種灰色文獻，是科技文獻信息資源的重要組成部分。科技報告與科技期刊、會議論文、專利文獻共同構成了科技文獻信息資源的四大形式。世界各國在科技文獻信息交流中都將科技報告置于首位。科技報告通常分為專題技術報告、技術進展報告、最終技術報告和組織管理報告四種類型。

1.2 科技報告的特點。一是科技報告技術含量高，實用性強，利用價值大。科技報告產生于各類科研項目的研究活動中，翔實記載了整個研究過程，既有成功的經驗，又有失敗的教訓。科技報告內容翔實，附有圖表、研究方法等信息，其技術含量和使用價值遠高于其他文獻。二是科技報告具有較強的新穎性和前沿性。科技報告內容前沿，披露的是最新的科研進展和發現。三是科技報告時效性強。由于科技報告的出版周期、出版形式比較靈活，發表和出版相對較快。科技報告成文早于期刊和圖書，一般比期刊論文提前一年左右面世。四是科技報告撰寫較為規范。科技報告有較嚴格的要求，有一定的標準和規范。我國在科技報告方面已經頒布了數項國家標準。五是科技報告管理嚴格。如我國的科技報告均署名有作者和單位，并設有保密級別：有公開、延期公開和保密之分。按“公開、受限、涉密”三個層次對科技報告進行分類分級管理。對可公開的科技報告，建立開放的共享服務體系和共享機制，向全社會開放使用；對涉密受限的科技報告，納入保密信息管理體系當中，實行受限受控使用。

1.3 科技報告的作用和價值。其一，科技報告是一種傳承科學知識和技術成果的重要文獻。科技報告體現的是對科研成果的積累與傳承，而這種持續的積累則形成了具有基礎性與保障性的戰略信息資源，這對科技人員來說是一筆巨大的財富，可以提高相關研究的起始點，避免低水平的重復研究，節省科研時間和經費，大大地提高科研的效率，是科研工作承上啟下的重要保障。其二，科技報告是科學知識共享和技術成果交流的重要工具和載體。通過科技報告的持續積累和共享，能為科研人員提供有效的信息保障，使他們能夠了解和借鑒別人的技術成果，把有限的人力和物力放在攻克新的技術難點上。其三，科技報告是國家科技進步與創新的基礎戰略信息資源。科技報告體現了一個國家或地區的科技實力。科技報告記載的是科研活動不同階段的技術內容和經驗教訓，是國家科技進步與創新的基礎戰略信息資源，是形成科技人才階梯和成果階梯的重要保障。美國政府曾在一篇報告中指出：“國家對科技報告的收集、保存、利用等方面進行投資，其價值是無法估量的”。其四，科技報告是政府進行科技計劃項目管理的有力工具。科技報告制度是實現科技計劃管理規范化、科學化的有效手段。科學管理科技計劃項目實施過程中提交的各階段、各類型科技報告，為項目中期檢查、結題驗收階段的項目評價和成果獎勵提供了依據，極大地方便了在項目設立、申報和評審階段開展項目創新性判斷，同時也更有助于監督檢查科研進展和結果，實現對科技成果真實性和創新性的檢驗。通過建立科技報告制度，有利于完善科技計劃項目管理體制，提高科研工作的透明度，減少或避免重復立項，規范科研秩序，加強科研誠信體系建設。也是政府科技管理部門實施政務公開的重要內容。科技報告將成為政府在科技領域投入的一種新的總結形式和成果展示方式，有助于全社會更好地監督、理解和支持政府科技投入模式。其五，科技報告是疏通國際交流渠道、獲取世界先進技術的有效籌碼。

2 科技強國都非常重視科技報告制度建設

科技報告產生于20世紀20年代，二戰后，發展迅速。幾十年來，逐步形成了世界范圍的科技報告交流網絡。據統計，全世界每年出版的科技報告達100萬件以上。其中，最多的是美國，約占80%以上，其次為英國，占5%，德國、法國各占1.5%。目前，美、日、英、德、法、日等科技強國都根據不同的科技管理體制，建立了符合本國情況的科技報告制度體系。絕大多數發達國家及部分發展中國家都產出了數量巨大的科技報告，積累了國家科研項目的完整資料，并有條件地向社會公眾開放共享。在這些報告中，最為著名、規模最大和利用率最高的是美國商務部PB報告、國防部AD報告、航空航天局NASA報告和能源部DE報告，被合稱為美國政府四大報告。這四大報告系統每年能夠產出數十萬件科技報告，在一定程度上可以說為美國科技全面領先于世界構建了重要基礎。1945年，美國政府成立了科技報告出版局。從1997年以后，所有的科技報告均以數字產品形式保存與發行。美國聯邦采辦條例規定，凡承包由聯邦政府撥款資助超過25 000美元的所有項目，研發合同承包商必須向聯邦政府提交合格的科技報告。美國政府科技報告在世界各國有其龐大的用戶。美國政府四大報告每年公開發行6萬多份。

3 我國科技報告制度體系建設現狀及最新進展

我國科技報告制度的建立正處于起步階段。現僅有國防系統科技報告做得比較好。中國國防系統科技報告工作發起于20世紀80年代初，大致經歷了探索階段、搶救階段、規范化發展階段三個時期。迄今共收集13萬份科技報告，初步建立了國防科技報告管理體系。我國民口的科技報告制度體系尚未完全建立起來，科技報告工作還比較薄弱。但是，近年來，國家開始重視科技報告制度體系的建設。2012年1月，劉延東同志在視察中國科技信息研究所收藏的美國政府科技報告后指出：科技報告是一項基礎性工作，我國在這方面與發達國家還有很大差距，我們也要加快建立科技報告制度。2012年7月，黨中央、國務院印發的《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》，明確提出加快建立統一的科技報告制度。2012年，科技部黨組一號文件明確指出要把推進科技報告制度體系的建設作為當前科技改革工作的重要內容之一。2013年10月16日，全國政協副主席、科技部萬鋼部長到中國科技信息研究所國家科技報告改寫、審核現場視察，專門檢查指導科技報告工作。我國在推進國家科技報告制度體系建設方面采取了以下重要舉措：

3.1 制定、完善國家科技報告制度的政策法規。2013年9-10月，科技部就科技報告下發了《國家科技計劃科技報告管理辦法》和《關于國家科技重大專項落實科技報告制度有關工作的通知》兩個文件。目前，科技部正在會同相關部門研究出臺《關于加快建立國家科技報告制度的指導意見》。《指導意見》（草案）強調科技報告工作要加強統籌協調；逐步推進科技報告三級管理架構的形成，建立國家科技報告管理中心，推進各部門（地方）和基層單位的收藏服務體系建設。

3.2 開展科技報告試點工作。2013年，科技部率先在國家科技計劃項目中開展了科技報告的試點。其一，國家科技報告試點工作包括四部分內容。主要是對新、老項目實施分類管理。對于已驗收的項目，進行科技報告的回溯工作，在提交原有報告的基礎上，進行科技報告規范改寫。對于在研項目，相關負責部門修改了年度、中期、驗收報告的模板，對科技報告的內容進行了完善和補充。對于新立項目，將其納入科技計劃項目合同管理，并在計劃任務書中明確承擔單位須呈交科技報告的數量、類型及時限；將科技報告任務完成情況作為中期檢查和結題驗收的必備條件，以及是否對其提供后續支持的重要依據。其二，科技部科技報告的試點范圍為一是國家科技重大專項、973計劃、863計劃、國家科技支撐計劃、國際科技合作專項、重大科學儀器設備開發專項等科技計劃項目。時間自2006年以來立項、有電子文檔的全部非涉密計劃項目進行科技報告的回溯（搶救）或呈交工作。二是在國家科技計劃項目申報中心設立科技報告呈交專欄，統一呈交科技報告。三是積極推進基層法人單位的科技報告體系建設。督促基層項目承擔單位履行法人責任；將科技報告工作納入單位科研管理程序，設立專崗專人負責科技報告工作；督促項目負責人組織科研人員撰寫科技報告，并負責本單位所承擔項目的科技報告審查和呈交工作。四是對承擔科技計劃項目的科研人員及單位管理人員進行科技報告的培訓和宣傳工作。其三，分類舉辦各類科技報告培訓班。國家科技部就科技報告制度試點和科技報告編寫工作已在北京、天津、遼寧、山東、廣東、四川、安徽、湖北、江西、陜西、青海（片區）等地舉辦了多期培訓班。其四，改寫、審核已提交的科技報告。2013年9月，中國科技信息研究所開始組織國家科技計劃項目科技報告的改寫和審核工作。歷時7個月，約加工完成科技報告2.1萬件（篇）。其四，建立“國家科技報告服務系統”。“國家科技報告服務系統”（http://www.nstrs.org.cn/index2.aspx）自去2013年11月1日上線試運行至2014年6月底有14 000件（篇）報告上網對外服務。向社會公眾提供公開科技報告摘要瀏覽服務；向經實名注冊的科研人員提供在線全文瀏覽服務；向各級科研管理人員提供面向科研管理的統計分析服務，同時向政府部門提供決策支持等服務。

4 推進河南省科技報告制度體系建設的建議

近年來，隨著科技投入的快速增長，河南省高水平科技成果不斷涌現，科技資源總量快速增加。在省、市、縣政府財政資金的支持下，每年有大量科技計劃項目結題產生科技報告，這是河南省重要的科技資源，具有重大的開發和利用價值。但目前由于沒有建立起全省科技報告的統一收藏服務體系，很多科技項目的檔案資料及數據散落于河南省的不同部門、不同項目承擔單位乃至個人手中，加上客觀環境變化、人員和機構調整等諸多因素，很多珍貴資料日漸流失，造成極大的資源浪費。因此，建立河南省科技報告制度體系已迫在眉睫。按照科技部科技報告制度建設規劃，科技部今年下半年重點要在各省市、各部門推進科技報告制度體系建設。作為經濟大省、新興工業大省的河南，在科技報告制度建設方面應及早謀劃，爭取早啟動、早布局，以取得先機。

現就推進河南省科技報告制度體系建設，提出以下建議：其一，成立組織管理機構。由省科技廳牽頭，成立河南省科技報告領導小組，負責全省科技報告制度建設的政策制定、工作推進、協調和監督檢查工作。成立河南省科技報告管理服務中心，承擔河南省科技報告的收集、加工、保存、管理和服務工作。河南省轄區基層法人單位，根據需要設立專門機構或專人負責本單位科技報告的收集、保存、提交、聯絡及協調工作。其二，制訂促進、規范河南省科技報告工作發展的政策條例。結合河南省情、參考國家科技報告的有關政策法規，起草《河南省實施科技報告制度的管理辦法》等法規條例，推動、規范河南省科技報告工作。其三，注重全省科技報告頂層設計與規劃。其四，加強培訓宣傳工作。其五，建立科技報告約束與激勵機制。

[1]賀德方.中國科技報告制度的建設方略[J].情報學報，2013（5）:452-458.

[2]劉垠，陳磊.科技報告：展現科技實力推進開放共享[N].科技日報，2013.11.5.

[3]范文，趙今明.中國科技報告體系建設研究[J].安徽科技，2014（1）.

G353.12

A

1671-0037（2014）09-6-2

本文系2013年河南省軟科學計劃項目“河南省科技報告體系建設研究”（項目編號：132400411015）的階段性成果。

曹華東（1961-），男，本科，高級工程師，研究方向：科技發展戰略、科技管理。