試論日本科技發(fā)展戰(zhàn)略的三次轉(zhuǎn)向的啟示

謝瑋

摘 要：戰(zhàn)敗后的日本經(jīng)歷了長(zhǎng)時(shí)間的經(jīng)濟(jì)蕭條，通過(guò)科技發(fā)展戰(zhàn)略三次轉(zhuǎn)向，一躍成為亞洲強(qiáng)國(guó)。其舉國(guó)上下重視科學(xué)技術(shù)，政府在政策方面為日本的科技發(fā)展疏通了道路，企業(yè)和學(xué)院為日本的科技發(fā)展注入了新力量。日本的成功經(jīng)驗(yàn)告訴我們，科學(xué)技術(shù)想要發(fā)展，不同階段的符合國(guó)情的科技政策才是關(guān)鍵所在。

關(guān)鍵詞：日本；科技政策；科技發(fā)展；啟示

二戰(zhàn)結(jié)束后，日本經(jīng)濟(jì)損失慘重，經(jīng)濟(jì)破產(chǎn)，經(jīng)濟(jì)蕭條，民生凋敝。人們無(wú)家可歸，糧食不足，物資匱乏導(dǎo)致通貨膨脹，物價(jià)上漲。手工業(yè)，重工業(yè)，服務(wù)業(yè)都無(wú)法正常生產(chǎn)，整個(gè)國(guó)家處于經(jīng)濟(jì)停滯的狀態(tài)。日本人有強(qiáng)烈的不甘落后的趕超愿望，認(rèn)為如果技術(shù)趕不上西方，就要受到西方擺布，淪為殖民地。在內(nèi)憂外患的形勢(shì)下，日本把握住了先機(jī)，成功的走出了邁向世界強(qiáng)國(guó)的第一步。

1 "外國(guó)技術(shù)引進(jìn)"——"確立自主技術(shù)"

日本意識(shí)到只有發(fā)展科技才能夠改變?nèi)毡镜默F(xiàn)狀，才能在以后的國(guó)際經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)爭(zhēng)中處于不敗之地，但日本當(dāng)時(shí)的創(chuàng)新能力與生產(chǎn)能力都受到了戰(zhàn)爭(zhēng)的影響，暫時(shí)無(wú)法迅速恢復(fù)。由于日本經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期的需要，日本很好地利用了當(dāng)時(shí)的國(guó)際形勢(shì)。二戰(zhàn)結(jié)束后，國(guó)際形勢(shì)呈現(xiàn)出冷戰(zhàn)格局，美國(guó)愿與日本搞好關(guān)系，以收納日本為自己的傀儡?chē)?guó)，日本依靠著美國(guó)，獲取了美國(guó)等國(guó)家對(duì)日本的"優(yōu)待"，在國(guó)際貿(mào)易中允許其實(shí)行單邊保護(hù)主義，并以低廉的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)及其國(guó)家專(zhuān)利。確立了"外國(guó)技術(shù)引進(jìn)"的政策，促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，節(jié)省了研發(fā)時(shí)間與費(fèi)用。1951年，日本購(gòu)買(mǎi)國(guó)外專(zhuān)利投入為24億日元，1959年，這個(gè)數(shù)字增長(zhǎng)到了223億日元，投入增長(zhǎng)9倍之多。在1949年到1970年間，日本從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)的研究費(fèi)高達(dá)1800-2000億美元，但日本僅花了57億美元。減少了5倍的時(shí)間，節(jié)省了高達(dá)35倍的經(jīng)費(fèi)。從國(guó)外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)不僅促進(jìn)了日本國(guó)內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展，也提高了工業(yè)化水平，促使經(jīng)濟(jì)快速的發(fā)展。日本于1956年，恢復(fù)到了戰(zhàn)前水平。

1958年，日本政府發(fā)表了第一個(gè)《科學(xué)技術(shù)白皮書(shū)》，標(biāo)志著科技政策開(kāi)始由"國(guó)外技術(shù)引進(jìn)"向"確立自主技術(shù)"轉(zhuǎn)變。在通過(guò)國(guó)外引進(jìn)掌握了國(guó)外先進(jìn)技術(shù)后，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)自主技術(shù)的開(kāi)發(fā)能力，努力縮短或消除與歐美的技術(shù)差距，優(yōu)先發(fā)展技術(shù)成為了這個(gè)時(shí)期的科技政策主要內(nèi)容。曾經(jīng)占資金投入大部分的對(duì)外技術(shù)引進(jìn)持續(xù)增長(zhǎng)，但增長(zhǎng)幅度明顯減緩，與此相對(duì)的本國(guó)的研究投入?yún)s大幅度增加。1970年投入經(jīng)費(fèi)是1960年的6.5倍，1980年投入經(jīng)費(fèi)是1960年的25.4倍，投入增長(zhǎng)迅速。見(jiàn)表1。

這段時(shí)間日本鼓勵(lì)本國(guó)自主技術(shù)開(kāi)發(fā)，實(shí)行了工礦業(yè)技術(shù)研究組合制度，并在大學(xué)和公立研究機(jī)關(guān)尋找挖掘優(yōu)秀的科研成果，使之迅速成型。并制定重點(diǎn)急需的大型研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃。為科研機(jī)構(gòu)與個(gè)人設(shè)立補(bǔ)助金等政策。在科學(xué)政策影響下，日本全國(guó)處于科技建設(shè)的熱潮中，許多大型企業(yè)建立研究所，令技術(shù)開(kāi)發(fā)與工業(yè)生產(chǎn)整合。并以實(shí)用為導(dǎo)向，優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，推向占領(lǐng)世界市場(chǎng)，使日本經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)。

2 "確立自主技術(shù)"——"科技立國(guó)"

日本確立自主技術(shù)階段雖然為日本經(jīng)濟(jì)帶來(lái)很大的效益，但仍然在處于模仿階段，側(cè)重對(duì)外來(lái)技術(shù)的消化，在吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)與革新，仍然沒(méi)有擺脫對(duì)外國(guó)技術(shù)的依賴(lài)。日本經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，與強(qiáng)國(guó)之間的利益加深，國(guó)際社會(huì)要求日本開(kāi)放市場(chǎng)，這就面臨著與歐美國(guó)家更嚴(yán)重的競(jìng)爭(zhēng)，這就要求日本擺脫對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴(lài)，迅速的找到一個(gè)發(fā)展本國(guó)科學(xué)技術(shù)的新路子。

二十世紀(jì)五十年代到七十年代，日本技術(shù)引進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)是煤炭鋼鐵等重工業(yè)，當(dāng)時(shí)的日本社會(huì)急需經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，復(fù)蘇作為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)頭羊的重工業(yè)的活力是當(dāng)務(wù)之急。作為資源匱乏的小國(guó)，大量消耗能源資源的傳統(tǒng)難以為繼，必須進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變和升級(jí)，在尋找新興能源的同時(shí)，發(fā)展知識(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。由此，日本進(jìn)入了"科技立國(guó)"的創(chuàng)造性階段。

首先是研究計(jì)劃的轉(zhuǎn)變，日本從重工業(yè)向基礎(chǔ)科學(xué)的轉(zhuǎn)變。著重研究生命科學(xué)，地球環(huán)境科學(xué)，人工智能，信息通信，宇宙開(kāi)發(fā)，生物工程等方向。其次是研究合作方式的轉(zhuǎn)變，從開(kāi)發(fā)生產(chǎn)結(jié)合的研究所向"產(chǎn)學(xué)研"合作模式的轉(zhuǎn)變。日本建立了半導(dǎo)體工業(yè)基地"技術(shù)城市"，集合官、產(chǎn)、學(xué)、研等各方精英人才共同開(kāi)發(fā)，降低了科研的失敗率，每個(gè)系統(tǒng)相互扶持，互補(bǔ)，建立了一條效率極高的產(chǎn)業(yè)鏈。最后是科研經(jīng)費(fèi)的高速增長(zhǎng)。科研經(jīng)費(fèi)占GND比重由1980年的2%左右增長(zhǎng)到1989年的2.91%，1989年的科研經(jīng)費(fèi)投入是1980年的2.1倍?？萍剂?guó)政策使日本科技力包括科技研究能力，科技應(yīng)用能力，科技貿(mào)易能力，科技競(jìng)爭(zhēng)力等明顯提高，越居世界第三，僅次于美國(guó)。1989年3月，美國(guó)國(guó)防部報(bào)告指出，22項(xiàng)高新技術(shù)中，日本已經(jīng)有16項(xiàng)居于世界領(lǐng)先地位。1988年日本頒布的《科學(xué)技術(shù)白皮書(shū)》中強(qiáng)調(diào)，日本已完成技術(shù)上的趕超階段。但九十年代初，日本技術(shù)出口額雖整體超過(guò)進(jìn)口額，技術(shù)出口卻主要面向亞洲，在北美和歐洲，日本技術(shù)進(jìn)口仍大于出口，這表明在創(chuàng)造性的自助技術(shù)研發(fā)方面，日本仍落后于美歐。見(jiàn)表2。

由表（2）可見(jiàn)，日本經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)率是七國(guó)最高的，日本R&D;經(jīng)費(fèi)1996年為15079.3億日元，1997年為15741.5億日元，比上年度增長(zhǎng)4.4%。1988年日本的R&D;發(fā)展經(jīng)費(fèi)是德國(guó)，法國(guó)兩國(guó)之和，1996年已超過(guò)英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)三國(guó)之和。各國(guó)都呈現(xiàn)整體增長(zhǎng)勢(shì)頭，美國(guó)仍然占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

表3可以看出日本研發(fā)投入大幅增長(zhǎng)，增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)超其他幾個(gè)國(guó)家，1996年遠(yuǎn)超德國(guó)，法國(guó)，英國(guó)，僅次于美國(guó)。但是從中可以看出一個(gè)問(wèn)題：政府投入在總研發(fā)投入中的占比還遠(yuǎn)低于其他幾個(gè)國(guó)家，直到1996年仍然沒(méi)有改變。

表4所示，美國(guó)，法國(guó)，德國(guó)三國(guó)政府資助R&D;經(jīng)費(fèi)占GDP比重都在1%左右，而日本R&D;經(jīng)費(fèi)投入比重只在0.5%左右，但從80年代以來(lái)，前者呈下降趨勢(shì)，后者成上升趨勢(shì)。日本當(dāng)時(shí)正值從科技立國(guó)向科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國(guó)的過(guò)渡期。法國(guó)，意大利兩國(guó)政府投入占整體的50%左右，英國(guó)，德國(guó)占1/3左右，美國(guó)，加拿大從90年代下降到1/3左右，而日本政府資助僅占整體的1/5左右，一方面看出，日本急于改變科技體制的原因，另一方面可看出企業(yè)對(duì)科技投入的重視。但企業(yè)投入大于政府投入會(huì)導(dǎo)致科研隱患。日本研發(fā)投入的主體一直是企業(yè)。企業(yè)作為投入和研發(fā)的主體，往往關(guān)注研發(fā)投入的產(chǎn)出價(jià)值，通常重視新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和工藝創(chuàng)新等應(yīng)用型研究開(kāi)發(fā)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較高且難在短時(shí)期內(nèi)見(jiàn)諸經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)研究缺乏投資意愿。

3 "科技立國(guó)"——"科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國(guó)"

八十年代后期，日元升值，股票土地投機(jī)等因素導(dǎo)致了泡沫經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)和膨脹。1995年，《科學(xué)技術(shù)基本法》的出臺(tái)，成為了日本科學(xué)技術(shù)發(fā)展史上的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，規(guī)定了日本"科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國(guó)"的發(fā)展戰(zhàn)略。

"科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國(guó)"階段，日本的政策改變主要包括以下四個(gè)方面。

首先，政府對(duì)科技投入大幅增加。九十年代以后，由于經(jīng)濟(jì)蕭條，泡沫危機(jī)，年度財(cái)政預(yù)算有所減少，但有關(guān)科技預(yù)算持續(xù)增加。"窮什么不窮科技"的思想，也是日本平穩(wěn)度過(guò)泡沫經(jīng)濟(jì)，躋身世界大國(guó)，在國(guó)際政治中屹立不倒的原因。見(jiàn)表5。

表5可以看出，加拿大經(jīng)費(fèi)逐年上升，英國(guó)，德國(guó)自二十世紀(jì)九十年代以來(lái)總體呈減少趨勢(shì)，法國(guó)從二十世紀(jì)八十年代末到九十年代初一度呈上升趨勢(shì)，自1994年一直下降，而美國(guó)與日本恰恰呈現(xiàn)相反的變化曲線。美國(guó)在二十世紀(jì)九十年代初由于冷戰(zhàn)結(jié)束等國(guó)際形勢(shì)變化，R&D;經(jīng)費(fèi)與GDP比重一度下降，1994年降到最低水平，但自1995年后逐年增長(zhǎng)，仍低于九十年代初水平。日本由于泡沫經(jīng)濟(jì)自1993年以來(lái)連續(xù)兩年不斷減少，但自1995年來(lái)持續(xù)上升，1996年達(dá)到3%。在七國(guó)中投入的比例最高。

其次，政府對(duì)科技體制的改革逐年深刻。日本不同的政府部門(mén)和企業(yè)分別有自己的研究機(jī)構(gòu)，各自為政，管理體制分散是日本科技體制的主要詬病。尤其是對(duì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)實(shí)行獨(dú)立法人改革，提高其從事科學(xué)研究的效率。并推進(jìn)大學(xué)，科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作，通過(guò)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)。

再次，戰(zhàn)略目標(biāo)的變化。生命科學(xué)，納米技術(shù)，材料，信息通信。環(huán)境保護(hù)，及其符合學(xué)科等前沿領(lǐng)域被確立為重點(diǎn)研究領(lǐng)域。見(jiàn)表6。

表6可以看出，國(guó)防，知識(shí)進(jìn)步，醫(yī)療健康是政府科研資助中普遍收到重視的投入領(lǐng)域，因?yàn)檫@三個(gè)領(lǐng)域關(guān)系著政府的聲望和威信，關(guān)系著領(lǐng)導(dǎo)人的執(zhí)政為民的能力，也決定著人民的安居樂(lè)業(yè)的保障。德國(guó)，加拿大，意大利注重工業(yè)發(fā)展的研究資助，美國(guó)法國(guó)尤其重視對(duì)民用空間技術(shù)的研究資助，而日本源于能源匱乏的小國(guó)，正如《科學(xué)技術(shù)白皮書(shū)》里所說(shuō)，注重資助能源與前沿科學(xué)領(lǐng)域的研究。

最后，對(duì)發(fā)表數(shù)量多，質(zhì)量高，影響力大的科研論文，科研成果的鼓勵(lì)，對(duì)諾貝爾獎(jiǎng)等內(nèi)容的規(guī)定也被列入計(jì)劃中。

4 日本科技發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)我們的啟示

日本從戰(zhàn)敗國(guó)一步一步走到當(dāng)今不可撼動(dòng)的強(qiáng)國(guó)之位，"拿來(lái)主義"的收割式模式，居安思危的民族意識(shí)，超前的科學(xué)思維定位，政府與人民共同的努力固然重要，但更重要的是，日本經(jīng)過(guò)一系列的政策改革，尋找到了每個(gè)階段適合于本國(guó)的科技發(fā)展模式。只有整體框架與地基打得好，才有可能蓋出安全有保障的高樓。近年來(lái)，亞洲國(guó)家逐漸崛起，在國(guó)際格局里占有了自己的一席之地，但我們?nèi)砸吹脚c強(qiáng)國(guó)之間的差距，不好大喜功，踏踏實(shí)實(shí)的提升人民的生活質(zhì)量，緩解當(dāng)今社會(huì)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)與虛擬泡沫。逐步縮短與歐美大國(guó)之間的差距。數(shù)據(jù)顯示，1988年，英國(guó)，德國(guó)，法國(guó)，意大利，日本，加拿大等國(guó)政府資助R&D;資金總和為271.42億英鎊，不到美國(guó)政府當(dāng)年資助R&D;經(jīng)費(fèi)的80%，1997年六國(guó)R&D;資助總數(shù)為432.77億英鎊，仍不是當(dāng)年美國(guó)政府投入總數(shù)的90%。1988年-1997年十年間，六國(guó)政府資助R&D;經(jīng)費(fèi)總和為3607.07億英鎊，僅只相當(dāng)于同期美國(guó)政府資助R&D;經(jīng)費(fèi)總數(shù)的85.3%。由此可見(jiàn)，當(dāng)今國(guó)際格局美國(guó)領(lǐng)先眾國(guó)很大一段距離。只有看清差距再尋找適當(dāng)?shù)姆椒ú庞锌赡芨淖儸F(xiàn)狀?？萍及l(fā)展戰(zhàn)略政策對(duì)整個(gè)學(xué)術(shù)生態(tài)，社會(huì)生態(tài)，乃至整個(gè)國(guó)家都有著巨大的影響力，當(dāng)今中國(guó)當(dāng)務(wù)之急是進(jìn)行體制政策改革，只有體制健康了，才有經(jīng)濟(jì)建設(shè)的動(dòng)力。

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