制度的有效性評價：理論框架與實證檢驗
——以家庭承包經營制度為例

羅必良 凌 莎 鐘文晶

問題的提出：如何評價制度

英國思想家洛克曾設想過一種“沒有制度，只有個體的人以及個人的偏好和技術”的自然狀態。從這種狀態出發，經濟學家通過對經濟系統演化的思想實驗，研究如何出現了貨幣、銀行、產權、競爭性市場、保險合約、政府等，并由此對制度的起源與功能進行了廣泛的討論。①經濟系統與社會系統的演化類似于物種進化，必須解決系統進化中所出現的各種問題。肖特將導致制度起源的主要問題歸為四類，即協調問題、囚徒困境問題、保護既得利益問題、合作博弈問題。②每類問題都相應派生出對某種適應性特征的需要，即對社會制度的需要。由此，制度的重要功能就在于以最少的社會資源解決相關問題，以促進社會經濟系統的有效運行。

制度評價涉及兩個基本問題：第一，為了解決某類問題，可以選擇不同的制度。如果存在目標的一致性，制度的優劣是可比較的。例如，科斯對企業性質及企業與市場的相互替代和外部性問題的研究③，均是基于交易成本最小化或社會福利最大化的目標取向而言的；諾斯所揭示的制度變遷的動因，也是基于制度目標的一致性假定④。但事實上是，不同的制度選擇可能意味著目標的不一致。第二，制度評價的困難在于，一方面，一項制度安排內含的目標可能是多重的，權衡不同目標來評估其績效則可能面臨偏好性選擇問題，而這種偏好性選擇及其評估極可能導致制度強制與制度歧視；……