技術性貿易壁壘對浙江省農產品出口的影響及對策

吳瑞華

摘 要：隨著國際經濟一體化的發(fā)展，傳統(tǒng)的關稅壁壘正在逐漸消除，西方發(fā)達國家紛紛采用更隱蔽、更強大的非關稅保護措施——技術性貿易壁壘（Technical Barrier to Trade — TBT），以阻礙發(fā)展國家的產品進入本國市場。浙江省是農產品出口大省，近年來浙江省農產品遭遇技術貿易壁壘的案例頻頻增多，嚴重影響了浙江省農產品的出口并造成了極大損失。如何突破技術性貿易壁壘，成為了當前浙江省經濟面對的重大問題。通過應用傳統(tǒng)理論和最新數據對發(fā)達國家技術性貿易壁壘對于浙江省優(yōu)勢農產品出口的影響進行分析，從宏觀和微觀兩個層面探索應對措施，強調政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會的協(xié)作，研究信息預警機制在未來應對技術性貿易壁壘的核心作用。

關鍵詞：技術性貿易壁壘；農產品貿易；應對措施；預警機制

中圖分類號：F74 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）22-0242-05

一、技術性貿易壁壘綜述

（一）技術性貿易壁壘的含義

技術性貿易壁壘，是指在國際貿易中，一國以維護國家安全或保護人類健康和安全，保護動植物的生命和健康，保護生態(tài)環(huán)境，或防止欺詐行為，保證產品質量為由，采取一些強制性或非強制性的技術性措施，如技術標準與法規(guī)、合格評定程序、包裝如標簽要求、產品檢疫、檢驗制度、綠色技術壁壘和信息技術壁壘等。技術性貿易壁壘有狹義和廣義之分。狹義的技術性貿易壁壘特指世界貿易組織《貿易技術性貿易壁壘協(xié)議》（WTO/TBT）涉及的技術性措施，廣義的技術性貿易壁壘是指所有影響貿易的技術性措施。在當今國際貿易中談及的貿易技術性貿易壁壘，一般指的是廣義的貿易技術性貿易壁壘。

（二）技術性貿易壁壘的表現形式

1.檢驗、檢疫制度。根據WTO的《SPS協(xié)議》，各成員國可以為保護人類、動物、植物的生命與健康免受病蟲害或帶病蟲害有機體侵入而采取一些檢驗、檢疫措施。一些國家就以此為借口，制定名目繁多的法令和規(guī)章制度，給國外農產品的進入設置技術性貿易壁壘。如歐盟于2000年發(fā)表了《食品安全白皮書》，美國則有《食品、藥品、化妝品法》、《公共衛(wèi)生服務法》等。

2.質量標準。隨著科學技術的發(fā)展，各種精密的檢測儀器不斷出現，各個國家對農產品的質量要求也越來越高。其實這里的很多要求根本沒有科學合理性，只是實施國為了保護本國市場而采取的一項技術性貿易壁壘。

如日本對中國大米要求進行檢測的指標，已經由1993年的20多項，增加到目前的123項。歐盟自2000年7月1日起實施茶葉農藥殘留新標準，部分新指標比原指標提高了100～200倍。

3.包裝。各個國家對包裝材料的要求各不相同，有些國家為了國內的一些目的對進口農產品的包裝提出苛刻要求。如德國對中國食品出口時使用的包裝用瓦楞紙箱提出了三點新要求：一是外箱不能有蠟紙或油質隔紙；二是封箱盡可能都用膠水，不能用PVC或任何其他塑料膠帶；三是外紙箱不能用任何金屬或塑料釘或夾，只能用膠水粘牢各面。

4.食品標簽。食品標簽是一個看似很簡單的問題，然而在國際貿易中，因為食品標簽問題而遭受技術性貿易壁壘的例子比比皆是。有些國家，對食品標簽提出很多無理的要求，從而增加出口商的成本。

5.綠色壁壘。綠色壁壘指以保護自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康為名，制定一系列苛刻的環(huán)保標準對其他國家和地區(qū)的產品設置障礙，以保護本國市場。綠色壁壘主要包括綠色技術標準、綠色環(huán)保標志、綠色關稅和市場準入等內容，如加拿大的“環(huán)境選擇制度”，日本的“生態(tài)標志制度”都對發(fā)展中國家農產品的出口起到了抑制作用。

6.合格認證。各個國家尤其是發(fā)達國家規(guī)定了大量的合格認證制度，這些認證制度在細節(jié)上存在大量的不合理因素，并且認證價格不菲，從而給外國農產品的進入設置障礙。美國，要求所有對美國出口的水產品、肉類產品企業(yè)必須獲得HACCP即危害分析與關鍵控制點管理體系的認證資格。

7.動物福利要求。動物福利是指為了使動物能夠康樂而采取的一系列行為和給動物提供的相應的外部條件。

8.新技術發(fā)展過程中產生的安全問題。最典型的就是轉基因食品的安全問題，這一直是國際爭論的焦點。因為轉基因食品的安全問題并沒有經過科學的證明，所以目前歐盟、日本等很多國家要求進入其市場的轉基因食品要貼上標簽，以便于消費者辨認。而美國是目前世界上出口轉基因食品最多的國家，所以其極力反對歐盟對轉基因食品的這一做法。由于轉基因食品安全的科學全面的測定需要大量的經費和很長一段時間，這就為一些國家設置技術性貿易壁壘留下了空間。

（三）技術性貿易壁壘的特點

1.廣泛性。從產品角度看，不僅涉及資源環(huán)境與人類健康有關的出口產品，而且涉及所有的中間產品和工業(yè)制成品；從過程角度來看，包括研究開發(fā)、生產、加工、包裝、運輸、銷售和消費整個產品的生命周期；從領域來看，已從有形商品擴展到金融、信息等服務貿易、投資、知識產權及環(huán)境保護等各個領域。

2.系統(tǒng)性。技術性貿易壁壘是一個系統(tǒng)，不但包括WTO《技術性貿易壁壘協(xié)議》的規(guī)定的內容，其他國際公約、國際組織等規(guī)定的許多對貿易產生影響的技術性貿易措施也都屬于技術性貿易壁壘體系的范圍。

3.合法性。發(fā)達國家積極制定技術標準和技術法規(guī)，為技術性貿易壁壘提供法律支持。比如美國《聯邦危險品法》、《家庭冷藏法》、《植物檢疫法》、《聯邦植物蟲害法》等，其中有些條例是專門針對進口國家或產品制定的。WTO制定國際性的技術標準和技術法規(guī)，對發(fā)展中國家的影響也很大，從而技術性貿易壁壘有了形式上的合法性。

4.雙重性。實行技術性貿易壁壘有其合理性，即真正為了實現規(guī)定的合法目標是可以采取合適的貿易措施的。但另一方面，一些國家，特別是美國、日本、歐盟等發(fā)達國家憑借其自身的技術、經濟優(yōu)勢，制定比國際標準更為苛刻的技術標準、技術法規(guī)和技術認證制度等，以保護國民健康為由，行貿易保護主義之實。

5.隱蔽性和靈活性。技術性貿易壁壘與其他非關稅壁壘如進口配額、許可證等相比，不僅隱蔽地回避了分配不合理、歧視性等分歧，而且各種技術標準極為復雜，往往使出口國難以應付和適應。由于技術性貿易壁壘具有不確定性和可塑性，因此在具體實施和操作時很容易被發(fā)達國家用來對外國產品制定針對性的技術標準，可以對進口產品隨心所欲的刁難和抵制，從而具備了實施靈活性的特點。

6.爭議性。各國采取的技術性貿易壁壘經常變化，且各國差異較大，使發(fā)展中國家的出口廠家難以適應。由于技術性貿易壁壘涉及面非常廣泛，有些還相當復雜，加上其形式上的合法性和實施過程中的隱蔽性，難以形成統(tǒng)一的衡量標準，因而國與國之間相互較難協(xié)調，容易引起爭議，并且解決爭議的時滯較長。

（四）技術性貿易壁壘的作用機制

1.技術性貿易壁壘的數量作用機制。技術性貿易壁壘，從本質上講，其目的就是限制外國產品的進入，保護本國市場。只要進口產品的某些特征與壁壘的要求發(fā)生了沖突，就達到了阻礙其產品進口的目的。以靜態(tài)角度來看，技術性貿易壁壘的數量控制機制（如圖1所示）。假設沒有技術性貿易壁壘時的價格為P0，出口量為Q0，如果產品被完全禁止，則OQ0為技術性貿易壁壘對進口產品的數量影響，這時，技術性貿易壁壘的效應為矩形面積OP0E0Q0。在技術性貿易壁壘設立之初，一般表現為完全的數量控制，隨著科技進步，產品的技術水平將逐步提高，一旦產品達到技術法規(guī)或技術標準的要求，技術性貿易壁壘的數量限制作用就會失效。

圖1 技術性貿易壁壘對產品價格和數量的影響

2.技術性貿易壁壘的價格作用機制。在以關稅作為貿易保護措施的情況下，進口國對產品征收關稅之后，進口產品的銷售成本會有所提高，在一定的銷售利潤率下，這必然會導致產品的銷售價格提高，從而影響進口產品的市場競爭力。在圖1中可以看到，沒有技術性貿易壁壘時，價格是P0，實施技術性貿易壁壘后，進口產品的價格上升為P1，此時技術性貿易壁壘的效應為矩形面積P0E0E1P1。

3.技術性貿易壁壘的復合作用機制。數據控制機制與價格控制機制在技術性貿易壁壘實施過程中并非是孤立的，它們通常會聯合起來共同發(fā)揮貿易保護作用。首先，技術性貿易壁壘會在數量上對進口產品形成控制，同時會通過影響進口產品的銷售成本引起價格上升，而價格的上升必然會導致進口產品數量的減少，這樣就產生了價格和數量的雙重控制機制：既可以發(fā)揮配額效應，又具有類似關稅的價格效應。

4.考慮技術進步的作用機制。以上的分析中均沒有考慮技術進步的影響，但隨著技術創(chuàng)新的深入，新的技術標準和技術法規(guī)將不斷出現。由圖2可知，當技術水平為T0時，產品B與產品C出口不會受阻，而產品A則不能出口；當進口國把技術標準提高到T1后，產品B也會出口受阻，而只有產品C可以跨越貿易壁壘。從以上的分析可以看出，跨越技術壁壘的關鍵在于提高出口產品的技術水平。

圖2 技術進步對貿易壁壘的影響

（五）技術性貿易壁壘的發(fā)展趨勢

1.技術性貿易壁壘正在成為貿易壁壘的主體。隨著高新技術的迅速發(fā)展，以及各國環(huán)境保護意識的增強，技術因素在國際貿易中影響越來越大，促使貿易壁壘發(fā)生結構性變化，關稅壁壘逐步為非關稅壁壘所替代，而在非關稅壁壘中，技術性貿易壁壘將成為貿易壁壘的主體。

2.技術性貿易壁壘中的技術含量越來越高。技術性貿易壁壘是科學技術發(fā)展的產物，各國采用的技術性貿易壁壘也在不斷升級，主要體現為技術含量的提高；另一方面，高技術產業(yè)的發(fā)展促進了國際貿易結構的升級，高技術產品貿易促使各國建立相應的高技術貿易壁壘。

3.技術性貿易壁壘涉及的產品與國家更加廣泛。發(fā)達國家為了保持在國際貿易中的竟爭優(yōu)勢和技術優(yōu)勢，采取的技術性貿易壁壘越來越多，涉及到的產品也越來越多。發(fā)展中國家為了適應經濟發(fā)展的需要，增強自己的國際競爭力，保護本國市場，保護本國市場，也積極開始建立技術保護體系。技術性貿易壁壘已從發(fā)達國家發(fā)展到發(fā)展中國家。

4.技術性貿易壁壘引起的國際貿易摩擦日益增多。由于國際貿易競爭的加劇，各個國家為了限制那些可能對本國經濟產生不利影響產品的進口，制定越來越多、越來越嚴格的技術性貿易壁壘，從而使技術性貿易壁壘引發(fā)的國際貿易爭端不斷產生。例如，歐盟對于美國的的轉基因食品進口的限制就是一個明顯的例子。

5.技術性貿易壁壘將長期存在并不斷發(fā)展。隨著各國技術標準的國際化，一部分技術性貿易壁壘將會被取消，但新的技術性貿易壁壘隨著科技的發(fā)展和安全環(huán)保的要求不斷產生和不斷更新，由此可以預見，新一輪貿易技術性貿易壁壘將更難捉摸，保護的手段更難防范，保護的程度更難估計。

二、浙江省農產品出口貿易情況

浙江省是全國重要的農產品生產和出口大省之一，浙江省農產品每年出口保持在約30億美元，位居在機電產品、紡織服裝之后列第三位。浙江省農產品出口市場主要集中在日本、美國、歐盟、韓國、香港和俄羅斯等國家和地區(qū)，近三年來，出口這些國家和地區(qū)的農副產品占出口總額的比重穩(wěn)定在85%左右。

浙江省主要優(yōu)勢農產品包括水稻、蔬菜瓜果、畜禽、水產品、蠶桑、茶葉、柑桔、食用筍等各類產品。2012年全省農副產品出口貿易總額97.18億美元。其中，農產品出口總額29.80億美元，同比增長7.80%；由于受外需疲軟、貿易壁壘、產品成本等因素影響，水產品和農副產品加工品出口呈負增長。2012年全省水產品出口總額17.37億美元，同比下降2.46%，農副產品加工品出口總額50.01億美元，同比下降2.27%。

農產品出口從產品看有增有減：其中，畜產品出口58 316萬美元、同比增長12.56%，茶葉出口47 646萬美元、同比下降2%，罐頭出口45 803萬美元、同比增長17.85%，蔬菜出口32 012萬美元、同比下降15.01%，蠶絲出口9 046萬美元、同比增長20.55%，花卉出口5 055萬美元、同比增長16.60%，中藥材出口3 618萬美元、同比下降22.28%，鮮、干水果及堅果出口2 379萬美元、同比增長42.49%。

從出口市場看，傳統(tǒng)市場的美國、日本分別增長8.89%和1.55%，歐盟市場由于受歐債危機影響，同比下降7.69%，但歐盟仍然是浙江省農副產品出口的第一大市場。

三、技術性貿易壁壘對浙江省農產品出口的影響

（一）正面影響

首先，技術性貿易壁壘其產生的初衷是為了保護國民的安全和健康，各國通過制定實施法規(guī)和技術標準，客觀上可以防止不符合要求的商品進口，從而有效地保護動植物和人類的安全和健康。

其次，技術性貿易壁壘以先進的生產技術為基礎。通過技術性貿易壁壘的設置，可以促進各國提高農業(yè)生產技術水平，提高農產品質量。在國外技術性貿易壁壘的刺激下，浙江省農產品出口行業(yè)存在的問題更直接地暴露出來，技術性貿易壁壘在客觀上成為了浙江省農產品出口行業(yè)提高自身質量的推動力。

企業(yè)合理地應對技術性貿易壁壘，積極改進建設，更能在競爭中獲得領先。例如，2002年1月，歐盟以氯霉素超標為由，停止進口中國蜂產品，部分出口企業(yè)積極地組織知識培訓，進行標準生產，改進設備，以適應歐美的技術要求。

（二）負面影響

相對于技術性貿易壁壘從反面帶來的促進作用，它對浙江省農產品出口行業(yè)造成的負面影響顯然更為突出。近年來，歐美國家設置技術性貿易壁壘的次數日趨增多嚴重影響了浙江農產品出口并由此造成了較大的損失。這些過高的技術標準和煩瑣的檢驗制度有很大部分針對中國的農產品。而農產品相對于其他出口產品而言，本身要素的構成比較單一，屬于低技術創(chuàng)新產品，且其質量受環(huán)境因素影響大，出口市場集中于美歐日，極易受到技術性貿易壁壘的沖擊，而導致浙江農產品出口額在全國農產品出口總額的比重逐年下降。

四、應對技術性貿易壁壘的措施

（一）政府

1.建立和完善質量安全法規(guī)體系，推進標準化建設和管理。目前中國標準化水平與發(fā)達國家之間存在的巨大差距，是遭遇諸多技術性貿易壁壘的客觀成因。從制度上敦促農產品行業(yè)提升質量水平，是跨越技術壁壘的必由出路。在農產業(yè)的某些領域，浙江已具備一定的競爭實力，因此浙江可以選擇一些自己做得到而國外難以做到的技術標準，建立以自主知識產權為基礎的標準體系，以此在國際貿易中取得優(yōu)勢。

2.健全信息網絡。發(fā)達國家會根據最新國情制定新的標準和法規(guī)，要及時了解國際形勢的變化，必須建立信息服務中心，及時收集、分析最新的標準和法規(guī)，讓企業(yè)及時了解情況，規(guī)避不必要的損失。要加大科技投入，加速高新技術發(fā)展，采取得力措施從整體上提高中國各級標準的技術水平。

3.合理利用世貿組織“綠箱”、“黃箱”政策。綠箱政策是用來描述在烏拉圭回合農業(yè)協(xié)議下不需要作出減讓承諾的國內支持政策的術語，是指政府通過服務計劃，提供沒有或僅有最微小的貿易扭曲作用的農業(yè)支持補貼。因此，中國農產品出口利用“綠箱”政策還有空間，浙江要用好這些政策，加大對農業(yè)的扶持力度。

4.加強國際交流與合作，積極參與國際組織的標準制定工作。WTO設立了對各成員開放的貿易技術壁壘委員會，浙江可以積極利用WTO的貿易爭端解決機制進行訴訟，合理地保護農產品出口。也可以通過加強區(qū)域合作，多與其他國家進行交流與合作，通過協(xié)調方式跨越發(fā)達國家設置的技術性貿易壁壘。

5.重視專門人才的培養(yǎng)。要采取多種形式，盡快培養(yǎng)大批熟悉世貿規(guī)則、精通外語、能夠參與貿易爭端解決的專門人才，特別是熟悉技術壁壘的專門人才。

（二）企業(yè)

1.積極開展國際標準體系認證。一方面，我們的企業(yè)和學術團體要主動參與國際標準的制訂、修訂和協(xié)調工作。目前國際上采用的標準大多是由發(fā)達國家制定的，對我們是不利的。因此，積極參與國際標準的制定工作，不僅能讓我們及時跟蹤國際標準動態(tài)，還能使國際標準反映我們的利益和要求，另一方面，也要盡快建立自己的技術標準體系。

2.加快技術改造，完善經營管理，提高自身經營和管理水平。當前要著重抓好成本管理、財務管理和質量管理，使企業(yè)的組織管理結構、人員和技術能力、規(guī)章制度和技術文件、內部監(jiān)督機制等要求。對于企業(yè)來說，提高產品的科技含量是適應國際貿易發(fā)展趨勢的根本途徑。因此，要加大研究和開發(fā)投入，吸引創(chuàng)新人才，加強農業(yè)技術儲備，大力發(fā)展高新技術，提高農產品的技術含量。

3.出口市場多元化。由于各國對進口農產品的檢測標準不一，出口企業(yè)除了要花大力氣提高農產品質量之外，還需努力開拓新市場，形成市場多元化格局，避免了由于某一個國家市場關閉而導致企業(yè)陷入困境。

4.實施“走出去”戰(zhàn)略，采用多種方式繞開技術壁壘。對外直接投資（FDI）是指投資者運用資金在國外直接開廠設店從事經營，或者投資者在國外購入現有企業(yè)相當數量的股份，從而對該企業(yè)擁有經營上的控股權，從事跨國經營是中國企業(yè)在全球化的世界經濟中生存和發(fā)展的必然選擇。中國企業(yè)可以通過合資、獨資、收購、兼并、投資等手段，進行企業(yè)的跨國經營，并帶動相關產業(yè)跨越貿易壁壘。

5.積極實施綠色營銷策略。綠色營銷，是指企業(yè)以環(huán)境保護觀念作為其經營哲學思想，以綠色文化為其價值觀念，以消費者的綠色消費為中心和出發(fā)點，力求滿足消費者綠色消費需求的營銷策略。中國應大力發(fā)展環(huán)保農業(yè)，開展農產品綠色營銷，重視生態(tài)環(huán)境建設，節(jié)約利用資源。重視采用有機農業(yè)技術，積極采用國內外先進環(huán)保技術進行農產品生產加工、包裝、運輸，“綠化”產品價值鏈，實現綠色營銷。

（三）行業(yè)協(xié)會

浙江省農產品出口行業(yè)目前還不夠成熟，要充分利用好行業(yè)協(xié)會組織，發(fā)揮其調研、協(xié)調、協(xié)商、服務等作用。通過行業(yè)協(xié)會，可以反映和收集企業(yè)的要求和問題，組織制定行業(yè)標準和技術規(guī)范，協(xié)調行業(yè)內企業(yè)之間關系，以民間組織角色與國外有關部門交涉和協(xié)商，開展有關貿易問題的對策研究，為政府有關部門提供決策依據，為行業(yè)會員提供優(yōu)良服務。

（四）預警機構

對外貿易預警示范點建設是浙江省對外公平貿易工作的重要內容。浙江省農產品對外貿易預警點是以政府為依靠，以企業(yè)為服務對象的專門預警機構，以現代信息技術手段為依托，以科學的分析評價體系為核心，政府指導、行業(yè)組織和企業(yè)參與相結合，建立起全面、制度化的預警信息收集、分析和發(fā)布機制以及有效的預警防范應對機制。對外貿易預警點將政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)緊密地聯系在了一處，真正實現了三位一體的工作系統(tǒng)。今后，應進一步地完善對外貿易預警工作制度，建立健全對外貿易預警工作網絡，加強預警信息的收集、分析、報送和反饋，切實做好預警措施落實工作，把握好應對主動權，增強預警防范能力。

五、結論

本文第一部分給出了技術性貿易壁壘的含義、表現形式、作用機制及發(fā)展趨勢。然后觀察浙江省農產品出口行業(yè)的發(fā)展軌跡，不難發(fā)現技術性貿易壁壘掀起的層層波瀾。技術性貿易壁壘通過不斷變化的技術標準、法規(guī)等多種形式，引發(fā)了一次又一次國際貿易糾紛案件，無形中對浙江省的農產品出口發(fā)展趨勢產生了整體影響。盡管這種影響有一定的積極意義，但對于目前還處于較低水平的浙江省農業(yè)來說還是有很大的實質性損害。若想繼續(xù)開拓國際市場，擴大出口貿易，必須積極應對技術性貿易壁壘。在應對技術性貿易壁壘的措施上，目前已有共識，即政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)都需有所作為，本文從此三方面角度均提出了建議，并獨創(chuàng)性地提出以對外貿易預警點為發(fā)力點，將公平貿易工作規(guī)范化、系統(tǒng)化、效率化，以幫助浙江省農產品出口行業(yè)更好地突破技術性貿易壁壘，穩(wěn)定健康地發(fā)展。

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[責任編輯 王曉燕]