論期待利益及其必要性

自市場形成以來，合同行為毫無疑問已成為與人們?nèi)粘Ｉ钭蠲芮邢嚓P(guān)的法律行為，人們通過相互合意形成某種約束處理法律關(guān)系，維持一種穩(wěn)定的社會狀態(tài)，私法也應(yīng)運而生。私法賦予市民通過自主意思表示創(chuàng)設(shè)“法律”的權(quán)利，此舉既為促進(jìn)市場交易之發(fā)展，也為尊重人權(quán)之必要。然而，既有權(quán)利，必伴隨相應(yīng)義務(wù)，私法通過要求市民創(chuàng)制與權(quán)利對等的義務(wù)來實現(xiàn)市場“自律”。但是，因“私欲”也好，因“過失”也罷，合同履行過程中難免會出現(xiàn)“不守信”的情況發(fā)生。這時，糾紛既已產(chǎn)生，私法便要站出來“定紛止?fàn)帯薄?/p>

合同利益，指訂制合同當(dāng)事人所追求的利益，此利益既必然包括經(jīng)濟利益，亦可以是非經(jīng)濟利益，比如精神利益、社會利益等。合同利益，大體可分為返還利益、信賴?yán)嬉约捌诖妗１疚木推渲衅诖妫囌撌銎涠x及必要性。

一、期待利益概述

（一）期待利益定義及其淵源

期待利益（又稱履行利益、可得利益，以下統(tǒng)稱期待利益）是指，當(dāng)合同履行完畢，一方可獲得的利益。期待利益不同于其他合同利益，其保護(hù)的是合同一方未來的利益，即本可以獲得，卻因?qū)Ψ疆?dāng)事人的違約行為沒有獲得的利益，亦即法律迫使違約方使合同達(dá)到按照約定被履行的程度，以保護(hù)被違約人當(dāng)初訂立合同時所期待的利益。我國《合同法》第113條第一款第一次明確規(guī)定了期待利益：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，......”

期待利益一詞首次出現(xiàn)是在美國富勒與帕杜合著《合同損害賠償中的信賴?yán)妗防铩８焕罩赋觥安蝗ス淌厥苤Z人的信賴或允諾人的得利，我們可以尋求給予受諾人由允諾形成之期待的價值，我們可以在一個特定履行訴訟中實際強迫被告向原告提供允諾了的履行，或者在一個損害賠償訴訟中，我們可以使被告支付這種履行的金錢價值。在這里我們的目標(biāo)是使原告處于假若被告履行了其允諾他所應(yīng)處的處境。在這種場合所保護(hù)的利益我們可以叫作期待利益。”①其后，在美國《合同法重述》（第二版）中首次以立法的形式確定了期待利益保護(hù)制度，第344節(jié)“依據(jù)合同法重述的規(guī)則，司法救濟用以保護(hù)守諾人一種或多種利益：（a）‘期待利益’，目的是使守約方處于假使合同被履行的境地，通過這種假設(shè)使其享有合同履行后所能獲得的利益。”

而在大陸法系國家并沒有使用期待利益概念，取而“履行利益”、“可得利益”代之。早在羅馬法時期便可覓得其雛形。羅馬法將違約損失劃分為直接損失與間接損失。其中當(dāng)事人因違約而受到的損失劃分為直接損失，而失去之利益則被劃分到間接損失。其他典型立法如《法國民法典》第1149條規(guī)定：“對債權(quán)人應(yīng)付的損害賠償，除下述例外和限制外，一般應(yīng)包括債權(quán)人所受損失和所失利益。”《德國民法典》第252條規(guī)定：“應(yīng)賠償之損害也包括所失利益。可得利益是指依事物的通常進(jìn)行，或者依特殊情形，特別是依已采取的措施或者準(zhǔn)備，可預(yù)期取得的利益。”

（二）期待利益與其他合同利益比較

1.期待利益與信賴?yán)?/p>

信賴?yán)媸侵福环揭驅(qū)Ψ降摹靶刨嚒睂?dǎo)致的財產(chǎn)的損失和喪失與他人訂立同等合同的機會，得享有的賠償利益。其所指財產(chǎn)的損失，既包括因履行合同導(dǎo)致的財產(chǎn)損失，也包括合同外因“信賴”導(dǎo)致的財產(chǎn)損失，比如為了儲藏合同標(biāo)的物而租借倉庫的費用、為了展開合同約定事務(wù)而雇傭員工所致費用等等。這些合同外費用都是守約方為了履行合同而進(jìn)行的“準(zhǔn)備行為”，卻因違約方違約而無法為其創(chuàng)造收益了，也稱“妨礙的收益”。

在這里，對期待利益與信賴?yán)嫠鲄^(qū)分，不妨引用上文羅馬法對違約損失所作的分類，即直接損失與間接損失。信賴?yán)骊P(guān)注于“信賴”，其所要保護(hù)的是守約方因“信賴”而導(dǎo)致的直接財產(chǎn)損失，目的是“恢復(fù)原狀”即使合同關(guān)系恢復(fù)到雙方訂立合同之前，或達(dá)成某種“信賴”之前。而期待利益與之相反，其所關(guān)注的是守約方未來的利益，無關(guān)“信賴”或“履行”，其要實現(xiàn)的目的是合同本來所要達(dá)到的狀態(tài)，保護(hù)的并不是守約方財產(chǎn)的損失，而是對未來本可以獲得的收益。其次，期待利益與信賴?yán)嬖诓煌贤瑺顟B(tài)階段的適用范圍也不盡相同。期待利益代表著本應(yīng)實現(xiàn)的未來的合同利益，因此必然要求所謂“合同利益”現(xiàn)實存在，亦即需以有效合同的存在為前提條件。只有在有效合同因一方違約而導(dǎo)致合同解除的情形下，我們才可以適用期待利益保護(hù)規(guī)則。但，信賴?yán)娴倪m用范圍相比較，并無上述限制。信賴?yán)媸腔凇靶刨嚒倍a(chǎn)生的，因此無關(guān)合同的成立與否，只要一方因“信賴”而導(dǎo)致的損失都會納入其保護(hù)范圍。基于此做出的區(qū)分，在我們處理無效合同或尚未成立之合同時，顯然沒有意義，因為在此情況下沒有所要保護(hù)的期待利益存在。我們所要注意的是有效合同發(fā)生違約賠償請求時的兩者區(qū)分。這也恰恰是司法實務(wù)中最容易混淆且也是最難判定的事實。到底對于確定合同解除賠償損失額的過程中，“信賴?yán)妗迸c“期待利益”應(yīng)該適用哪一項，或者兩者可否同時適用？筆者認(rèn)為，在有效合同違約糾紛中，信賴?yán)媾c期待利益有著重疊的部分，同時適用將導(dǎo)致違約方的“雙重賠償”，顯失公正。因為守約方基于“信賴”所做出的準(zhǔn)備行為，是為了實現(xiàn)合同目的，即守約方的收益而服務(wù)的。換句話說，即便合同并無違約正常履行完畢，此部分損失亦是“必要”的。如果我們同時支持守約方提出的此部分信賴?yán)妫纸o予其原本所應(yīng)得到的期待利益，無疑等同于守約方無任何代價的情況下獲得全部合同利益，顯然是不合理的。此處，對于兩者具體在實務(wù)中的選擇策略并非本文所要講述的，只要基于本文所講主旨，可明晰分辨出兩種合同利益之區(qū)分，目的便已達(dá)成。

2.期待利益與履行利益

履行利益就是指在合同成立并生效的前提之下，正常履行后，債權(quán)人所獲得利益。②該概念的內(nèi)涵和外延與期待利益是相同的。期待利益是英美法系國家使用的概念；履行利益是大陸法系國家使用的概念，這主要是兩大法系在法制發(fā)展過程中因歷史與觀念的原因?qū)е碌膶贤娴牟煌瑓^(qū)分。

二、合同法保護(hù)期待利益之必要性

（一）基于交易習(xí)慣

在一個假定的非常完善且健全的市場社會里，“誠實信用”應(yīng)該是每個交易人不言自明的首條準(zhǔn)守法則。在這種社會里，交易人不再會去考慮一項交易值不值得“信任”，因為每個人都會遵守承諾，而僅僅基于“期待”之利益多寡來衡量所要選擇的交易之價值。因此，此種“期待”之心理，實已超過“信賴”，成為市場社會最為重要的一部分。要說“信賴”是一種保障，那么“期待”便像是“興奮劑”促進(jìn)者交易市場的蓬勃發(fā)展。因此，即便是基于習(xí)慣，越是發(fā)達(dá)的市場，法律所保護(hù)的“信賴”比重越少，而“期待”比重越多。

（二）基于“意思理論”

上文所表述的是基于市場自身發(fā)展的必要性討論的。而我們的私法本身同樣要求我們“嚴(yán)懲”那些“不遵守承諾”的行為。私法是基于“意思自治理論”產(chǎn)生的，而“這一理論認(rèn)為締約當(dāng)事人可以說是行使著一種立法權(quán)，因而對合同的法律強制成了只不過是由國家對業(yè)已由當(dāng)事人訂立的一種私法的執(zhí)行。”③

（三）基于法律之功能

誠然，法律因締約雙方違反事先合意設(shè)定好的“規(guī)則”，而強制性予以執(zhí)行是實現(xiàn)了法律之強制功能，但是從更為“理性”的角度考慮，此種“強制”更實現(xiàn)了促進(jìn)整個社會發(fā)展的功能。如上文所述，“期待”相比較“信賴”更能代表交易人深處的“欲望”，正是“期待”促使數(shù)以萬計的交易人一次又一次的進(jìn)行著交易行為，促進(jìn)市場的發(fā)展。正如，我們的交通法規(guī)規(guī)定信號燈規(guī)則，不僅為了預(yù)防交通事故的發(fā)生，更是為了使我們的道路交通更為順暢。保護(hù)“期待”同樣是基于超過“預(yù)防”的，立足于整個社會健康發(fā)展的，法律的社會功能所要求的。

我國目前的期待利益理論仍然處于單純的“舶來品”，尚未有理論界更為深入的研究。即便我國合同法的規(guī)定使期待利益有了“有法可依”的程度，過于原則化的制定，仍無法保證每個個案的公正、公平。本文試從期待利益之定義與必要性來論證此項制度的重要性。

注釋：

① [美]L.L.富勒，小威廉R.帕杜著，韓世遠(yuǎn)譯，《合同損害賠償中的信賴?yán)妗罚袊ㄖ瞥霭嫔纾?004年12月，第1版，P6

②韓世遠(yuǎn)著，《合同法》上，法律出版社，2011年8月，第三版，P621

③[美]L.L.富勒，小威廉R.帕杜著，韓世遠(yuǎn)譯，《合同損害賠償中的信賴?yán)妗罚袊ㄖ瞥霭嫔纾?004年12月，第1版，P13

參考文獻(xiàn)：

[1][美]L.L.富勒，小威廉R.帕杜.合同損害賠償中的信賴?yán)鎇M].韓世遠(yuǎn)譯.中國法制出版社，2004年版.

[2]韓世遠(yuǎn).合同法上[M].法律出版社，2011年版.

[3]崔建遠(yuǎn).合同責(zé)任研究[M].吉林大學(xué)出版社，1992年版.

[4]張小艷.合同損害賠償中的期待利益研究.[D].

[5] 王冠男.違約損害賠償中的期待利益.[D].