鄧小平理論的三個理論支柱

徐久剛

1992年10月，黨的十四大第一次提出了“鄧小平建設有中國特色社會主義理論”的概念，指出這一理論是“以鄧小平為代表的中國共產黨人在總結建國以來正反兩方面經驗的基礎上，在研究國際經驗和世界形勢的基礎上，在改革開放的嶄新實踐中，開始找到了中國自己的建設道路”而創立起來的。1997年9月，黨的十五大在深化歷史經驗認知的基礎上，將這一理論正式定名為“鄧小平理論”。

鄧小平理論貫通哲學、政治經濟學、科學社會主義等領域，涵蓋經濟、政治、科技教育、文化、外交、統戰、黨建等諸多方面。其主題是“什么是社會主義，怎樣建設社會主義”，它在理論上的最大貢獻集中體現在創立了社會主義初級階段理論、社會主義本質理論、社會主義市場經濟理論三大理論。

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（一）

社會主義初級階段理論的形成和對這一理論內涵的準確把握，是一個過程。1981年6月，黨中央作出了《關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》。此前，在一年多起草這個決議的過程中，鄧小平多次與相關人員談話，第一次提出“我國的社會主義社會現狀還處在初級發展階段”的表述。1986年9月，黨的十二屆六中全會《關于社會主義精神文明建設指導方針的決定》更明確表述為：“我國還處在社會主義的初級階段”。1987年8月29日，鄧小平會見意大利共產黨領導人談話時說：“我們黨的十三大要闡述中國社會主義是處在一個什么階段，就是處在初級階段，是初級階段的社會主義。社會主義本身是共產主義的初級階段，而我們中國又處在社會主義的初級階段，就是不發達的階段。”十三大后，鄧小平在會見日本友人時又說：十三大的特點之一，是“闡述了中國社會主義初級階段的理論，在這個理論指導下，堅定地貫徹黨的十一屆三中全會以來的路線、方針和政策”。從此，“社會主義初級階段理論”正式立名。

社會主義初級階段的論斷包括兩層含義：一是我國已經是社會主社會，二是我國的社會主義社會還處在不發達的階段。黨的十五大報告不僅從總體上指出了“社會主義初級階段，是逐步擺脫不發達狀況，基本實現社會主義現代化的歷史階段”，而且還具體地、全方位、多層次地指出了社會主義初級階段的歷史任務和動態地指出了社會主義初級階段的主要特征和發展進程：從農業國到工業國，由自然經濟半自然經濟占很大比重到經濟市場化程度較高，由科技教育文化落后到科技教育文化比較發達，由人民生活水平比較低到全體人民比較富裕，由地區經濟文化很不平衡到逐步縮小差距，由舊的經濟政治體制到比較成熟和充滿活力的新的經濟政治體制，兩個文明一起抓，從而實現中華民族的偉大復興。

（二）

在鄧小平理論系統諸多具體理論中，為何把社會主義初級階段理論放在第一位？這個理論的重要意義何在？毛澤東早在民主革命時期就指出：“認清中國的國情，乃是認清一切革命問題的基本的根據。”鄧小平關于社會主義初級階段理論所以特別重要，乃至居于首位，正是因為“社會主義初級階段”8個字科學簡明地表述了社會主義制度確立以來我國的國情。毛澤東、鄧小平都強調一切要從實際出發。中國現在處于并將長時期處于社會主義初級階段，這是最大的實際。這就是說，在現階段乃至將來，我們制定任何規劃，做出任何決策，都必須堅守兩條基本原則：一是始終不渝地高舉馬克思主義、毛澤東思想、鄧小平理論的旗幟，毫不動搖地堅持社會主義的政治方向；二是一定要從當前的初級階段的實際情況出發，做力所能及的事，既不好高騖遠，急躁冒進，也不墨守陳規，不思進取，牢牢不忘我們現在還處于不發達的“初級階段”。

這一初級階段理論，從外延視角回答了鄧小平理論主題“什么是社會主義”。放眼世界，打著“社會主義”旗號的“理論”五花八門，有空想社會主義、民主社會主義、民族社會主義、達爾文社會主義、基督教社會主義等等。鄧小平認定，我們還在建設的社會主義，大的方面屬于馬克思主義體系中的科學社會主義，具體講則是有中國特色的社會主義，是一種不發達的社會主義，是科學社會主義的初級階段，或者如鄧小平直說的“初級階段的社會主義”。既然初級階段理論直接闡述的是鄧小平理論的主題，在其理論體系中理應處于首要地位。

再從實踐層面來看，理論的功能在于指導實踐。黨的十三大在科學闡述社會主義初級階段理論的同時，正式提出了黨在社會主義初級階段的基本路線：領導和團結全國各族人民，以經濟建設為中心，堅持四項基本原則，堅持改革開放，自力更生，艱苦創業，為把我國建設成為富強、民主、文明的社會主義現代化國家而奮斗。黨的十七大又把“和諧”補寫進這條路線的奮斗目標中。顯然，這條基本路線正是社會主義初級階段理論指導的產物，是社會主義初級階段理論向實踐轉化的中介。無論是“經濟建設”這個中心，還是“堅持四項基本原則，堅持改革開放”這兩個基本點，或者“富強、民主、文明、和諧”的奮斗目標，都體現著社會主義初級階段“不發達”的內在要求。因此這條基本路線明明白白地冠以“社會主義初級階段”的基本路線。

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（一）

回顧黨的十一屆三中全會以前的歷史，我們取得了很大成績，但也出現了不少失誤。比如，在生產資料所有制上搞“一大二公三純”，在經濟管理上不斷強化計劃經濟，在政治上不斷強化階級斗爭，搞“文化大革命”，提出“以階級斗爭為綱”，“資產階級就在共產黨內，重點是整黨內走資本主義道路的當權派”。長時期中，脫離社會主義初級階段的基本國情，離開生產力發展和共同富裕抽象談論所謂的社會主義，更把許多在社會主義條件下有利于生產力發展和共同富裕的東西當做“資本主義”加以反對。我國社會主義建設在改革開放前所經歷的曲折和失誤，改革開放初期在前進中遇到的一些困惑，首先是對“什么是社會主義”的問題沒有完全搞清楚。按照鄧小平的說法是：“什么叫社會主義？什么叫馬克思主義？我們過去對這個問題的認識不是完全清醒的。”

進入新時期之后，鄧小平不斷強調“解放思想，甚至于包括什么叫社會主義這個問題也要解放思想”。為了幫助人們正確認識什么是社會主義，他運用了邏輯上的排除法：貧窮不是社會主義，發展太慢也不是社會主義；平均主義不是社會主義，兩極分化也不是社會主義；沒有民主就沒有社會主義，沒有法制也沒有社會主義；不重視物質文明搞不好社會主義，不重視精神文明也搞不好社會主義。特別是他明確否定了“以階級斗爭為綱”的社會主義。

在鄧小平看來，以往對社會主義的種種不科學認識，歸結起來，主要是離開生產力的發展和共同富裕抽象地談論社會主義，沒有從根本上劃清科學社會主義與種種空想社會主義的界限，沒有搞清楚社會主義與資本主義的本質區別。

（二）

鄧小平的社會主義本質理論，是在1992年著名的南方談話中提出的。他說：“社會主義的本質，是解放生產力，發展生產力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕。”鄧小平立足于社會主義初級階段基本國情提出的社會主義本質理論，是他長期艱辛探索的結果，是從不斷總結實踐經驗、揭示社會主義和資本主義的本質區別、繼承發展馬克思主義基本理論的過程中總結出來的。

鄧小平關于社會主義本質的五句話，其內容是相互聯系的整體。

第一，鄧小平把“解放生產力，發展生產力”放在社會主義本質的首位，顯示了他對馬克思主義的深刻把握。生產力是一切社會存在和發展的基礎，生產力的發展是推動人類社會歷史發展的決定性力量。他說：“社會主義階段的最根本任務就是發展生產力，社會主義的優越性歸根到底要體現在它的生產力比資本主義發展得更快一些、更高一些，并且在發展生產力的基礎上不斷改善人民的物質文化生活。”“講社會主義，首先就要使生產力發展，這是主要的。只有這樣，才能表明社會主義的優越性。社會主義經濟政策對不對，歸根到底要看生產力是否發展，人民收入是否增加。這是壓倒一切的標準。”務實的鄧小平十分注重實踐經驗的啟迪。他在1980年的一次講話中說：“近30年來，經過幾次波折，始終沒有把我們的工作著重點轉到社會主義建設這方面來，所以，社會主義優越性發揮得太少，社會生產力發展不快、不穩、不協調，人民的生活沒有得到多大的改善。十年的文化大革命，更使我們吃了很大的苦頭，造成很大的災難。”

值得注意的是，鄧小平講社會主義本質，在“發展生產力”之前，還有一句“解放生產力”，這有很強的現實針對性。因為生產力的發展不僅有賴于生產力內部人與物關系的和諧結合，還需要有與生產力發展相適應的生產關系和上層建筑，使生產力有自由發展的空間。而當時的現實卻是生產關系和上層建筑對生產力的發展有諸多制約之處。不解放生產力就談不到發展生產力。補救之法，就是推進經濟體制改革和政治體制改革。鄧小平以他渾厚的馬克思主義理論素養和豐富的實踐經驗，突破了以往講社會主義的特征大多止于生產關系——公有制，而是把解放和發展生產力升華到社會主義本質的高度。

第二，“消滅剝削，消除兩極分化”，這是社會主義本質論的重要內容。處于社會主義初級階段的當代中國，由于生產力的不發達，因而難以徹底根除剝削和兩極分化。只有在社會生產力充分發展的基礎上，才有完全“消滅剝削，消除兩極分化”的條件。鄧小平將“消滅剝削，消除兩極分化”列入社會主義本質，意在強調劃清社會主義和資本主義的界限，對在社會主義初級階段還難以完全解決的“剝削”和“兩極分化”問題保持警惕，不可熟視無睹，更不可任其泛濫。

第三，“最終達到共同富裕”，這是鄧小平社會主義本質理論的最終落腳點，體現了共產黨人的價值觀。

鄧小平說：“堅持社會主義的發展方向，就要肯定社會主義的根本任務是發展生產力，逐步擺脫貧窮，使國家富強起來，使人民生活得到改善。”社會主義國家“創造的財富，第一歸國家，第二歸人民……國家拿的這一部分，也是為了人民，搞點國防，更大部分是用來發展經濟，發展教育和科學，改善人民生活，提高人民生活水平。”從社會主義本質來看，國富、民富是一致的。當然，具體實踐中這會涉及分配中的許多問題。

鄧小平講的“共同富裕”，還有如下含義：共同富裕是全體人民富裕，不是少數人富裕，力避“兩極分化”；是“通過一部分人先富起來”，“先富”幫“后富”，實現共同富裕。共同富裕允許富裕程度有所差別，不是“同步富裕”，不是平均主義。

（三）

鄧小平關于社會主義本質理論的重要性還在于：不僅回答了鄧小平理論的“什么是社會主義”主題，還為探索“怎樣建設社會主義”指明了方向，開辟了廣闊的道路。

解放和發展生產力，是鄧小平社會主義本質理論的切入點，人民群眾的共同富裕是社會主義本質論的落腳點，這充分體現了鄧小平對歷史唯物主義的堅持。從實踐上看，解放和發展生產力，就必須實行經濟體制改革、政治體制改革，以及科技體制、文化教育體制的改革，就必須大力發展經濟，發展民主，發展科技教育文化等等，這就使得國家、社會的方方面面都發動起來。黨在社會主義初級階段的基本路線及其一整套方針政策，都體現了初級階段社會主義的本質。牢牢抓住社會主義本質理論中“發展生產力”、“共同富裕”這個核心。上世紀50年代末、60年代初發生的在所有制上追求“一大二公”，在分配上搞“一平二調”之類的事，就再也不會發生了。

鄧小平關于社會主義本質理論的五句話，是用“解放”“發展”“消滅”“消除”“達到”5個動詞連綴而成，這生動、形象地體現了建設具有中國特色社會主義的奮斗目標，是全黨全國人民共同努力、開拓前進的動態發展過程。

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（一）

為了給1978年12月召開的具有重要歷史意義的十一屆三中全會做準備，會前國務院召開了多次關于經濟問題的務虛會，會上有人提出了“計劃與市場相結合”的思想。三中全會以后決定進行農村改革，在農村實行以市場為取向的搞活經濟和開放政策，很快把農民的積極性調動起來。但因此卻出現了鄧小平指出的“有些人懷疑”“感到不那么順眼”。西方輿論也以為中國這是“搞資本主義”“最終要走到資本主義”。針對國內外的這些反映，1979年11月26日，鄧小平在會見美國客人吉布尼等人時說：“說市場經濟只存在于資本主義社會，只有資本主義的市場經濟，這肯定是不正確的。”“市場經濟，在封建社會時期就有了萌芽。社會主義也可以搞市場經濟。同樣地，學習資本主義國家的某些好東西，包括經營管理方法，也不等于實行資本主義。這是社會主義利用這種方法來發展生產力。”此次談話中，鄧小平第一次提出了“社會主義也可以搞市場經濟”的概念。但此時鄧小平還是認為“我們是計劃經濟為主”。

1980年1月16日，鄧小平在中央召集的干部會議上的講話中，對于計劃和市場關系的表述是，“在計劃經濟指導下發揮市場調節的輔助作用”。此次表述與前次表述小有差異，只是“次要作用”改成了“輔助作用”。

1984年10月，鄧小平對十二屆三中全會通過的關于經濟體制改革《決定》中的“要突破把計劃經濟同商品經濟對立起來的傳統觀念，明確認識社會主義計劃經濟必須自覺依據和運用價值規律，是在公有制基礎上的有計劃的商品經濟”的表述，極為贊賞，稱贊這個《決定》“是馬克思主義基本原理和中國社會主義實踐相結合的政治經濟學。”

1985年10月23日，鄧小平在同美國企業家代表的談話中明確提出：“把計劃經濟和市場經濟結合起來，就更能解放生產力，加速經濟發展。”

特別需要關注的是，鄧小平1987年2月6日同中共中央幾位負責同志談論中說的：“為什么一談市場就說是資本主義，只有計劃才是社會主義呢？計劃和市場都是方法嘛。”他在這次談話中修正了以前的說法：“我們以前是學蘇聯的，搞計劃經濟。后來又講計劃經濟為主，現在不要再講這個了。”這表明他自己同時也要求他人在計劃與市場的社會性質認識上，應當有質的飛躍——二者的屬性不是“制度”，而是“方法”（“手段”）。

鄧小平關于市場經濟屬性最后一次也是最重要的一次結論性的講話，是在1992年初的南方視察時：“計劃多一點還是市場多一點，不是社會主義與資本主義的本質區別。計劃經濟不等于社會主義，資本主義也有計劃；市場經濟不等于資本主義，社會主義也有市場。計劃和市場都是經濟手段。”

（二）

我國的社會主義市場經濟體制，是在鄧小平理論的指導下構建起來的。但我們不應忘記毛澤東為探索市場經濟體制所作出的貢獻。其一，只要有不同的所有制存在，商品生產（市場經濟）就要存在；其二，價值法則（即市場經濟的基本規律）是一個偉大的學校；其三，商品生產不等于資本主義；其四，統籌全局，兼顧各方，商品生產要兼顧個人、集體、國家三方面的利益。毛澤東的這些觀點，對鄧小平社會主義市場經濟理論的形成是有一定影響的。

計劃經濟和市場經濟的根本區別在于配置資源主要是靠計劃，還是靠市場。自新時期提出建立市場經濟以來，對市場經濟在配置資源中的作用，從十四屆三中全會直至十八大，都明確表述市場在資源配置中“起基礎性作用”，十八屆三中全會的《決定》把“基礎性作用”改變為“決定性作用”。這一改變，明顯提升了市場在資源配置中作用的力度。

2014年5月26日，習近平在中共中央政治局集體學習會上，明確提出：“在市場作用和政府作用問題上，要講辯證法、兩點論，‘看不見的手和‘看得見的手都要用好，努力形成市場作用和政府作用有機統一、相互補充、相互協調、相互促進的格局，推動經濟社會持續健康發展。”習近平還具體提出：“我們要堅持社會主義市場經濟改革方向，從廣度和深度上推進市場化改革，減少政府對資源的直接配置，減少政府對微觀經濟活動的直接干預，加快建設統一開放、競爭有序的市場體系，建立公平開放透明的市場規劃，把市場機制能有效調節的經濟活動交給市場，把政府不該管的事交給市場，讓市場在所有能夠發揮作用的領域都充分發揮作用，推動資源配置實現效益最大化和效率最優化，讓企業和個人有更多活力和更大空間去發展經濟、創造財富。”

（三）

前已述及，鄧小平關于社會主義初級階段理論和社會主義本質理論從外延和內涵兩方面，回答了鄧小平理論主題的第一問：“什么是社會主義”。鄧小平關于社會主義市場經濟理論，則是回答了鄧小平理論主題的第二問：“怎樣建設社會主義”，進而顯現了這一理論的重要意義。

經濟是人類社會存在的基礎。1978年12月，鄧小平在黨的十一屆三中全會的主題報告中，這樣提出了當時我國面臨的經濟問題：“現在，我們的經濟管理工作，機構臃腫，層次重疊，手續繁雜，效率極低。政治的空談往往淹沒一切。這并不是哪一些同志的責任，責任在于我們過去沒有及時提出改革。但是如果現在再不實行改革，我們的現代化事業和社會主義事業就會被葬送。”

新中國建立后的經濟建設，借鑒了蘇聯計劃經濟的模式。在計劃經濟體制下，一方面是統得很死，限制了地方和企業的主動性，限制了經濟的活力；另一方面是職工吃企業的“大鍋飯”，企業吃國家的“大鍋飯”，管理者和生產者的積極性都不能很好發揮。1985年10月，鄧小平總結說：“我們過去一直搞計劃經濟，但多年的實踐證明，在某種意義上說，只搞計劃經濟會束縛生產力的發展。”解放和發展生產力，正是鄧小平提出搞市場經濟體制的改革目標，實質是為社會主義經濟找到一種有效率的經濟體制。因為資源合理配置最有效的調節器是市場。前述市場作用從“基礎性”到“決定性”的改變，乃是對市場作用認識的升華。

從實踐意義來看，鄧小平關于社會主義市場經濟理論為我國的社會主義經濟體制改革指明了方向。鄧小平說：“改革是決定中國命運的一招。”中國的經濟體制改革，是在鄧小平市場經濟理論指導下開啟的。隨著經濟體制改革的深入，又帶動了政治體制改革、科技體制改革等各方面的改革，由此較為順利地走上了中華民族復興之路。鄧小平關于市場經濟理論的實踐意義是難以估量的。

（責編 雷蕾）