定性和定量分析在設備合同變更與索賠中的應用

張軍++肖雙++袁金湘

摘 要：合同變更與索賠管理是工程項目設備采購合同管理的重要內容。在處理具體合同變更與索賠時，采用定性和定量分析，能對具體情況進行有效分析，進而制定合適的執行方案，使合同管理工作操作性更強、效率更高的、風險更小。

關鍵詞：合同管理 定性 定量 變更 索賠

中圖分類號：C93 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）05（a）-0209-02

工程項目的設備采購合同管理總體上可分為合同簽訂、合同履行、合同解除/轉讓、合同終止/合同關閉。對于大型工程項目，供貨周期較長、設備物項繁多，一般情況下合同履行環節是合同管理時間跨度最長，問題和風險出現最多的環節，過程控制是此環節的重點。合同變更與索賠管理便是其中的重要內容。

1 定性分析與定量分析基本概念

1.1 定性分析基本概念

定性分析就是對研究對象進行“質”方面的分析，目前并無統一的定義，針對適用于合同管理理解，定性分析是根據社會現象或事物所具有的屬性和在運動中的矛盾變化，從事物的內在規定性來分析事物。它以普遍承認的公理、一套演繹邏輯和大量的歷史事實為分析基礎，運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，從事物的矛盾性出發，描述、闡釋所分析的事物。

進行定性分析，要依據一定的理論與經驗，直接抓住事物特征的主要方面，將同質性在數量上的差異暫時略去。定性分析具有探索性、概括性、診斷性和預測性等特點，它并不追求精確的結論，而只是了解問題之所在，確認情況，從概念、性質、范圍、總體、類別歸屬的角度對事物進行分析判斷。

定性分析有兩個不同的層次，一是沒有或缺乏數量分析的純定性分析，結論往往具有概括性和較濃的思辨色彩；二是建立在定量分析的基礎上的、更高層次的定性分析。

1.2 定量分析基本概念

定量，即對特定研究對象以數字化符號為基礎去測量及表示。定量分析是指確定事物某方面量的規定性的分析，就是將問題與現象用數量來表示，進而去分析、考驗、解釋。具體可理解為依據統計數據，對事物或現象的數量特征、數量關系與數量變化進行分析，建立數學模型，并用數學模型計算出分析對象的各項指標及其數值的一種方法。

在定量分析中，信息都是用某種數字來表示的。在對這些數字進行處理、分析時，首先要明確這些信息資料是依據何種尺度進行測定、加工的，史蒂文斯（S. S. Stevens）將尺度分為四種類型，即名義尺度、順序尺度、間距尺度和比例尺度。定量研究的四種測定尺度及特征如（表1）：

（1）名義尺度所使用的數值，用于表現它是否屬于同一個人或物。

（2）順序尺度所使用的數值的大小，是與研究對象的特定順序相對應的。

（3）間距尺度所使用的數值，不僅表示測定對象所具有的量的多少，還表示它們大小的程度即間隔的大小。

（4）比例尺度的意義是絕對的，即它有著含義為“無”量的原點0。

1.3 定性分析與定量分析對比（表2）

實際應用中，定性分析與定量分析是統一的，互為條件，相互補充。在進行定量分析之前，分析者須借助定性分析確定所要分析現象的性質；在進行定量分析過程中，分析者又須借助定性分析確定現象發生質變的數量界限和引起質變的原因。二者相輔相成，定性是定量的依據，定量是定性的具體化，定量分析使定性更加科學、準確，定性使得定量分析更具針對性與合理性，二者結合起來靈活運用才能取得最佳效果。在實際分析中，定性分析與定量分析常配合使用。

2 設備供應合同的變更與索賠

2.1 設備供應合同的變更

合同變更有廣義與狹義之分。廣義的合同變更，包括合同內容的變更與合同主體的變更。前者是指當事人不變，合同的權利義務予以改變的現象。后者是指合同關系保持同一性，僅改換債權人或債務人的現象。

通常情況下合同變更指狹義的合同變更，不包括合同主體的變更，僅指合同內容的變更。合同內容的變更包括：范圍變更、價格變更、要求（技術等）變更、進度變更等，總體上可分為有價格變化變更與無價格變化變更。

2.2 設備供應合同的索賠

索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應由對方承擔責任的情況造成的實際損失向對方提出補償要求，即損害賠償索賠；或因對方違約，向對方按照合同約定提出違約金支付要求，即違約金索賠。

在實際操作中，違約金與損害賠償都是合同當事人在履行合同過程中出現違約行為而承擔責任的一種方式，但根據合同法約定兩者不能同時存在于一個違約責任中，即針對同一違約行為索賠主張只能適用于其中一種。

3 定性和定量分析在合同變更與索賠中的應用

3.1 定性分析

變更與索賠提出時，首先執行工程師需依據法律法規、合同規定、標準，對背景、責任、范圍、變更或索賠類型、影響、處理時機、技術要求、支付條件、可能風險點等進行定性分析，以確定變更索賠的處理基本原則/依據、內容框架結構、各關聯要素的制約關系、處理總體計劃等。

特殊情況下，還需對事項的變更或索賠屬性進行界定，如同一事項可定為變更亦可定為索賠，此時需考慮定為變更或索賠后對相關合同約定違約金等影響，并在最終談判結果中進行相應規定明確。

3.2 定量分析

在完成定性分析后，往往需要對具體內容進行量化分析，即定量分析，主要包括時間（工期、進度）、價格、數量、技術參數大小、支付比例、責任比例等。如定性分析確定工期可以調整，確定可調整具體時間便需定量分析；如定性分析確定價格可合理調整，確定合理價格便需定量分析；如定量分析確定雙方均存在責任，確定具體責任比例分配便需定量分析等。

3.3 定性與定量綜合分析

通常情況下，定性分析是定量分析的基本前提，往往定性分析在前，定量分析在后。沒有定性分析僅有定量分析，在實際操作中會嚴重損害己方利益，同時容易造成糾紛、法律風險等，如造成同一事項重復計價、采購方式違反招投標法等。

實際方案制定分析時，條件往往具有替換性、選擇性和排斥性，最終方案往往是幾個分析方案對比選擇后的結果，此過程中存在定性分析和定量分析的交叉和往復運用，因此在實際分析中，應根據實際情況充分綜合運用定性分析和定量分析。

4 結語

合同變更與合同索賠是合同管理工作的兩項重要內容，是實現包括質量管理、進度管理、投資管理、文件檔案管理的合同管理目標重要手段和途徑，在實際處理合同變更與索賠時進行有效的定性、定量分析，有助于快速有效的制定處理方案，盡快解決分歧和爭議，最大限度地維護己方利益。endprint

摘 要：合同變更與索賠管理是工程項目設備采購合同管理的重要內容。在處理具體合同變更與索賠時，采用定性和定量分析，能對具體情況進行有效分析，進而制定合適的執行方案，使合同管理工作操作性更強、效率更高的、風險更小。

關鍵詞：合同管理 定性 定量 變更 索賠

中圖分類號：C93 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）05（a）-0209-02

工程項目的設備采購合同管理總體上可分為合同簽訂、合同履行、合同解除/轉讓、合同終止/合同關閉。對于大型工程項目，供貨周期較長、設備物項繁多，一般情況下合同履行環節是合同管理時間跨度最長，問題和風險出現最多的環節，過程控制是此環節的重點。合同變更與索賠管理便是其中的重要內容。

1 定性分析與定量分析基本概念

1.1 定性分析基本概念

定性分析就是對研究對象進行“質”方面的分析，目前并無統一的定義，針對適用于合同管理理解，定性分析是根據社會現象或事物所具有的屬性和在運動中的矛盾變化，從事物的內在規定性來分析事物。它以普遍承認的公理、一套演繹邏輯和大量的歷史事實為分析基礎，運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，從事物的矛盾性出發，描述、闡釋所分析的事物。

進行定性分析，要依據一定的理論與經驗，直接抓住事物特征的主要方面，將同質性在數量上的差異暫時略去。定性分析具有探索性、概括性、診斷性和預測性等特點，它并不追求精確的結論，而只是了解問題之所在，確認情況，從概念、性質、范圍、總體、類別歸屬的角度對事物進行分析判斷。

定性分析有兩個不同的層次，一是沒有或缺乏數量分析的純定性分析，結論往往具有概括性和較濃的思辨色彩；二是建立在定量分析的基礎上的、更高層次的定性分析。

1.2 定量分析基本概念

定量，即對特定研究對象以數字化符號為基礎去測量及表示。定量分析是指確定事物某方面量的規定性的分析，就是將問題與現象用數量來表示，進而去分析、考驗、解釋。具體可理解為依據統計數據，對事物或現象的數量特征、數量關系與數量變化進行分析，建立數學模型，并用數學模型計算出分析對象的各項指標及其數值的一種方法。

在定量分析中，信息都是用某種數字來表示的。在對這些數字進行處理、分析時，首先要明確這些信息資料是依據何種尺度進行測定、加工的，史蒂文斯（S. S. Stevens）將尺度分為四種類型，即名義尺度、順序尺度、間距尺度和比例尺度。定量研究的四種測定尺度及特征如（表1）：

（1）名義尺度所使用的數值，用于表現它是否屬于同一個人或物。

（2）順序尺度所使用的數值的大小，是與研究對象的特定順序相對應的。

（3）間距尺度所使用的數值，不僅表示測定對象所具有的量的多少，還表示它們大小的程度即間隔的大小。

（4）比例尺度的意義是絕對的，即它有著含義為“無”量的原點0。

1.3 定性分析與定量分析對比（表2）

實際應用中，定性分析與定量分析是統一的，互為條件，相互補充。在進行定量分析之前，分析者須借助定性分析確定所要分析現象的性質；在進行定量分析過程中，分析者又須借助定性分析確定現象發生質變的數量界限和引起質變的原因。二者相輔相成，定性是定量的依據，定量是定性的具體化，定量分析使定性更加科學、準確，定性使得定量分析更具針對性與合理性，二者結合起來靈活運用才能取得最佳效果。在實際分析中，定性分析與定量分析常配合使用。

2 設備供應合同的變更與索賠

2.1 設備供應合同的變更

合同變更有廣義與狹義之分。廣義的合同變更，包括合同內容的變更與合同主體的變更。前者是指當事人不變，合同的權利義務予以改變的現象。后者是指合同關系保持同一性，僅改換債權人或債務人的現象。

通常情況下合同變更指狹義的合同變更，不包括合同主體的變更，僅指合同內容的變更。合同內容的變更包括：范圍變更、價格變更、要求（技術等）變更、進度變更等，總體上可分為有價格變化變更與無價格變化變更。

2.2 設備供應合同的索賠

索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應由對方承擔責任的情況造成的實際損失向對方提出補償要求，即損害賠償索賠；或因對方違約，向對方按照合同約定提出違約金支付要求，即違約金索賠。

在實際操作中，違約金與損害賠償都是合同當事人在履行合同過程中出現違約行為而承擔責任的一種方式，但根據合同法約定兩者不能同時存在于一個違約責任中，即針對同一違約行為索賠主張只能適用于其中一種。

3 定性和定量分析在合同變更與索賠中的應用

3.1 定性分析

變更與索賠提出時，首先執行工程師需依據法律法規、合同規定、標準，對背景、責任、范圍、變更或索賠類型、影響、處理時機、技術要求、支付條件、可能風險點等進行定性分析，以確定變更索賠的處理基本原則/依據、內容框架結構、各關聯要素的制約關系、處理總體計劃等。

特殊情況下，還需對事項的變更或索賠屬性進行界定，如同一事項可定為變更亦可定為索賠，此時需考慮定為變更或索賠后對相關合同約定違約金等影響，并在最終談判結果中進行相應規定明確。

3.2 定量分析

在完成定性分析后，往往需要對具體內容進行量化分析，即定量分析，主要包括時間（工期、進度）、價格、數量、技術參數大小、支付比例、責任比例等。如定性分析確定工期可以調整，確定可調整具體時間便需定量分析；如定性分析確定價格可合理調整，確定合理價格便需定量分析；如定量分析確定雙方均存在責任，確定具體責任比例分配便需定量分析等。

3.3 定性與定量綜合分析

通常情況下，定性分析是定量分析的基本前提，往往定性分析在前，定量分析在后。沒有定性分析僅有定量分析，在實際操作中會嚴重損害己方利益，同時容易造成糾紛、法律風險等，如造成同一事項重復計價、采購方式違反招投標法等。

實際方案制定分析時，條件往往具有替換性、選擇性和排斥性，最終方案往往是幾個分析方案對比選擇后的結果，此過程中存在定性分析和定量分析的交叉和往復運用，因此在實際分析中，應根據實際情況充分綜合運用定性分析和定量分析。

4 結語

合同變更與合同索賠是合同管理工作的兩項重要內容，是實現包括質量管理、進度管理、投資管理、文件檔案管理的合同管理目標重要手段和途徑，在實際處理合同變更與索賠時進行有效的定性、定量分析，有助于快速有效的制定處理方案，盡快解決分歧和爭議，最大限度地維護己方利益。endprint

摘 要：合同變更與索賠管理是工程項目設備采購合同管理的重要內容。在處理具體合同變更與索賠時，采用定性和定量分析，能對具體情況進行有效分析，進而制定合適的執行方案，使合同管理工作操作性更強、效率更高的、風險更小。

關鍵詞：合同管理 定性 定量 變更 索賠

中圖分類號：C93 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）05（a）-0209-02

工程項目的設備采購合同管理總體上可分為合同簽訂、合同履行、合同解除/轉讓、合同終止/合同關閉。對于大型工程項目，供貨周期較長、設備物項繁多，一般情況下合同履行環節是合同管理時間跨度最長，問題和風險出現最多的環節，過程控制是此環節的重點。合同變更與索賠管理便是其中的重要內容。

1 定性分析與定量分析基本概念

1.1 定性分析基本概念

定性分析就是對研究對象進行“質”方面的分析，目前并無統一的定義，針對適用于合同管理理解，定性分析是根據社會現象或事物所具有的屬性和在運動中的矛盾變化，從事物的內在規定性來分析事物。它以普遍承認的公理、一套演繹邏輯和大量的歷史事實為分析基礎，運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，從事物的矛盾性出發，描述、闡釋所分析的事物。

進行定性分析，要依據一定的理論與經驗，直接抓住事物特征的主要方面，將同質性在數量上的差異暫時略去。定性分析具有探索性、概括性、診斷性和預測性等特點，它并不追求精確的結論，而只是了解問題之所在，確認情況，從概念、性質、范圍、總體、類別歸屬的角度對事物進行分析判斷。

定性分析有兩個不同的層次，一是沒有或缺乏數量分析的純定性分析，結論往往具有概括性和較濃的思辨色彩；二是建立在定量分析的基礎上的、更高層次的定性分析。

1.2 定量分析基本概念

定量，即對特定研究對象以數字化符號為基礎去測量及表示。定量分析是指確定事物某方面量的規定性的分析，就是將問題與現象用數量來表示，進而去分析、考驗、解釋。具體可理解為依據統計數據，對事物或現象的數量特征、數量關系與數量變化進行分析，建立數學模型，并用數學模型計算出分析對象的各項指標及其數值的一種方法。

在定量分析中，信息都是用某種數字來表示的。在對這些數字進行處理、分析時，首先要明確這些信息資料是依據何種尺度進行測定、加工的，史蒂文斯（S. S. Stevens）將尺度分為四種類型，即名義尺度、順序尺度、間距尺度和比例尺度。定量研究的四種測定尺度及特征如（表1）：

（1）名義尺度所使用的數值，用于表現它是否屬于同一個人或物。

（2）順序尺度所使用的數值的大小，是與研究對象的特定順序相對應的。

（3）間距尺度所使用的數值，不僅表示測定對象所具有的量的多少，還表示它們大小的程度即間隔的大小。

（4）比例尺度的意義是絕對的，即它有著含義為“無”量的原點0。

1.3 定性分析與定量分析對比（表2）

實際應用中，定性分析與定量分析是統一的，互為條件，相互補充。在進行定量分析之前，分析者須借助定性分析確定所要分析現象的性質；在進行定量分析過程中，分析者又須借助定性分析確定現象發生質變的數量界限和引起質變的原因。二者相輔相成，定性是定量的依據，定量是定性的具體化，定量分析使定性更加科學、準確，定性使得定量分析更具針對性與合理性，二者結合起來靈活運用才能取得最佳效果。在實際分析中，定性分析與定量分析常配合使用。

2 設備供應合同的變更與索賠

2.1 設備供應合同的變更

合同變更有廣義與狹義之分。廣義的合同變更，包括合同內容的變更與合同主體的變更。前者是指當事人不變，合同的權利義務予以改變的現象。后者是指合同關系保持同一性，僅改換債權人或債務人的現象。

通常情況下合同變更指狹義的合同變更，不包括合同主體的變更，僅指合同內容的變更。合同內容的變更包括：范圍變更、價格變更、要求（技術等）變更、進度變更等，總體上可分為有價格變化變更與無價格變化變更。

2.2 設備供應合同的索賠

索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應由對方承擔責任的情況造成的實際損失向對方提出補償要求，即損害賠償索賠；或因對方違約，向對方按照合同約定提出違約金支付要求，即違約金索賠。

在實際操作中，違約金與損害賠償都是合同當事人在履行合同過程中出現違約行為而承擔責任的一種方式，但根據合同法約定兩者不能同時存在于一個違約責任中，即針對同一違約行為索賠主張只能適用于其中一種。

3 定性和定量分析在合同變更與索賠中的應用

3.1 定性分析

變更與索賠提出時，首先執行工程師需依據法律法規、合同規定、標準，對背景、責任、范圍、變更或索賠類型、影響、處理時機、技術要求、支付條件、可能風險點等進行定性分析，以確定變更索賠的處理基本原則/依據、內容框架結構、各關聯要素的制約關系、處理總體計劃等。

特殊情況下，還需對事項的變更或索賠屬性進行界定，如同一事項可定為變更亦可定為索賠，此時需考慮定為變更或索賠后對相關合同約定違約金等影響，并在最終談判結果中進行相應規定明確。

3.2 定量分析

在完成定性分析后，往往需要對具體內容進行量化分析，即定量分析，主要包括時間（工期、進度）、價格、數量、技術參數大小、支付比例、責任比例等。如定性分析確定工期可以調整，確定可調整具體時間便需定量分析；如定性分析確定價格可合理調整，確定合理價格便需定量分析；如定量分析確定雙方均存在責任，確定具體責任比例分配便需定量分析等。

3.3 定性與定量綜合分析

通常情況下，定性分析是定量分析的基本前提，往往定性分析在前，定量分析在后。沒有定性分析僅有定量分析，在實際操作中會嚴重損害己方利益，同時容易造成糾紛、法律風險等，如造成同一事項重復計價、采購方式違反招投標法等。

實際方案制定分析時，條件往往具有替換性、選擇性和排斥性，最終方案往往是幾個分析方案對比選擇后的結果，此過程中存在定性分析和定量分析的交叉和往復運用，因此在實際分析中，應根據實際情況充分綜合運用定性分析和定量分析。

4 結語

合同變更與合同索賠是合同管理工作的兩項重要內容，是實現包括質量管理、進度管理、投資管理、文件檔案管理的合同管理目標重要手段和途徑，在實際處理合同變更與索賠時進行有效的定性、定量分析，有助于快速有效的制定處理方案，盡快解決分歧和爭議，最大限度地維護己方利益。endprint