淺析施工合同索賠管理中存在的問題及對策

楊立杰

摘 要：在工程實施中，承包商將面臨很多投標時難以確定或不可能完成的風險，索賠是承包商要求補償損失的正當方式，是一項維護合法權益的根本性措施，通過索賠能使承包商在合同實施中的風險得到合理的再分配，使施工合同中的風險分擔比例更加合理化，但實踐中，承包商在合同索賠管理中總是遇到一些問題無法進行索賠。本文主要針對施工合同索賠管理中的主要問題進行改善對策探討。

關鍵詞：施工合同 ；合同管理；索賠

一、合同風險的存在決定了工程索賠存在的必然性

通常情況下，施工合同大多是由業主參照相關規定擬訂的，除了國際通用的合同條款外，多數合同條款都難免有不嚴謹或漏洞之處，在合同實施過程中一旦發生無法避免的情況，有經驗的承包商不會放過擴大利潤的機會，最恰當的合法的正當方式就是索賠，此時不嚴謹的合同條款就成了索賠的依據，使業主無法拒絕，于是索賠就變成承包商的主要贏利手段。因此，對于業主來說，認真編制招標文件和完善周密合同文件是做好合同管理確保自己利益的基礎。而對承包商來說，加強合同的風險和索賠管理則是減少風險獲取利潤的有效手段。

二、引起索賠的原因

在工程建設中索賠是經常發生的，盡管在表現形式上不同，但主要原因大致包括以下幾個方面：風險分擔不平衡、施工條件變化、工程變更、工期延誤、業主違約、合同缺陷、不可抗力以及國家政策法令變更等。

三、目前施工合同索賠中存在的主要問題

合同索賠存在的問題：

（一）承包商不愿進行索賠

以和為貴是中國傳統文化習慣，許多受傳統教育的人，一聽到“索賠”兩字，就很容易抵觸，一提到索賠，有些承包商就把它跟打官司劃等號，對索賠普遍存在懼怕和羞怯的心理，不愿因索賠引起爭端，更不愿打官司，擔心因索賠而影響雙方的合作或感情，不愿意通過索賠解決矛盾爭端。

（二）承包商不敢進行索賠

目前國內建筑市場依然是不完善的買方市場，一些承包商為了能在市場競爭中獲得中標，擔心索賠導致雙方矛盾沖突，影響自己將來的市場份額，因此不敢得罪發包方。

（三）承包商不會進行索賠

合同索賠管理是合同管理的一個重要方面，要索賠就要按照索賠程序來操作進行，索賠有嚴格時效性，而目前國內很多承包商對索賠的程序、方式、時限及索賠證據的管理不熟悉，有些承包商只注重索賠意向的提出，忽視索賠過程中的證據收集和及時做出最終索賠報告，索賠成功的幾率小。

（四）索賠意識和經驗欠缺

承包商的索賠意識和經驗欠缺，項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到，很容易錯過索賠的機會。

（五）合同管理水平落后

承包商的合同管理水平落后，索賠理論遠遠落后于實際的需要，索賠經驗更是沒有。很多施工企業未將索賠管理工作放到應有的位置，施工索賠管理工作多由合同人員代替， 有經驗的索賠管理人員相當缺乏，遠遠不能滿足索賠需要。

四、合同索賠管理的對策

做好合同索賠管理，承包商需要從以下幾方面入手：

（一）確保工程質量，這是索賠成功的基礎。一般情況下，如果承包商在保證工程質量前提下，能夠克服困難，能夠及時發現設計中不合理或錯誤的地方并提出改進建議，一旦業主和工程師采納，則承包商的索賠要求會得到比較滿意的結果。

（二）做好合同管理，這是索賠成功的依據。合同管理包括了多方面的內容，在索賠管理方面，應作好以下的工作：

1.做好合同文件的管理

對合同文件的管理工作需要從認真研究合同文件入手，做好風險分析，作好必要的防范措施，盡可能地避免、轉移或減少風險損失，使風險合同條款合理化。

2.做好合同的變更管理

合同的變更，承包商應做好及時做好簽證工作，做好合同變更資料的整理和證據的采集工作。

3.合理簽訂分包合同

對于大型建筑工程，承包商通常都愿意將部分工程分包給其他承包商施工，充分利用分包商的技術和資源優勢來彌補自己的不足，同時還可以轉移部分風險。

4.爭取投標時的保留條件

通常情況下，招標方大多數是不允許投標文件附帶條件的，但如果對方允許，或者承包商在投標時如果采用多方案報價、增加建議方案的報價技巧時，可以設計一下允許保留的條件，在此類情況下，承包商應該充分利用這一點來保護自己的利益。

5.合理建立聯合體。

承包方如果組建聯合體，首先要樹立“共擔風險第一，同享利益第二”的共識。否則一旦聯合體內部相互推諉責任，最終導致聯合體運轉不靈，無法達到合同目的。

（三）把握成功索賠的要素。成功索賠的要素包括：樹立正確的索賠意識，及早發現索賠機會，并及時發出“索賠通知書”， 索賠事由論證要充足，還要注意業主與承包商的關系，同監理工程師搞好關系 。

（四）在編寫索賠報告文件和進行索賠談判時，會運用合同知識及相關的法律法規來解釋和認證自己的索賠數，并能正確計算出應得的工期延長和經濟補償。

（五）正確認識索賠作用的誤區，索賠是對己方無過錯而遭受的損失要求對方補償的一種手段，從本質上看，索賠的成功只能是達到損失的追償，不能單純的當作盈利手段。若損害為承包商自身責任造成的或是合同規定由承包商應承擔的，就應當承包商自己承擔。

（六）做好成本管理。主要包括定期的成本核算和成本分析工作，進行成本控制，能夠及時發現成本超出原因，若發現哪項費用支出超過成本計劃，應立即分析原因，采取相應措施，若發現是屬于成本計劃外的支出時，應及時提出索賠補償。

（七）提高索賠談判能力。合同索賠人員的談判能力對索賠的成敗關系甚大，談判者既要通曉合同全部內容，又要熟懂工程技術，還要具備較好的談判能力，并善于利用合同知識來論證自己的索賠要求。

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