科技社團績效評價體系研究

【文章摘要】

研究建立科技社團的評價指標體系，客觀全面地對科技社團的活動情況、工作水平、發展能力等方面做出評價，可促使我國科技社團管理工作由經驗型向科學化、現代化、制度化、規范化邁進，同時對幫助科技社團調整發展目標、進行科學決策、健全組織制度、改善組織管理、提高服務品質、溝通社會等將會起到激勵的、導向性的、規范性的、科學性的診斷和反饋作用。本論文根據我國大部分學術機構科技社團目前面臨的志愿失靈、職能缺位、人才缺乏、運營效率低下的現狀，針對非營利組織科技社團績效評價指標的多元性、產能產出的復雜性和多樣性等特點，通過分析績效評價法的特點，研究選用適用于我國國情的科技社團績效評價體系使其區別于企業和政府的績效評價。

【關鍵詞】

科技社團；績效；績效評價體系

0 引言

隨著我國經濟體制改革的深化，政府機構職能改革的穩步推進，市場、政府與社會之間的關系日益改善，非營利組織（NPO）被認為是補充政府與市場不足的“第三部門”發揮了較大的作用。科技社團作為“第三部門”非營利組織的重要形式之一，同樣具有非營利性、民間性、獨立性、志愿性和公益性的特點。它在促進科學參與者的學術交流活動與推動公眾參與科學研究等方面都發揮著重要作用。

科技社團（研究會、學會）的績效能綜合反映出社團會員的凝聚力、業界知名度、社會影響力與社會發展前景，這不僅是政府管理部門和科技社團自身才會關心的問題，同時也是社團捐贈出資者高度關注的問題。因此，深入研究和推動科技社團的績效評價具有重大社會意義。

本文首先結合我國科技社團的組織運行與內部治理現狀，針對科技社團績效評價指標的多元性、產能產出的復雜性和多樣性等特點，分析相關績效評價研究方法，并引用APC理論，從問責、績效和組織能力3個方面，按三維評價模型的三個維度設計模型，根據指標的有信度，綜合分析相關數據并選取出有效的績效指標，研究出適用于我國國情的科技社團績效評價體系。

1 我國科技社團的運行發展概況

1.1 我國科技社團在運行發展中存在的問題

（1）我國科技社團的業務開展和管理方面都是以“民主辦會”的原則為基礎的。在“以人為本”的科技社團中，我國國內的許多科技社團都缺乏了專門的人才培訓機制，要么是忽視了，要么是因為資金的缺乏、工作的繁重、人力不足等原因，未能提供進行培訓的機會。這種缺乏使社團內部的人力資源水平不能快速進步，致使組織內部缺乏活力、缺乏創新意識，如內部成員的思維定勢，缺乏想象力、有從眾心理、創造動機不強等。其次，科技社團使用的是社會的公共資源，在人員結構方面存在專職人員與志愿者的二元結構，其受雇的專職人員與志愿者對社團組織的認同度是有所區別的。專職人員與志愿者在社團組織內的職業生涯階梯方面存在著“連續性”與“斷裂性”的問題，其中內部專業人才的短缺是科技社團人力資源建設中面臨的主要問題。另外，科技社團是非營利組織的重要形式，同樣具有非營利組織的特性，所以其目標與政府、企業的目標大相徑庭，相對多元化，其績效內容和表現形式也是多元化的。科技社團的產品交易過程和服務形式都比較特殊，消費者幾乎不用付費就可根據政策享受得到，社團的非營利性不存在資金補償收益，其經營結果看重的是社會方面的公益效果。例如：所得捐贈常被用于資助而沒有績效的運作，因此，其績效表現缺乏了“利潤底線”，更多的是非財務的績效形式。總結科技社團的績效特殊性具體主要體現在如下幾點：（1）評價指標的多元性；（2）缺乏產出量的最大化競爭標準，比較難以測量；（3）一個績效評估系統通常只適用于一種環境一種組織，缺乏非營利組織的普遍適用性；（4）缺乏公開透明的公共數據平臺。

（2）科技社團的運作資金主要來源是組織掛靠單位的資助和業務主管部門的扶持資金，還有會員會費、項目性經營收入和社會的捐贈等。中國的科技社團大多數是在新中國成立之后才新成立或重新恢復組織活動的，所以國內的科技社團并沒有長期積累的厚實家底。隨著改革的逐步深入，我國大多數科技社團的經費來源總體上都不能滿足組織活動的需求，處于經費不足的狀態，其獲得經費來源的渠道比較狹窄，同時也缺少了新的經濟來源的支撐。

（3）我國科技社團在組織結構內部治理上也存在著組織文化方面的缺陷。我國的科技社團絕大多數是在舊經濟體制下傳承下來的，它的功能與政府職能邊界交叉，科技社團的權利并沒有健全的制度保障，僅僅是依靠與政府的積極互動而獲得活動的空間。這體現了現階段我國的科技社團并不屬于完全是遵循組織自身健康發展規律的機構群體，組織在核心文化方面普遍都存在著一定的缺陷，這也導致了科技社團出現會員志愿性失靈，缺乏凝聚力和社會公信力，營利水平較低等問題。另外，我國非營利組織目前在登記管理體制方面存在著設立門檻高、限制多、部門監管不力等特點，而且由于實行雙重管理體制和社團掛靠體制并軌，造成了科技社團管理的總體法律環境與發展不同步，同時我國非營利組織的非競爭原則，造成了社團組織出現壟斷性運作的現象，這些問題在一定程度上導致大部分社團組織的活力減退，并不利于社團組織的良性競爭和健康發展。

總的來說，人才短缺、資金缺乏、法律不完善支持不足，社會公信度比較低，這是我國大多數科技社團普遍面臨的發展瓶頸。國內大多數的科技社團和我國的經濟、社會發展相比較，其發展速度遠遠不能夠和當前的社會經濟發展速度相適應，在政府和市場的壓力下，科技社團非營利性的經營使其艱難地在生存著。不少組織為了維持其生存和發展，不得不通過各種渠道開展經營性活動以獲得自身發展所需的資金，最后結果是偏向了追求營利的市場發展道路。這些狀況讓社會對科技社團提供的公共產品的數量、品種和質量方面的要求也在不斷提升，科技社團面臨著前所未有的挑戰。

1.2 促進科技社團發展的解決思路

對我國科技社團在發展中存在志愿性失靈、缺乏社會公信力和凝聚力、營利水平較低等問題的現象，通過上節的問題分析總結，本文認為，在促進科技社團健康、持續長期發展的愿景中，關鍵是科技社團要培育其自主能力，加強內部治理提升社團的績效管理。績效評價是績效管理的重要手段，構建一套適合我國科技社團的績效評價體系，并將評估結果公開化、透明化，以此激勵和增強公信力與凝聚力，公示結果也有利于公眾能夠更好地監督和參與到績效評估的工作中，提高評估的可信度，從而促進科技社團的績效管理水平，促進科技社團的發展；這也需要國家政府方面同時給予科技社團宏觀條件的政策支持，兩方面相互支持共同發展。

2 績效評價方法綜述

績效評價方法有很多種，通常可以分成定量和定性兩大類，這兩類方法的主要區別是能否將研究資料量化并采用定量計算和統計的方法來進行分析。依據專家學者前期總結過的研究經驗，在此，針對科技社團的非營利性和組織運作的特征選取了以下幾種主要的評價方法。

2.1 平衡計分卡法

羅伯特·卡普蘭（Robert Kaplan）和大衛·諾頓（David Norton）在1992年開發的平衡計分卡（Balanced Scorecard， BSC），強調的是戰略目標和績效考評之間的聯系。目前，平衡計分卡的實施范疇已從企業發展到公共部門及非營利組織中，若在科技社團的績效評價中也使用此評價方法，將科技社團的組織使命和戰略放置于平衡計分卡的最頂層，所有評價指標都應該導致科技社團最終績效的改善。在此，可以以平衡計分卡法為例來分析科技社團平衡計分卡的四個維度。

（1）財務維度，科技社團的財務分析有別于企業的財務管理維度，應反映出科技社團不斷增加對外融資凈額量的資金籌集能力；反映組織運營目標是否可達到收支平衡；反映組織運作目標的投放方向及資金量。

（2）客戶維度，科技社團的客戶包含捐贈人、志愿者、雇員、項目運作機構和受益人等，而社團“顧客”的公眾滿意程度則是科技社團首先要考慮的對象。在具體的評價中，應重點考慮社團在公眾責任方面的指標，同時兼顧其他“顧客”權益的實現和滿意度的提升。

（3）內部管理維度，科技社團的內部運行和流程設計，須以滿足“顧客”需要為基礎而設定其具體流程和業績指標。內部流程包含了資金的籌集和分配、項目的開發設計、志愿者和會員的加入量、人力資源管理的開發、信息的有效溝通交流、社區的合作和建設等方面。

（4）創新和學習維度，是指衡量科技社團的發展依賴于會員的專業技能水平、合作意識和奉獻精神的維度。“顧客”的滿意度來自于社團的服務能力，社團的組成主體是會員，會員參與績效的改變是十分重要的。現代科技社團為了適應社會發展的需求，組織也需要不斷進行創新和學習，這就必須要加強對會員及工作人員的能力提升培訓和開發。

總的來說，將平衡計分卡運用于科技社團的績效評估，將有助于科技社團實現長短期目標行動的結合，有助于全面掌握社團的現狀和發展，平衡積計分卡法是科技社團績效評價方法中值得借鑒的重要方法。

2.2 標桿管理法

標桿管理是一項具有系統性、持續性的評估過程，透過不斷地將企業流程與世界上居于領導地位的企業相比較，以獲得能協助改善營運績效的有效資訊。在科技社團的績效評估中引進標桿管理法，以國際上經營成果顯著的優秀科技社團為目標，將有助于科技社團的戰略制定；有助于運營績效的提升；有助于社團的學習與創新發展。

2.3 行為錨定等級評價法

行為錨定等級法是指對一個量化性的尺度，使用描述的方式將一些特定事例的優良績效和不良績效按照尺度來加以錨定或解釋，結合了關鍵事件法和等級評價法的優點。

在科技社團的績效評價中也可以采用行為錨定等級評價法可使工作績效的計量更為細致，評價標準更精確；各種評價要素之間具有較高的獨立性可避免了以偏概全的維度得分標準；另外在對同一維度的評價結果幾乎一致，其反饋效果具有較好的一致性和可信度。

2.4 360度績效評估法

360度績效考核法是指從與被考核者發生工作關系的多方主體而獲得被考核者的信息，按此對被考核者全方位、多維度地進行評估的績效評價過程。360度績效考核同時也可稱為全方位績效考核法或多源績效考核法，將其運用在科技社團的績效評價方面，由于反饋的信息來源是出自于多人多方面的，在實際的實施上存在一定的不可操作時效性，但可以當作是一種評價理念來借鑒。360度考核法的績效信息是從多方面進行收集的，比較全面，信息質量也相對較好，從理論上看，會使績效的評價能更準確地貼近實際，從而增強了績效評價的有信度和有效度。

3 科技社團績效評價體系的構建

科技社團的績效與企業及政府對比有很大不同，科技社團的使命特殊，組織目標較多元化；科技社團的產品、服務性質特殊，消費結果比較看重公益性，表現為非財務性績效；科技社團的非營利性及不具備剩余索取權的特性，使其在經營中要求在效率、經濟、提供服務方面須具有迅速性，其在經營績效中的成本因素和收益因素也呈現多樣化；在市場經濟的現實中，科技社團也不可能脫離出市場經濟，但為了長期發展科技社團需要獲得相應的外部資源，這時也不得不市場化及商業化運作。科技社團這些績效特性的存在決定著科技社團的運行和發展，也影響著科技社團評價體系的構建。

3.1 績效評價系統建立的原則

由于科技社團不同于政府組織和企業組織，科技社團的組織目標呈現了多元化的特征。它同時具有非營利組織的特性，即具有組織性、民間性、非營利性、自治性、自愿性、公益性。所以，為了能客觀、公正、科學地對科技社團進行績效評價，應該遵循在評估過程中的方法原則，即目的性原則；民主、公開的原則；客觀公正原則；科學性原則；整體性原則。

3.2 績效評價系統建立的流程

建立公開、透明的科技社團績效評價系統流程一般應包含以下幾個步驟：

a.綜合根據科技社團的組織功能、組織結構及特性等，通過文獻法、觀察、調查問卷和訪談等方式，選取出合理的、有信度的評價指標與評價標準，由組織內部評價小組先進行內部的自我評價。b.根據自我評價的評估材料，再次進行檢查舉證是否充分，材料是否齊全。c.由相關利益群體和專家組成一個綜合的評估小組。d.由綜合評估小組對需要做評估的科技社團進行現場檢查或隨機抽查。e.將評估結果告知被評估的科技社團，并由專職的部門受理科技社團的申訴。

3.3 評價指標系統的建立

評價指標的篩選基本依據是各個評價指標的隸屬力，刪除隸屬力低的指標，保留隸屬力高的指標。根據評價指標隸屬力的計算公式和原理，將相關專家選擇指標的方法改造為對指標評分，最后計算各個評估指標的得分值即隸屬力，刪除得分低的指標，選擇得分高的指標。

目前，我國科技社團還缺乏著剛性的監督管理機制和全程跟蹤的體系化評估機制，進行績效評估更是困難重重，而且科技社團發展的多樣化與多元性導致評估指標的多樣，現在缺乏統一的標準。王稅蘭曾對非營利社團機構的績效評估提出了5個維度，鄧國勝使用了3個評估維度，NPO信息咨詢中心設立了10個中國組織公信力標準，張玉周設立了三維績效評估模型等，本文以鄧國勝和張玉周的評估框架為例。

（1）APC評估理論：鄧國勝的APC評估理論對民間組織進行了較為全面的評價，主要是從問責、績效、組織能力三方面進行評估。APC評估指標見下圖1：

（2）三維評價模型

張玉周（2009）利用分析法構建了非營利組織三維綜合評估模型。該模型按3個維度設計了三層級指標，一級指標9個，二級指標25個；三級指標65個，見下圖2：

本文認為，現代科技社團都需要關注組織的內部治理問題，從戰略性方面看現代科技社團的運行，對其進行績效評價系統分類，可分成以下幾個子系統來進行綜合評價：非營利性特征的評價指標體系；社會貢獻度的效益評價指標體系；組織運行的評價指標體系；財務狀況的評價指標體系；戰略能力的評價指標體系（如圖3）。

3.4 評價主體的確定

績效指標的選取確定后，接下來需要考慮的是“由誰來進行評價”的問題，即績效評價的主體是誰。在此，科技社團評價的主體包含行政管理部門、社會公眾、會員和科技社團組織自身，它們的關系可用下圖4表示：

（1）行政管理部門對科技社團的依法運營行使著監督和管理的職能。我國對科技社團實行雙重監督管理制度，分別是登記管理部門和業務指導部門。《社會團體登記管理條例》中明確規定：“各級民政部門是科技社團的登記管理機關，各級科協組織是科技社團的業務指導部門。”本文在此所指的社團管理部門專指各級科協組織，科協對學會組織的評價較多地反映在學會完成活動任務目標的情況上，學會績效評價最終是以經費使用效率為評價指標。

（2）組織的自我評價是科技社團自身擔任評價主體并對自身績效進行評價，對組織服務會員的能力、組織凝聚力、社會影響力、科學推動力等方面進行綜合評價為主。社團組織自身會更了解自我運作的機制，相對地可以簡化了外部評價的程序并能真正地把握其活動的業績。如果科技社團的自我評價能與管理部門評價、社會及會員的評價結果相接近，就能體現出科技社團具有良好的認知，如果差距較大的則應及時調整工作方向、內容和重點。組織通過進行定期的自我評價并公開自我評價的考評結果，充分運用激勵理論對優績效的人員給予適當的獎勵，可以在內部形成積極進取的文化氛圍，并加深會員對自我職責理解，最終達到會員與組織目標一致而促使科技社團的總體績效得到較好的提升。

（3）會員評價是科技社團績效評價中的核心主體，科技社團的會員群體一般都具有較高的科學素質和專業技能，他們是社團的主體也是社團的“顧客”，社團會員評價能真實反映出社團的整體服務水平和服務能力。會員對社團是否滿意，反映了社團是否具有凝聚力；另外會員通過履行義務，如繳納會費，也可獲得社團提供的各種服務。根據會員的需要而組織相關活動，為會員搭建各種交流平臺、搭建學習和促進成長的橋梁，能促使會員的心理能得到滿意的歸屬感。

（4）社會公眾評價可反映出科技社團的社會影響力的水平。學會可通過開展科普講座、科技展覽，重大事件科技事件新聞發布會等形式來進行的形象宣傳。科技社團介入公眾社會生活越多就越能獲得公眾的理解和支持。

績效評價的評價主體由行政管理部門、自我、會員及社會來充當，確定了評價主體，也就確定了績效評價的依據、原則、內容和模式的選擇。

3.5 權重的確定

確定評價對象和指標的數值后付予相應的權重，權重系數關系到綜合評價的可信度。在此，引用相關專家分析所得出的數據來源資料而確定其權重并結合模糊綜合評價方法，構建出科技社團評價主體部門的績效評價模型如下圖5：

（注明：本文根據權數計算所需要數據的原始資料來源，運用專家定權法、歷史資料法、文獻法、數據分析法等分析確定相關指標的權重。）

3.6 評價周期

由于科技社團的團隊成員具有較高的職業素質，在日常工作上均有著一定的計劃性，所以針對性地實行月度考核比較合理；

科技社團學會內部專職成員不同于志愿者，相對比較穩定，可針對社團的整體績效評價實行季度考核。社團的整體績效是內部專職人員物質、精神獎勵的依據，科技社團的整體績效評估結果應比職員考核結果在前，以便作為內部專職人員考核結果的獎罰依據。

3.7 結果應用

在進行績效評價工作前，績效考核小組長在考核周期前先召集小組成員制定提交本月績效考核計劃，執行副組長監督計劃的完成情況；績效考核周期前，考核負責人向考核者提供硬性考評所需的數據；績效考評人取得考核數據或軟指標報告后，負責模糊評價模型得出考核結果；根據計劃完成情況溝通：績效考核者檢查被考核者上交的考核周期工作報告后與被考核對象溝通，根據被考核者的工作進行自我評價，綜合各方面因素對成員周期計劃完成的情況進行評分；績效考核者和被考核者的跨級領導將被考核者考核周期內的工作能力和工作態度進行綜合考評，最終得出所屬的工作業績、工作能力、工作態度在綜合考核周期內的績效考評得分；將考評得分進行公開、公示，并收集受理被評估科技社團的申訴，評估小組根據被評估社團的申訴，提供評估報告及提出問題的改進建議并根據科技社團的不同發展階段績效跟進并做出評估新方案。

總結績效評價系統的結果應用，可用下圖6表示：

通過以上研究的要點內容，可構建出科技社團的績效評價體系。根據評價體系進行科技社團績效評估的最終目的是通過評估而使社團能夠客觀地審視自身的不足與缺陷，進而有針對性地加強自身建設和管理方向，完善其內部治理結構；通過對社團內部員工的業績評價可以促使他們改善工作效率，提高素質和技術水平，從而有利于管理效率提高，增進社團組織的績效。所以針對評估結果應同時設定適當的獎罰機制，以此激勵科技社團的積極性和提升其公信度。

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