國際貿易單一窗口模式演進及關鍵要素

［摘要］在介紹國際貿易單一窗口概念和模式的基礎上，總結國際上建立單一窗口的經驗，包括五個階段演進模式和12個關鍵要素，提出構建我國國際貿易單一窗口需要解決的三個關鍵問題：完善相關法律法規、成立高級別的領導小組和使用國際標準與建議。

［關鍵詞］國際貿易；單一窗口；模式；關鍵要素；國際標準

［中圖分類號］F74［文獻標識碼］A［文章編號］2095-3283(2014)07-0014-03

［作者簡介］張明洲(1963-),男,漢族，福建上杭人，商貿管理系國際貿易實務專業主任，副教授，工商管理碩士，研究方向：國際貿易、企業管理。

［基金項目］福建信息職業技術學院科研課題（社科管理，課題編號Y11301），福建省教育廳2013年福建省中青年教師教育科研項目（社科A類，課題編號JA13420S）“國際貿易單證標準化推廣應用研究”成果之二。

一、國際貿易單一窗口的概念與模式

建立國際貿易單一窗口是實現貿易便利化的重要措施，它能有效提高市場和政府間信息交換的效率，從而大幅度降低交易費用。2005年聯合國貿易便利化與電子商務中心在其33號建議書《建立單一窗口建議和指南》中明確指出：單一窗口是一種設施，它允許參與貿易和運輸的相關各方在一個單一接入點提交標準化的信息和單證，以滿足所有與進口、出口和轉口相關的監管要求。如果為電子信息，那么每個單獨的數據元只應提交一次。該指南歸納出單一窗口的三種基本模式：1單一機構：由一個機構集中收取信息向政府相關部門傳遞，并在物流環節協調監管；2單一自動系統：由一個自動系統收集、整合和傳遞跨境貿易信息和數據；3自動信息處理系統：貿易商通過這個系統為某一申請的處理和審批向相關部門提交電子化的貿易申報，審批結果自動回傳。

二、國際上構建國際貿易單一窗口的經驗

目前全球已經有49個經濟體實施了不同形式的單一窗口，他們大多經歷了海關自動化、貿易點門戶、電子數據交換/增值網、有限的單一窗口（海關、港口或地方單一窗口等）、國家單一窗口和區域/全球單一窗口等不同階段。

在國家層面實施單一窗口是對傳統的、條塊分割監管模式提出的巨大挑戰，除海關外還要涵蓋健康、衛生、動植物檢疫、食品和藥品安全以及邊防等眾多機構。完成這樣一項復雜的大工程，不僅需要相關部門轉變觀念、付出努力和資金支持，而且更為重要的是需要有強烈的政治意念。

（一）五階段演進模式

許多國家在建立單一窗口的過程中，選擇了分階段實施的路徑。聯合國無紙貿易專家網絡提出了五階段演進模式：第一階段：實現無紙化通關、關稅電子支付以及與港口或終端進行諸如集裝箱裝箱清單等簡單的電子單證交換；第二階段：連接其他的政府電腦系統，辦理無紙化許可和證書，并與海關的無紙化通關系統進行電子許可交換；第三階段：與包括海、陸、空港在內的相關利益者（如港區信息交換終端、船舶代理人、空港當局、港口當局、免稅區、航空公司、保險公司等）進行電子單證交換；第四階段：建立與貿易商和物流服務提供商進行信息交換的全國統一的物流平臺（國家電子物流平臺）；第五階段：建立多個國家或地區組成的區域信息交換系統（區域信息交換系統或跨境無紙貿易）。在具體實施過程中，第二階段與第三階段的實施順序可以互換，即先實現企業間電子數據交換，再逐步將政府機構納入單一窗口系統。

根據世界銀行2012年跨境貿易報告，49個采用單一窗口的經濟體中，只有20個經濟體的單一窗口連接了所有相關的政府機構。其中新加坡的國家單一窗口整合了35個政府機構，它不僅滿足了企業與政府、政府與政府的互相連接，而且把服務延伸到企業與企業，通過該平臺可以提交貿易融資單證（信用證、保函、提單）和商業單據（購/銷訂單、訂單確認書、裝船通知、裝箱單和商業發票）等。

（二）12個關鍵要素

聯合國貿易便利化與電子商務中心國際貿易程序工作組對成功開發和運行國際貿易單一窗口總結出12個關鍵要素：

1政治意念

建立單一窗口是一項復雜的改革項目，它涉及眾多政府機構和企業，它將打破傳統的利益格局，因此需要政府和企業雙方形成強烈的政治意念，改革才能推進。

2強有力的主導機構

建設一項龐大、復雜的改革工程需要一個強有力、有足夠資源、授權充分并與企業界有良好關系的主導機構進行領導和協調。

3政府與企業之間的合作

單一窗口的實施需要政府與企業之間進行密切合作。在這一系統的開發、建設和運行中，必須邀請所有政府和企業的代表參與，并建立良好的合作關系。單一窗口的最終成功在很大程度上取決于當事方的參與和投入。

4明確的項目范圍和目標

單一窗口是一個國家改進貿易便利化整體戰略的組成部分，它必須基于現有資源、現行做法，并充分考慮參與方的需求和意向，明確項目的范圍和目標。

5便于用戶使用

便于用戶使用的系統設計、全面而簡潔的使用指南、快捷的用戶支持服務等是單一窗口項目成功的重要因素。

6必要的法律環境

必要的法律環境是單一窗口實施的前提。審批需要法律授權；電子數據交換需要電子報文、電子歸檔、數據保護等方面的法律框架；同樣，識別、驗證和審批機制也需要依據法律準則。

7使用國際標準和建議

單一窗口的實施需要對相關單證和數據集進行協調和標準化，為確保與其他國際體系的兼容，這些單證和數據集必須以國際標準和建議為基礎。

8認清可能的障礙

政府和企業都有可能不歡迎單一窗口的實施，資金問題、法律問題也可能影響項目的進展，找出原因并設法解決它才能掃除障礙。

9資金來源與融資模式

項目資金由政府全額撥款，還是完全自給自足應盡早達成一致，以免因資金問題影響決策。

10支付功能的選擇

單一窗口納入一套支付關稅和其他費用的系統，對政府和企業都有吸引力，但添加支付功能會在協調尤其是安全等方面增加額外工作量。

11宣傳與推廣

單一窗口的宣傳和推廣有助于取得更多的支持從而減少阻力，也可以獲取來自未來用戶的寶貴建議進而完善系統設計。

12溝通策略

讓參與方共同了解項目的指標、任務、目標、進展以及碰到的困難，并在合作中建立互信，避免因溝通不足干擾項目實施。

三、構建我國國際貿易單一窗口需解決的關鍵問題

我國的單一窗口建設起步較晚，從1998年海關總署聯合國家外匯管理局開發電子口岸第一個跨部門聯網核查應用項目——“進口報關單聯網核查系統”開始，到2012年啟動海關通關作業無紙化改革試點，再到2014年2月在上海自由貿易試驗區洋山保稅港區啟動國際貿易單一窗口試點，貿易便利化建設已經取得了一定成績，初步建成了跨部門、跨地區、跨行業、集口岸通關、執法管理及相關物流商務服務為一體的大通關統一信息平臺——中國電子口岸，但離單一窗口的“一個接入點、一次申報”還有很大的差距，還無法滿足政府管理部門和企業的需求。其原因主要是多年來政府一直沒有建設單一窗口設施的強烈愿望，學界和企業對如何建立單一窗口也缺乏研究。上海啟動國際貿易單一窗口試點，表明政府的政治意念，但是要在全國范圍構建國際貿易單一窗口，除政府的決心外，還必須解決以下三個關鍵問題：

（一）完善相關法律法規

國際貿易單一窗口的運行需要對電子數據和信息進行收集、存儲和發送，因此要有一個完備的法律框架確保電子數據和信息交換的透明和安全。在現有《電子簽名法》《海關法》和《刑事訴訟法》的基礎上，需要進一步出臺《電子交易法》《國際貿易單一窗口管理辦法》等法律法規以解決國內及跨境貿易電子數據交換和電子數據收集的法定授權問題。

（二）成立高級別的單一窗口領導小組

在實現無紙化通關及與相關物流商務服務信息互通后，構建單一窗口最大的挑戰是如何將除海關外的其他相關政府機構納入單一窗口，以實現在一個接入點進行無紙化申報和審批。而這些機構分別隸屬于商務部、質檢總局、公安部等部委，因此需要成立高級別的單一窗口領導小組進行領導和協調。流程再造涉及利益格局的調整，其協調難度遠大于技術本身。此外領導小組還要解決頂層設計的問題：即確定項目的運作模式、項目的主導機構以及項目的資金來源等問題。（三）使用國際標準和建議從1981年發布第一個推薦標準“聯合國貿易單證樣式”開始，聯合國貿易便利化與電子商務中心一共發布了33個建議書、7套標準和5套技術規范，構成了一套解決國際貿易技術壁壘、簡化國際貿易程序、促進國際貿易發展的標準體系，這些標準體系是構建單一窗口的基礎。因為構建任何形式的系統都需要對相關單證和數據進行協調、簡化和標準化，按照上述五階段模式，最終單一窗口都將成為區域或全球信息交換系統，為確保與其他國際體系和應用的兼容，這些單證和數據集必須使用國際標準和建議。［參考文獻］［1］Jonathan Koh Tat TsenTen years of Single Window Implementation: Lessons learned for the future［Z］Global Trade Facilitation Conference 2011 Connecting International Trade: Single Windows and Supply Chains in the Next Decade［2］孟朱明聯合國國際貿易單一窗口教程［M］北京：中國商務出版社，2012［3］楊群上海試點國際貿易“單一窗口”［N］解放日報，2014-02-24（001版）［4］張明洲國際貿易單證標準化推廣應用研究［J］重慶科技學院學報，2014（3）（責任編輯：張彤彤）endprint