貿易自由化視角下RCEP發展面臨的挑戰與中國對策

何軍明+郭曉珍

內容摘要：區域全面經濟伙伴關系（Regional Comprehensive Economic Partnership， RCEP）的重點在于整合東盟現有的與其他6個國家的自由貿易協定。本文論述了RCEP的進展及其原則，從貿易自由化的角度分析了RCEP在關稅免除、服務貿易自由化和原產地規則協調三個方面面臨的困難與挑戰，并進一步提出了中國參與RCEP的相應對策。

關鍵詞：RCEP 挑戰 貿易自由化

引言

當前，亞太地區一體化格局發生了重大變化，已經形成了比較清晰的兩大路線：一個是美國強力主導和推動的跨太平洋伙伴關系協議（Trans-Pacific Partnership Agreement，TPP）；另一個是以東盟為核心的區域全面經濟伙伴關系（Regional Comprehensive Economic Partnership，RCEP）。TPP進展較為迅速，目前已有12個成員國正式加入談判，尤其是日本于2013年7月23日正式參加了在馬來西亞舉行的第18輪談判。東盟成員國馬來西亞、越南、新加坡和文萊也已加入TPP談判，面對TPP強有力的競爭，亞洲國家的一體化急需加速和整合，RCEP應運而生。RCEP框架覆蓋東盟10國和中國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭、印度共16個國家，建成后將成為全球最大的自由貿易區。RCEP的發起方東盟已分別與其他6國簽訂了自由貿易區協定。但是，亞洲國家之間的發展水平、政治經濟社會條件差異巨大，缺乏明確的主導力量，RCEP的發展必定是一個艱難的過程。TPP的重點在于標準和規則的制定。而RCEP的重點在于整合東盟現有的與其他6個國家的自由貿易協定。本文將從貿易自由化的視角來分析RCEP的發展面臨的困難與挑戰。

RCEP的進展及其原則

（一）RCEP的進展

2011年11月，東盟首次在東亞峰會（EAS）上提出了RCEP的構想，并于2012年8月的東盟與自由貿易區伙伴國經貿部長會議上發布了《RCEP談判指導原則和目標》。2012年11月，在柬埔寨首都金邊舉行的第21屆東盟峰會和東亞峰會上，東盟10國和與其有自由貿易協定的中國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭和印度6個國家共同宣布于2013年正式展開RCEP談判。

RCEP首輪談判2013年5月在文萊舉行，正式成立了貨物貿易、服務貿易和投資三個工作組。但5月13日結束的首輪談判未能達成實質性的協議，只是各國進行的初步探討，強調東盟的核心地位，針對欠發達國家尊重其國情，形成具體共識，為進一步合作鋪路。RCEP于2013年9月在澳大利亞布里斯班召開第二輪談判，進一步探討實質性問題，由16個成員國提出各自的方案，致力于實現2015年結束談判的目標。據中國商務部亞洲司副司長宋耀明介紹，如果第二輪談判進展順利，RCEP談判有望于2015年完成。RCEP談判將在貨物貿易、服務貿易和投資等領域同步推進，有助于實現談判的平衡發展。

（二）RCEP的原則

RCEP的原則主要包括以下內容：第一，RCEP將符合GATT1994第24款以及GATS第五款的規定。即GATT成員國必須消除絕大部分（Substantially All the Trade）關稅和非關稅貿易壁壘。GATS成員國服務貿易自由化必須涵蓋絕大部分服務部門（Substantial Sector Coverage），消除歧視措施。第二，RCEP要顯著提升東盟國家及其貿易伙伴自由貿易協定的深度和廣度，并考慮國家之間發展水平的差異。第三，RCEP將包含促進貿易、投資以及增強透明度的條款，推進成員國參與全球和區域供應鏈的程度。第四，給予欠發達國家特殊及優惠待遇。第五，目前的“東盟+1”以及成員之間的雙邊或多邊協定將繼續存在，RCEP不對這些協定進行修改。第六，RCEP將實施開放進入，未參與協商的東盟自由貿易伙伴及外部潛在經濟合作對象在RCEP完成談判后均可加入。第七，以目前“東盟+1”為基礎，將包括技術協助和能力建構條款，推進發展中和欠發達國家充分參與、承擔義務并共享利益。第八，貨物貿易、服務貿易、投資以及其他領域談判將以平行方式進行，以確保廣泛協商的結果。

RCEP發展面臨的挑戰：基于貿易自由化的視角

（一）關稅減免

關稅減讓與免除仍然是RCEP發展中的一個基本的要素。

從關稅免除水平的設定標準來看，鑒于已有的幾個“東盟+1”的設定標準已經較高，而且面臨著高標準的TPP的競爭，所以RCEP的關稅免除水平標準（平均）至少應達到95%。如果RCEP到時采用95%的關稅免除標準，從表1中可見，目前的“東盟+1”中，只有文萊、新加坡、澳大利亞和新西蘭4國達到了這個水平，而印尼、老撾、緬甸和越南4國的平均水平尚未達到90%，印度則只有78.8%。韓國、日本、中國這三個主要的東盟伙伴國家也未達到95%的標準。東盟成員國與其伙伴國之間、東盟伙伴國家之間以較高標準免除關稅和開放市場，仍然面臨著重要的挑戰。

從關稅免除的結構看，除了印度-東盟自由貿易區之外，其他5個“東盟+1”均采用“協商一致”的原則。在這樣的原則下，一國必須給予FTA所有成員國相同的關稅免除產品。未來RCEP也將采用此原則，而RCEP將整合6個“東盟+1”自由貿易區，形成一個新型的、更廣泛和深入的FTA，因此在未來的RCEP中，各國關稅免除產品將面向所有東盟+6這16個成員國。如果RCEP設定的關稅免除水平標準為95%，也就意味著各國將對所有16個成員國均應達到這個標準。從表2看，除了新加坡外，東盟各國對“東盟+1”所有國家均免除關稅的產品比例都低于95%，柬埔寨、印尼、老撾、緬甸仍未超過70%，平均水平只有73.3%。另外，除越南外，東盟各國完全保護產品的比例均低于2%，平均為0.9%，顯然，其主要原因是對特定FTA免除關稅產品的比例較高，平均達到25.8%，由此，東盟國家推進RCEP的一個重要挑戰就是如何在未來盡快將對特定FTA免除關稅的產品轉變為對所有成員國開放。endprint

從達到關稅免除水平標準的時間看，在東盟-中國自由貿易區和東盟-韓國自由貿易區中，東盟6國（東盟10國中除柬埔寨、緬甸、老撾和越南4國之外的國家）和中國、韓國2012年已經達到正常產品的關稅免除標準，而日本-東盟經濟合作伙伴協議中，日本和東盟6國達到正常產品關稅免除標準的時間是2018年；澳大利亞-新西蘭-東盟自由貿易區中，達到時間為2020年；印度-東盟自由貿易區設定的時間則為2017到2020年。此外，東盟4國（柬埔寨、緬甸、老撾和越南）在各“東盟+1”中達到標準的時間更遲，均在2018年以后，甚至延遲到2026年。在TPP談判進程加快的背景下，RCEP在時間標準的設定上必須更加積極，但是東亞各國發展水平差距較大，要求東盟4國和印度加快自由化速度具備相當大的難度。

（二）服務貿易自由化

目前的東盟自由貿易區和 “東盟+1”中，除了東盟-印度自由貿易區（AIFTA）和東盟-日本經濟合作伙伴協議（AJECP）未涉及服務部門之外，其他均包含了服務貿易自由化的內容。而RCEP將推進較高標準的服務貿易自由化，廣泛消除大部分服務貿易限制或歧視性措施。本文用Hoekman頻度指數法來衡量東盟自由貿易區和“東盟+1”的服務貿易開放程度。Hoekman頻度指數以GATS的承諾減讓表為基礎，按照GATS劃分的12個服務貿易部門，2個方面（市場準入和國民待遇）以及4種服務模式來進行賦值計算，將成員國對服務貿易的承諾劃分為三種類型：一是“沒有限制”（None），即成員國對一定部門一定類型的服務貿易承諾完全不采取任何限制措施，達到完全的自由化。這種情況下賦予分值為“1”；二是“有限承諾”（Partial Restriction），即成員國針對一定部門一定類型的服務貿易詳細列明限制內容和方式。這種情況下賦予分值為“0.5”；三是“不作承諾”（Unbound），即成員國對一定部門一定類型的服務貿易不作出任何開放承諾。這種情況下賦予分值為“0”。本文采用部門Hoekman指數的簡單算術平均值作為指標，數值越高代表服務貿易自由化程度越高。

從表3可以看出，總體上大多數國家的指標低于0.5，說明服務部門的開放仍然大多是“有限承諾”或“不作承諾”。文萊、印尼、老撾、馬來西亞、緬甸、菲律賓、泰國等在“東盟+1”下的承諾水平均遠低于AFAS第七階段的減讓承諾。而未來RCEP的談判將追求更高目標的服務貿易自由化，其設定標準水平很可能與AFAS第七階段的減讓承諾相當。此外，東盟-印度自由貿易區和東盟-日本經濟合作伙伴協議仍未涉及服務貿易。在未來的RCEP發展中，各國還需要進一步做出更多的服務貿易自由化的承諾。

（三）原產地規則協調問題

目前東盟貨物貿易協定和“東盟+1”確定產品原產地主要有4種基本規則和標準：完全獲得（Wholly-Obtained，WO）、區域增值（Regional Value Content，RVC）、關稅分類改變（Change in Tariff Classification，CTC）和特定加工程序（Specific Processes，SP）。這些規則和標準的使用在各個自由貿易區均不相同，缺乏一個相互協調的規則方式：

一是特定加工程序規則方面，各自由貿易區采用的標準不同。二是關稅分類改變規則方面的具體標準也不相同，根據改變的目類層級又可以分為章目改變（Change in Chapter，CC）、標題改變（Change in Tariff Heading，CTH）和次標題改變（Change in Tariff Subheading，CTSH）。三是區域增值規則設定的標準不同，如東盟-印度自由貿易區采用35%的標準，其他“東盟+1”大部分采用40%的標準，而東盟-韓國自由貿易區有小部分產品采用大于40%的標準。四是規則和標準使用的方式不同。包括：單一標準，即必須滿足指定的某一標準；二元標準，即必須同時滿足指定的兩種標準；可選標準，即在指定的兩種或者更多標準中任意滿足一種標準。如東盟-印度自由貿易區全部采用同時滿足區域增值35%和次標題改變的二元標準，即RVC（35）+CTSH標準；東盟-中國自由貿易區大部分采用同時滿足區域增值40%的單一標準；東盟貨物貿易協定和其他“東盟+1”主要采用區域增值40%或者標題改變的可選標準，采用產品比例均在60%以上，另外東盟-日本經濟合作伙伴協議有26.4%的產品采用單一標準，大多數是章目改變。

原產地規則混亂不利于企業有效配置資源，導致企業（尤其是中小企業）管理成本增加。RCEP的發展需要在其框架內協調和統一原產地規則標準，并簡化原產地證書發放的審批程序，降低企業成本，推進幾個“東盟+1”的整合。

中國參與RCEP的相應對策

RCEP作為亞洲國家的經濟一體化路線，符合中國的外交方針、契合中國利益，在中國的自由貿易區戰略中占有相當重要的地位。中國加入RCEP談判，應當在當前全球貿易體系逐步改變的背景下，充分考慮亞太一體化的多重進程、多重制度以及它們之間的相互影響，準確把握RCEP的戰略位置。本文認為，中國對于RCEP應注意以下幾點：

應當充分估計RCEP談判的難度，多頭并進。亞洲國家之間的發展水平差異巨大，現有各個自由貿易區整合難度大，關稅免除、服務貿易自由化、原產地規則協調等多個方面還存在相當大的挑戰（見前文），2015年完成談判有相當大的難度。因此，應當對RCEP談判的難度有充分的估計。RCEP不能取代當前中國正在進行和前期計劃的其他自由貿易區談判。在積極參與REP談判的同時，應當繼續推進中日韓自由貿易區、中韓自由貿易區等進程，并在適當時間和條件下考慮加入TPP談判。

在RCEP中首先推進原產地規則整合、便利化和知識產權協同等基礎功能性領域的合作。由于在服務貿易、敏感產品關稅免除等方面進展難度較大，而實際上當前“東盟+1”急需解決的是便利化等基礎功能性問題。隨著自貿區規模空前的經濟交往的開展，知識產權地域性與知識產品自由流動性間的矛盾也越來越顯著，在缺乏統一法規的條件下，具有專有性和地域性特征的知識產權逐漸成為區域一體化的障礙，建立區域的知識產權保護協同機制是一體化進程的必然要求。可以以此為契機，為進一步的深入合作奠定基礎。endprint

注意RCEP與中日韓自由貿易區和中國-東盟自由貿易區的相互促進。中日韓自由貿易區可以說是RCEP將來發展最重要、最核心的部分，中日韓自由貿易區如果能早日完成，RCEP則指日可待。另外，RCEP的推進需要進一步完善“東盟+1”，而中國-東盟自由貿易區仍然在不少方面需要深入和完善，如貿易和投資便利化、基礎設施合作、產業合作等。

將建設21世紀海上絲綢之路戰略與推進RCEP談判結合起來。2009年以來，美國提出并逐步實施其重返亞太的戰略。2012年6月，美國國防部長帕內塔在香格里拉對話會進一步提出了“亞太再平衡戰略”。美國“亞太再平衡戰略”在經濟方面看最重要的體現就是跨太平洋戰略經濟伙伴關系協議（TPP），其深層意圖是通過固化與亞洲國家的經濟關系來維護美國自身的霸主地位，同時在亞太地區排擠中國，壓縮中國發展的國際經濟空間。美國“亞太再平衡戰略”干擾了原來的東亞一體化進程，使中國在亞太地區一體化和世界新的貿易規則體系中處于被動地位。此外，隨著經濟的快速發展與綜合國力的不斷提升，中國需要為下一步的發展謀劃國際經濟空間與外交環境，需要尋求新的突破口。

2013年10月初，習近平在訪問印尼時提出，東南亞地區自古以來就是海上絲綢之路的重要樞紐，中國愿同東盟國家加強海上合作，共同建設21世紀海上絲綢之路。建設21世紀海上絲綢之路的戰略正是打破美國遏制、化被動為主動的有力手段。中國將通過建設21世紀海上絲綢之路戰略，切實落實 “周邊是首要”的外交方針，利用中國本身強大的經濟實力，盡力提升與周邊國家的政治、經濟、文化聯系，為中國下一步的發展創造穩定、友好、有利的周邊環境。

一方面，RCEP作為涵蓋16個成員國的高水平自貿協議談判，將為中國推進21世紀海上絲綢之路戰略提供良好的平臺。RCEP成員中東盟l0國和印度等均屬于21世紀海上絲綢之路范圍。打造中國-東盟自貿區升級版、推進中國與印度啟動自貿區談判是當前實施建設21世紀海上絲綢之路戰略的重要內容；另一方面，21世紀海上絲綢之路戰略的實施將進一步加強中國與東盟、印度等國的經濟合作和政治互信，有利于RCEP談判的順利進行。

參考文獻：

1.Yoshifumi FUKUNAGA，Ikumo ISONO. Taking ASEAN+1 FTAs towards the RCEP：A Mapping Study[C].ERIA Discussion Paper，2013.05.http：//www.eria.org/ERIA-DP-2013-02.pdf

2.Bernard Hoekman.Tentative First Steps：An Assessment of the Uruguay Round Agreement on Services[C].World Bank Policy Research Working Paper.1995

3.ERLINDA M. MEDALLA. Taking Stock of the ROOs in the ASEAN + 1 FTAs： Toward Deepening East Asian Integration [C].ERIA Research Project Report 2010， No.26

作者簡介：

何軍明，男，1974年生，河南武陟人，廈門理工學院人文社會科學學院副教授。經濟學博士，研究方向：東南亞經濟與金融。

郭曉珍，女，1974年生，廈門理工學院人文社會科學學院副教授。endprint

注意RCEP與中日韓自由貿易區和中國-東盟自由貿易區的相互促進。中日韓自由貿易區可以說是RCEP將來發展最重要、最核心的部分，中日韓自由貿易區如果能早日完成，RCEP則指日可待。另外，RCEP的推進需要進一步完善“東盟+1”，而中國-東盟自由貿易區仍然在不少方面需要深入和完善，如貿易和投資便利化、基礎設施合作、產業合作等。

將建設21世紀海上絲綢之路戰略與推進RCEP談判結合起來。2009年以來，美國提出并逐步實施其重返亞太的戰略。2012年6月，美國國防部長帕內塔在香格里拉對話會進一步提出了“亞太再平衡戰略”。美國“亞太再平衡戰略”在經濟方面看最重要的體現就是跨太平洋戰略經濟伙伴關系協議（TPP），其深層意圖是通過固化與亞洲國家的經濟關系來維護美國自身的霸主地位，同時在亞太地區排擠中國，壓縮中國發展的國際經濟空間。美國“亞太再平衡戰略”干擾了原來的東亞一體化進程，使中國在亞太地區一體化和世界新的貿易規則體系中處于被動地位。此外，隨著經濟的快速發展與綜合國力的不斷提升，中國需要為下一步的發展謀劃國際經濟空間與外交環境，需要尋求新的突破口。

2013年10月初，習近平在訪問印尼時提出，東南亞地區自古以來就是海上絲綢之路的重要樞紐，中國愿同東盟國家加強海上合作，共同建設21世紀海上絲綢之路。建設21世紀海上絲綢之路的戰略正是打破美國遏制、化被動為主動的有力手段。中國將通過建設21世紀海上絲綢之路戰略，切實落實 “周邊是首要”的外交方針，利用中國本身強大的經濟實力，盡力提升與周邊國家的政治、經濟、文化聯系，為中國下一步的發展創造穩定、友好、有利的周邊環境。

一方面，RCEP作為涵蓋16個成員國的高水平自貿協議談判，將為中國推進21世紀海上絲綢之路戰略提供良好的平臺。RCEP成員中東盟l0國和印度等均屬于21世紀海上絲綢之路范圍。打造中國-東盟自貿區升級版、推進中國與印度啟動自貿區談判是當前實施建設21世紀海上絲綢之路戰略的重要內容；另一方面，21世紀海上絲綢之路戰略的實施將進一步加強中國與東盟、印度等國的經濟合作和政治互信，有利于RCEP談判的順利進行。

參考文獻：

1.Yoshifumi FUKUNAGA，Ikumo ISONO. Taking ASEAN+1 FTAs towards the RCEP：A Mapping Study[C].ERIA Discussion Paper，2013.05.http：//www.eria.org/ERIA-DP-2013-02.pdf

2.Bernard Hoekman.Tentative First Steps：An Assessment of the Uruguay Round Agreement on Services[C].World Bank Policy Research Working Paper.1995

3.ERLINDA M. MEDALLA. Taking Stock of the ROOs in the ASEAN + 1 FTAs： Toward Deepening East Asian Integration [C].ERIA Research Project Report 2010， No.26

作者簡介：

何軍明，男，1974年生，河南武陟人，廈門理工學院人文社會科學學院副教授。經濟學博士，研究方向：東南亞經濟與金融。

郭曉珍，女，1974年生，廈門理工學院人文社會科學學院副教授。endprint

注意RCEP與中日韓自由貿易區和中國-東盟自由貿易區的相互促進。中日韓自由貿易區可以說是RCEP將來發展最重要、最核心的部分，中日韓自由貿易區如果能早日完成，RCEP則指日可待。另外，RCEP的推進需要進一步完善“東盟+1”，而中國-東盟自由貿易區仍然在不少方面需要深入和完善，如貿易和投資便利化、基礎設施合作、產業合作等。

將建設21世紀海上絲綢之路戰略與推進RCEP談判結合起來。2009年以來，美國提出并逐步實施其重返亞太的戰略。2012年6月，美國國防部長帕內塔在香格里拉對話會進一步提出了“亞太再平衡戰略”。美國“亞太再平衡戰略”在經濟方面看最重要的體現就是跨太平洋戰略經濟伙伴關系協議（TPP），其深層意圖是通過固化與亞洲國家的經濟關系來維護美國自身的霸主地位，同時在亞太地區排擠中國，壓縮中國發展的國際經濟空間。美國“亞太再平衡戰略”干擾了原來的東亞一體化進程，使中國在亞太地區一體化和世界新的貿易規則體系中處于被動地位。此外，隨著經濟的快速發展與綜合國力的不斷提升，中國需要為下一步的發展謀劃國際經濟空間與外交環境，需要尋求新的突破口。

2013年10月初，習近平在訪問印尼時提出，東南亞地區自古以來就是海上絲綢之路的重要樞紐，中國愿同東盟國家加強海上合作，共同建設21世紀海上絲綢之路。建設21世紀海上絲綢之路的戰略正是打破美國遏制、化被動為主動的有力手段。中國將通過建設21世紀海上絲綢之路戰略，切實落實 “周邊是首要”的外交方針，利用中國本身強大的經濟實力，盡力提升與周邊國家的政治、經濟、文化聯系，為中國下一步的發展創造穩定、友好、有利的周邊環境。

一方面，RCEP作為涵蓋16個成員國的高水平自貿協議談判，將為中國推進21世紀海上絲綢之路戰略提供良好的平臺。RCEP成員中東盟l0國和印度等均屬于21世紀海上絲綢之路范圍。打造中國-東盟自貿區升級版、推進中國與印度啟動自貿區談判是當前實施建設21世紀海上絲綢之路戰略的重要內容；另一方面，21世紀海上絲綢之路戰略的實施將進一步加強中國與東盟、印度等國的經濟合作和政治互信，有利于RCEP談判的順利進行。

參考文獻：

1.Yoshifumi FUKUNAGA，Ikumo ISONO. Taking ASEAN+1 FTAs towards the RCEP：A Mapping Study[C].ERIA Discussion Paper，2013.05.http：//www.eria.org/ERIA-DP-2013-02.pdf

2.Bernard Hoekman.Tentative First Steps：An Assessment of the Uruguay Round Agreement on Services[C].World Bank Policy Research Working Paper.1995

3.ERLINDA M. MEDALLA. Taking Stock of the ROOs in the ASEAN + 1 FTAs： Toward Deepening East Asian Integration [C].ERIA Research Project Report 2010， No.26

作者簡介：

何軍明，男，1974年生，河南武陟人，廈門理工學院人文社會科學學院副教授。經濟學博士，研究方向：東南亞經濟與金融。

郭曉珍，女，1974年生，廈門理工學院人文社會科學學院副教授。endprint