律師事務(wù)所風(fēng)險防控研究

【文章摘要】

十八屆三中全會提出普遍建立法律顧問制度、建設(shè)法治化營商環(huán)境，未來中國律師事務(wù)所在繁榮發(fā)展的同時，也面臨著包含分所管理風(fēng)險、事業(yè)部管理風(fēng)險、戰(zhàn)略方針風(fēng)險、決策風(fēng)險、人力資源風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險在內(nèi)的諸多風(fēng)險。目前國內(nèi)此方面的研究尚屬空白。以識人用人、商業(yè)保險、成立總所風(fēng)控部門來防控分所風(fēng)險傳導(dǎo)；以尊重事業(yè)部主任、建設(shè)部門理念、客戶導(dǎo)向研發(fā)產(chǎn)品來防控律所各事業(yè)部風(fēng)險；以把握社會發(fā)展趨勢、時代發(fā)展趨勢、行業(yè)趨勢、市場需求、法律法規(guī)和政策來防控律所戰(zhàn)略方針風(fēng)險；以包容、溝通、民主來防控律所創(chuàng)始人決策風(fēng)險；以核心價值觀、員工歸屬感、團隊凝聚力來防控律所人力資源風(fēng)險；從財務(wù)報表、報賬走賬、繳納稅款、銀行對接四個方面防控律所財務(wù)風(fēng)險；從市場開拓、分所建設(shè)、商業(yè)洽談三個方面防控律所市場風(fēng)險。

【關(guān)鍵詞】

律師事務(wù)所；管理風(fēng)險；決策風(fēng)險；法律風(fēng)險；風(fēng)險防控

1 律師事務(wù)所風(fēng)險概述及研究意義

1.1 律師事務(wù)所風(fēng)險概述

十八屆三中全會提出普遍建立法律顧問制度、建設(shè)法治化營商環(huán)境，未來中國律師事務(wù)所在繁榮發(fā)展的同時，也面臨著包含分所管理風(fēng)險、事業(yè)部管理風(fēng)險、戰(zhàn)略方針風(fēng)險、決策風(fēng)險、人力資源風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險在內(nèi)的諸多風(fēng)險。

1.2 研究意義

1.2.1 重要性

律所風(fēng)險防控關(guān)乎律所戰(zhàn)略發(fā)展、成敗得失及生死存亡。

1.2.2 必要性

十八屆三中全會后，未來十年中國將迎來法律服務(wù)需求大量膨脹和律所蓬勃發(fā)展的新時期，亟需防控律所風(fēng)險。

1.2.3 空白性

目前國內(nèi)尚無相關(guān)方面的研究。律所及律師往往關(guān)注企業(yè)的法律風(fēng)險防控，而忽視了律所本身所蘊含的風(fēng)險。

2 律師事務(wù)所分所風(fēng)險傳導(dǎo)防控

2.1 分所風(fēng)險傳導(dǎo)路徑

《律師法》第十九條規(guī)定：“合伙律師事務(wù)所對其分所的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任?！钡谖迨臈l規(guī)定：“律師違法執(zhí)業(yè)或者因過錯給當(dāng)事人造成損失的，由其所在的律師事務(wù)所承擔(dān)賠償責(zé)任?！狈炙O(shè)立后其運營管理可能產(chǎn)生債務(wù)、其律師執(zhí)業(yè)可能產(chǎn)生賠償義務(wù)，如何減少或消除這些風(fēng)險往總所傳導(dǎo)成為課題。

2.2 風(fēng)險防控方案

2.2.1 識人用人

總所在分所籌建過程中，著重考量擬任的分所負責(zé)人的人品、信譽、能力，從用人上控制分所風(fēng)險源。

2.2.2 商業(yè)保險

以商業(yè)保險形式分離潛在風(fēng)險。若風(fēng)險現(xiàn)實出現(xiàn)，由保險公司承擔(dān)大部分損失。

2.2.3 成立總所風(fēng)控部門

總所成立風(fēng)險監(jiān)控部門，專職監(jiān)控各分所律師收案情況，進行風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價的三步走風(fēng)險評估，監(jiān)測分所律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險。同時，風(fēng)控部門對各分所財務(wù)狀況進行監(jiān)測預(yù)警。

3 律師事務(wù)所內(nèi)部各事業(yè)部管理風(fēng)險防控

3.1 事業(yè)部分工動因

市場經(jīng)濟在轉(zhuǎn)型，律所客戶在轉(zhuǎn)型，小而全的律所不再適應(yīng)社會及客戶需要，大而專的律所成為時代發(fā)展必然趨勢。諸多律所以執(zhí)業(yè)律師的專業(yè)擅長建設(shè)起各事業(yè)部。

3.2 風(fēng)險防控方案

3.2.1 尊重事業(yè)部主任對部門的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。防止架空和越權(quán)。

3.2.2 引導(dǎo)事業(yè)部主任發(fā)揮首創(chuàng)、帶頭作用。建設(shè)部門理念、部門文化。

3.2.3 以客戶為導(dǎo)向，激發(fā)事業(yè)部研發(fā)貼近客戶需求的法律服務(wù)產(chǎn)品。

4 律師事務(wù)所合伙人大會、管理合伙人會議的戰(zhàn)略方針風(fēng)險防控

4.1 合伙人大會、管理合伙人會議的定位

合伙人大會是律所中的股東大會，管理合伙人會議是律所中的董事會（盈科稱律董會）。合伙人大會、管理合伙人會議對于律所戰(zhàn)略發(fā)展定位、方針政策制定等發(fā)揮著重要作用。

4.2 風(fēng)險防控方案

風(fēng)險防控關(guān)鍵在于重大戰(zhàn)略方針的制定做到三個不偏離：不偏離社會、時代發(fā)展趨勢及行業(yè)趨勢；不偏離市場需求；不偏離法律規(guī)定和政策導(dǎo)向。

5 律師事務(wù)所核心創(chuàng)始人決策風(fēng)險防控

5.1 核心創(chuàng)始人決策風(fēng)險分析

核心創(chuàng)始人是律所的創(chuàng)始者或創(chuàng)始團隊。在律所的戰(zhàn)略發(fā)展、運營管理中出現(xiàn)數(shù)位核心創(chuàng)始人意見向左的情況引發(fā)風(fēng)險。

5.2 風(fēng)險防控方案

5.2.1 寬廣胸襟包容異樣聲音。

5.2.2 策略上：多肯定，少否定，不能贊美就保持沉默；決策上：多提案，多討論，充分協(xié)商，達成一致。

5.2.3 提交管理合伙人會議或合伙人大會審議。

6 律師事務(wù)所人力資源風(fēng)險防控

6.1 人力資源風(fēng)險探究

律所HR存在的風(fēng)險包含員工離職、缺乏歸屬感、團隊缺乏凝聚力、律所缺乏朝氣活力等。

6.2 風(fēng)險防控方案

6.2.1 打造律所核心價值觀

律所核心價值觀是所有員工的共同理念認知、精神追求和評價基礎(chǔ)。核心價值觀樹立后，員工會在其指導(dǎo)下主動完成任務(wù)并做到極致。

6.2.2 培養(yǎng)員工歸屬感

宣揚律所文化，經(jīng)常性舉辦活動，打造輕松、歡快、有活力的氛圍，給員工以家的歸屬感。同時，以價值觀、歸屬感指引防控員工的職務(wù)行為、個人行為給律所帶來損害風(fēng)險。

6.2.3 鍛造團隊凝聚力

團隊是成功的基石，是人力資源管理的關(guān)鍵。發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀人才，發(fā)揮其最優(yōu)秀的一面并在團隊中不斷凝練、磨合、協(xié)作，培養(yǎng)個人獨當(dāng)一面能力的同時，鍛造團隊凝聚力。

7 律師事務(wù)所財務(wù)風(fēng)險防控

7.1 財務(wù)報表

財務(wù)報表要規(guī)范化、精細化、時限化，以規(guī)范的會計形式將每一筆收支記錄于規(guī)定的時間段內(nèi)。

7.2 報賬走賬

以發(fā)票存檔的形式記錄因公報賬的數(shù)據(jù)。防止財務(wù)混亂和公私混淆。

7.3 繳納稅款

按照應(yīng)繳稅款及時繳納稅款及各項費用，做到不拖延，不混亂。

7.4 銀行對接

與銀行保持良好關(guān)系，及時溝通和反饋，保持資金鏈通暢。同時，開拓其他金融合作業(yè)務(wù)。

8 律師事務(wù)所市場風(fēng)險防控

8.1 市場開拓

盲目的市場開拓可能費力不討好，費時無效果。差異化市場發(fā)展戰(zhàn)略是防控市場風(fēng)險的一劑良藥。何為差異化？即人無我有，人有我優(yōu)，人優(yōu)我特。走個性化發(fā)展道路。

8.2 分所建設(shè)

分所建設(shè)風(fēng)險防控的兩大法寶：

第一，低開高走。風(fēng)險小、成本低、可控性強，是律所迅速實現(xiàn)規(guī)?；穆窂竭x擇。

第二，差異化市場發(fā)展戰(zhàn)略。以差異化市場發(fā)展戰(zhàn)略建設(shè)分所，就是因地制宜，發(fā)揮分所所在地的地緣優(yōu)勢。即在全國、全球范圍內(nèi)結(jié)合分所當(dāng)?shù)氐赜蛱攸c和市場情況差異化定位分所法律服務(wù)核心業(yè)務(wù)。

8.3 商業(yè)洽談

洽談是合作的開始，如何在洽談中防控可能發(fā)生的僵局風(fēng)險？關(guān)鍵在于人。所有問題根源于人的問題，解決合作的問題在于解決相信的問題，彼此信任，合作便成自然。當(dāng)然，洽談中要掌握火候分寸，保護商業(yè)秘密和個人隱私。

【參考文獻】

[1]吳江水.完美的防范——法律風(fēng)險管理中的識別、評估與解決方案[M].北京：北京大學(xué)出版社，2010.144.

[2]蔣曉冬.律師與企業(yè)法律風(fēng)險防范和控制[J].商場現(xiàn)代化，2010，（5）：12一14.

[3]何文炯.風(fēng)險管理[M].北京：中國財政經(jīng)濟出版社，2005，（8）

【作者簡介】

陳戈垠（1989-），男，漢族，湖南茶陵人，湘潭大學(xué)法學(xué)院法學(xué)碩士。中國文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟副秘書長，北京市安博律師事務(wù)所主任助理?！吨袊幕瘎?chuàng)意產(chǎn)業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險防控》課題組、《國有企業(yè)法律風(fēng)險防控》課題組成員及章節(jié)撰稿人。