我國項目常見發包方式優劣之探討

張維國

摘 要：隨著全球經濟的快速發展，建筑工程項目的發包方式在不斷增加，具有不同特點的不同的發包方式會給業主帶來不同的影響。因此，業主選擇適合自己的發包方式十分重要。通過詳細介紹國內外不同的發包方式，探討了其特點和可能給業主帶來的不同影響，以期為業主在發包方式的選擇上提供一定的參考價值。

關鍵詞：工程項目；建設周期；投資風險；咨詢工程師

中圖分類號：F284 文獻標識碼：A 文章編號：2095-6835（2014）19-0109-02

要想探討工程項目的發包方式，就要系統地了解國內項目的開發建設周期，了解在項目的不同階段會涉及哪些內容。業主可根據項目的特點和融資方式確定項目的發包方式。隨著我國經濟的發展，項目數量在不斷增加，工程的復雜程度也越來越大，投資、融資的渠道也在多樣化。目前，國際合作和國際競爭項目越來越多，單一的承、發包模式已無法適應社會發展的需要。因此，我們需要根據項目的復雜程度、投資額度、建設周期、企業屬性、企業的投資實力和運營能力等選擇適當的工程承、發包方式。

1 我國工程開發周期的分段

1.1 項目建議書階段

項目建議書是擬建項目單位向國家提出的要求建設某一項目的建議文件，是對項目建設的設想。目前，我國在審核項目時實行核準制和備案制，被劃入核準的項目需要提供項目建議書。

1.2 可行性研究階段

“管理就是決策”。工程項目投資具有高風險、高回報的特點，而對項目開發成本影響最大的因素就是企業領導者的決策——對于項目開發企業而言，決策不當或決策失誤所造成的損失是難以估量的。目前，房地產市場處于泡沫時期，土地成本和建設成本居高不下，這對于中小型公司而言，如果在一兩個大型項目中出現研究失誤或定位不準，就可導致公司資金鏈緊張或斷裂。項目的可行性研究是指從市場、技術和經濟等多方面分析、預測項目前景，綜合評價項目整體，幫助企業透徹、清楚地了解市場和項目本身的特點、定位，從而規避投資風險的研究方式。

1.3 設計階段

設計階段分為初步設計、技術設計和施工圖設計三部分，開發商可根據工程需要選擇不同的組合方式。研究結果表明，項目的初步設計階段對工程造價的影響程度為75%，施工圖設計階段對工程造價的影響程度為25%～35%.

1.4 建設準備階段

工程開工建設之前，應切實做好各項準備工作，包括組建項目法人或項目部、“三通一平”或提供更完善的現場條件、依次開展監理單位和施工單位的招標工作、辦理施工許可證。

1.5 施工和安裝階段

施工階段是將抽象的施工圖紙變成實體的過程，是工程質量實現的關鍵環節，工程中的大部分質量問題均出現在施工階段。

1.6 竣工驗收階段

工程竣工驗收中應全面考核建設工作，竣工驗收是決定工程建設能否投入使用的最后一道工序，是考核建設成果、檢驗設計和施工質量的關鍵步驟，是由投資成果轉入生產或使用的標志，也是房地產開發企業進入成本、利潤核算環節的標志。

2 我國采用的工程發包模式

2.1 平行發包模式供應商，并分別與各方簽訂合同的發包模式。該模式在國內較為常見。由于專業的項目開發企業具有強大的工程管理能力和具備多方面的戰略合作伙伴、供貨商，所以，這些企業積極采用該模式以達到加快工程進度、控制工程質量和工程投入的目的。此外，一些中小型私營企業也運用了該模式，這樣可增強其對總包的談判能力，并去除一些利潤點較高的發包專業。

平行發包模式的特點有以下5點：①有利于縮短工期。平行發包通過將設計階段與施工階段部分搭接縮短建設工期。②有利于質量管理。③有利于項目業主擇優選擇承建單位。在平行發包模式中，項目會被分解成一個個較小的部分，這樣會使參與單位增多，從而使業主可在更大的范圍內選擇承建單位。④由于合同數量多，導致建設工程的組織協調工作量增大。⑤投資控制難度大。由于合同內容多，導致需要控制多項合同的價格。

2.2 設計或施工單獨發包模式

設計或施工單獨發包模式，即國內意義上的總承包模式，是國內應用最廣泛的發包模式之一。為了避免因采用平行發包而產生的協調工作和責任糾紛，許多業主包括國企和政府管理部門更傾向于該模式。

設計或施工單獨發包模式的特點有以下6點：①有利于建設工程的組織管理。采用該模式的合同數量較少，有利于業主管理合同和協調工作。②有利于投資控制。③有利于質量控制。由于設計或施工總、分包單位之間建立了內部的責、權、利關系，所以，采取該模式可增加一層質量監控體系。④有利于工期控制。由于設計或施工總包單位在工期控制上具有積極性，所以，采取該模式便于總體進度的協調控制。⑤建設周期較長。這主要是因為沒有形成設計與施工的搭接，同時，招投標所花費的時間也較長。⑥設計或施工單獨承包的總包價較高。這主要是因承包市場的競爭不激烈和分包管理費較高而導致的。

2.3 項目總承包模式

所謂的“項目總承包模式”，是指業主將工程設計、施工、材料和設備采購等任務全部發包給一家承包公司，由其進行實質性設計、施工和采購工作，最后向項目業主交出一項已達到使用條件的工程項目。采用該模式發包也稱為“交鑰匙工程”。目前，由于國內大型項目的設計、采購和施工聯合投標案例越來越多，所以，使用世界銀行貸款、國際投資的項目中經常采用該模式。

項目總承包模式的特點有以下6點：①合同關系簡單，組織協調的工作量小。業主與總承包單位之間只有一份主合同，合同關系被大大簡化。②建設周期較短。因設計和施工由一個單位統籌安排，使設計與施工可相互搭接。③有利于投資控制。④招標、發包工作難度大。由于包含的內容和條款較多，導致合同條款不易確定，易造成合同糾紛。⑤業主的選擇范圍小。由于承包范圍大、介入項目時間早、工程的未知信息量大等因素，導致承包方要承擔較大的風險，而具備此能力的承包單位相對較少。⑥質量控制難度大。采用該模式不易達到全面、具體和準確的質量標準和功能要求，質量控制標準的約束性也會受到影響；“他人控制”機制薄弱。

2.4 項目總承包管理模式

所謂的“項目總承包管理模式”，是指業主將項目建設任務發包給專門從事項目組織管理的單位，再由該單位分包給幾個設計、施工和材料設備供應單位，并在實施中進行項目管理。該模式適用于技術復雜、專業性強和投資額度大的項目，例如發電廠、機場和煉油廠等。在業主要求從立項開始到交付使用的全過程都交給專業人員進行管理時，業主在立項階段往往不能明確地表達自己的要求，導致問題變得復雜化，且以設計為主的專業人員的業務知識不足，難以在施工過程中對為數較多且技術復雜的專業承包商進行管理。基于此情況，產生了以項目技術管理為主要方向的業務機構——咨詢工程師，他們為了滿足項目的功能要求，采用了多種發包方式，例如成本+費用合同、總發包合同和目前流行的多種管理型發包合同。這些做法在保證工程項目的按計劃投資、質量、工期和功能等方面都取得了不同程度的效果。該機構通常包括多個項目經理部和項目主任。

項目總承包管理模式的特點有以下3點：①項目總承包管理模式與工程項目總承包模式類似，該模式對合同管理、組織協調工作比較有利，對進度和投資控制也比較有利。②由于項目總承包管理單位與設計單位、施工單位是總包與分包的關系，所以設計單位和施工單位才是項目施工的基本力量。③項目總承包管理單位的經濟實力一般較弱，且承擔的風險相對較大，因此，在實際中采取該模式時應持謹慎態度。

2.5 CM模式、BOT模式和Partnering模式

CM模式的全稱是“Fast-Track-Construction-Management”，是指在施工設計結束之前，當工程某部分的施工圖紙已設計完成時，率先進行該部分的施工招標工作，從而使該部分工程在項目設計階段便開始運行。根據合同可將CM經理分為代理型CM模式和風險型CM模式。

CM模式適用于建設規模較大的工程項目，當工程某部分的施工設計完成時，就可先進行該部分的施工招標工作，從而使這部分工程較早地運行，比如適用于現代化的高層建筑或智能化大廈。

BOT模式（Build Operate Transfer）即“建設—經營—轉讓”模式，是十幾年來在國際承包市場上常見的一種帶資承包方式，通常由一國政府與外國承包單位簽訂合同，由承包公司負責完成項目的設計、施工，并提供全部或部分投資，工程完工并投入服務后，由承包公司負責經營和管理，多年后轉讓給該國政府。BOT模式適用于大型、資本密集的基礎設施建設項目中，例如道路、橋梁、鐵路和發電廠，這些項目規模大、建設周期長、投資金額大。此外，該模式多存在于融資項目，涉及的利益主體較多。目前，國內一些地方政府為了快速提升投資環境和配套能力，在自身資金缺乏和管理能力不強的情況下，采用了BOT模式融資建設一些大型的基礎設施或經營項目。

Partnering模式是一種新的建設項目管理模式。它是指項目參與各方為了取得最大的資源效益，在相互信任、相互尊重和資源共享的基礎上達成的一種短期或長期的相互協定。這種協定突破了傳統的組織界限，在充分考慮參與各方的利益基礎上，通過確定共同的項目目標，建立工作小組，及時溝通以避免發生爭議和訴訟現象，共同培育相互合作的良好工作關系，共同解決項目中的問題，共同分擔風險和成本，以促使在實現項目目標的同時保證參與各方目標利益的實現。Partnering模式的基本要素包括信任、承諾和共享。它要求在項目參與各方之間建立一個合作性的管理小組，該小組著眼于各方的共同目標和利益，并通過實施一定的程序確保目標的實現。此外，Partnering模式還強調解決問題的效率，從而避免發生訴訟現象。

這3種模式均從國外引進，在國內屬于不常采用的模式。

〔編輯：張思楠〕

平行發包是指業主將建設工程的設計、施工和材料設備采