監(jiān)獄人民警察執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)初探

摘 要：在我國當(dāng)前監(jiān)獄執(zhí)法環(huán)境下，監(jiān)獄人民警察執(zhí)法的法律依據(jù)存在不足，且犯情、監(jiān)獄實(shí)際情況日益復(fù)雜，執(zhí)法現(xiàn)狀面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，監(jiān)獄人民警察必須規(guī)范執(zhí)法，認(rèn)清執(zhí)法的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，正確執(zhí)行刑罰，才能有效降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)帶來的人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失、行政處分等不測事件發(fā)生的可能性。

關(guān)鍵詞：規(guī)范執(zhí)法；執(zhí)法；執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號(hào)：D916 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2014）11-0103-02

近年來，隨著監(jiān)獄各項(xiàng)規(guī)章制度的不斷完善，規(guī)范執(zhí)法行為等各項(xiàng)教育活動(dòng)的深入開展，監(jiān)獄基層民警隊(duì)伍日趨穩(wěn)定。同時(shí)，國家對(duì)監(jiān)獄基層執(zhí)法要求越來越嚴(yán)，考核要求也越來越高，監(jiān)獄人民警察（以下簡稱監(jiān)獄民警）對(duì)執(zhí)法的安全意識(shí)明顯增強(qiáng)，工作上認(rèn)真履行職責(zé)，較好地完成本職工作。從表面上看，監(jiān)獄的各項(xiàng)工作開展得很順利，執(zhí)法工作嚴(yán)格執(zhí)行，遵守法律法規(guī)，看似很好地規(guī)避了執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，但是法律法規(guī)的不健全以及部分民警的執(zhí)法意識(shí)淡薄等問題，最終還是觸碰了執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)監(jiān)獄的安全穩(wěn)定造成了一定的影響。

一、監(jiān)獄人民警察執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的界定

風(fēng)險(xiǎn)是指某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。監(jiān)獄民警執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)是指監(jiān)獄民警在執(zhí)行刑罰過程中某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合，例如發(fā)生人身傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、執(zhí)法錯(cuò)誤和其他不可預(yù)測事件的可能性。監(jiān)獄民警執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)一樣，具有普遍性、客觀性、損失性、不確定性和社會(huì)性。根據(jù)性質(zhì)不同，風(fēng)險(xiǎn)因素可分為物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素、道德風(fēng)險(xiǎn)因素和心理風(fēng)險(xiǎn)因素三種類型。物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素是客觀存在，屬于監(jiān)獄監(jiān)管安全的硬件設(shè)施問題；道德風(fēng)險(xiǎn)因素是主觀的，主要取決于民警自身的綜合素質(zhì)；心理風(fēng)險(xiǎn)因素是主觀、客觀都存在的，由于民警工作的疏忽、過失等原因造成的。

二、監(jiān)獄人民警察執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的影響因素

監(jiān)獄民警執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的不確定因素是復(fù)雜的、多方面的，主要可以從主觀因素、客觀因素方面進(jìn)行分析，也可以從外在因素、內(nèi)在因素進(jìn)行探究。現(xiàn)就外在、內(nèi)在這兩方面因素對(duì)監(jiān)獄民警執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行探討。

（一）外在因素對(duì)民警執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的影響

1.監(jiān)獄領(lǐng)導(dǎo)對(duì)民警執(zhí)法的影響。在監(jiān)獄的執(zhí)法過程中，監(jiān)獄領(lǐng)導(dǎo)的執(zhí)法安全意識(shí)、執(zhí)法心理素質(zhì)及執(zhí)法行為模式對(duì)基層民警的執(zhí)法有著直接的影響。在執(zhí)法過程中，作為監(jiān)獄領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該以身作則，遵紀(jì)守法，維護(hù)各項(xiàng)制度的嚴(yán)肅性，確保執(zhí)法的公平、公正、公開。在其影響下，通過仿效、心理暗示等方式，使民警心理形成一種執(zhí)法安全的標(biāo)準(zhǔn)，使民警在執(zhí)法過程中真正做到執(zhí)法安全、執(zhí)法“零”風(fēng)險(xiǎn)。

2.隊(duì)伍建設(shè)對(duì)民警執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的影響。除了民警對(duì)領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)的仿效性，民警隊(duì)伍整體的執(zhí)法安全意識(shí)會(huì)直接引導(dǎo)著民警執(zhí)法安全意識(shí)的方向。在不同的執(zhí)法氛圍當(dāng)中，民警的執(zhí)法思想也不一樣。在好的執(zhí)法環(huán)境里會(huì)緊抓監(jiān)獄民警隊(duì)伍建設(shè)，提高思想認(rèn)識(shí)，始終把思想建設(shè)放在首位，正確行使國家賦予的執(zhí)法權(quán)，做到公正執(zhí)法、為民執(zhí)法。同時(shí)監(jiān)獄民警之間廣泛聯(lián)系，使監(jiān)獄民警隊(duì)伍發(fā)展更和諧、更穩(wěn)定。相反，如果不注重民警隊(duì)伍思想建設(shè)，做不到令行禁止，工作只求過得去，紀(jì)律渙散，最終后果將會(huì)增加民警執(zhí)法的風(fēng)險(xiǎn)性。

（二）內(nèi)在因素對(duì)民警執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的影響

所謂內(nèi)在因素，可以理解為民警自身的思想政治水平、執(zhí)法素質(zhì)等，高標(biāo)準(zhǔn)的思想政治水平、正確的執(zhí)法素質(zhì)會(huì)指導(dǎo)民警執(zhí)法的正確方向。相反，則會(huì)給出錯(cuò)誤的判斷。1.部分監(jiān)獄民警法治觀念淡薄。雖然自改革開放以來，“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”的法制原則確立，到“依法治國，建設(shè)社會(huì)主義法治國家”基本方略的提出，法治的基本精神逐漸深入人心，但作為執(zhí)行刑罰的監(jiān)獄人民警察，仍然存在法治觀念淡薄的情況。現(xiàn)階段部分民警法治觀念的問題主要是在執(zhí)法過程中停留在傳統(tǒng)的管教方式上，認(rèn)為罪犯管得牢、不脫逃、不自殺就行，無過就是功；同時(shí)，存在嚴(yán)重的經(jīng)驗(yàn)主義思想，純粹地追求監(jiān)管平穩(wěn)，暗中扶持“牢頭獄霸”等不良現(xiàn)象的滋生，以達(dá)到“監(jiān)管平穩(wěn)”的目的，沒有真正達(dá)到懲罰和改造罪犯的目的。

2.部分監(jiān)獄民警專業(yè)素質(zhì)不強(qiáng)。監(jiān)獄民警猶如教學(xué)育人的老師，只不過教育的對(duì)象換成了罪犯，這就決定了監(jiān)獄民警的工作是一項(xiàng)運(yùn)用多種手段教育改造罪犯的綜合性工作。隨著我國監(jiān)獄發(fā)展建設(shè)的不斷健全，在監(jiān)獄硬件和軟件得到提升的同時(shí)，提高監(jiān)獄民警的專業(yè)素質(zhì)成了當(dāng)務(wù)之急。部分監(jiān)獄民警因文化水平低、執(zhí)法安全意識(shí)低、貪圖小利等問題而使監(jiān)獄工作缺乏實(shí)效性、統(tǒng)一性和嚴(yán)肅性，認(rèn)為管理罪犯就是帶帶班、點(diǎn)點(diǎn)人數(shù)，不出問題就行，對(duì)自身沒有更高的要求，對(duì)工作沒有一個(gè)良好的定性。

3.部分監(jiān)獄民警責(zé)任心不夠。“人：一撇代表的是愛心，一捺代表的是責(zé)任心。我們監(jiān)獄人民警察必須時(shí)刻牢記著責(zé)任心，充滿愛心，才不負(fù)人民的期望和祖國的重托。”這是全國監(jiān)所模范先進(jìn)個(gè)人符益連同志常掛在嘴邊的一句話。話雖然很平常，但在當(dāng)前罪犯結(jié)構(gòu)多元化等新情況下卻有著沉甸甸的分量，肩上的責(zé)任感在無形地增加。人失去責(zé)任心最可怕，什么災(zāi)難都會(huì)隨之而來，監(jiān)獄民警追究最主要的原因是工作倦怠。總之，不管在怎樣的情況下，只要在崗一分鐘，就是盡職60秒，守好這“火山口”、“炸藥庫”，不能滿足于“苦勞”，要有“功勞”，要有成就，要有“為官一任，造福一監(jiān)獄”的大責(zé)任意識(shí)。

三、監(jiān)獄人民警察執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的原因分析

監(jiān)獄是國家的刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)，監(jiān)獄的主要活動(dòng)就是執(zhí)法。所謂執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，問題肯定出現(xiàn)在執(zhí)法環(huán)節(jié)或執(zhí)法過程中，而決定監(jiān)獄民警執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)存在的原因是多方面的，包括監(jiān)獄監(jiān)管設(shè)施、法律法規(guī)、執(zhí)法安全意識(shí)等，表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

（一）監(jiān)獄民警執(zhí)法法律依據(jù)不足

監(jiān)獄法律體系是建立在《憲法》的基礎(chǔ)上的，以《中華人民共和國監(jiān)獄法》為核心，以《刑法》、《刑事訴訟法》等相關(guān)法律規(guī)定為輔助的法律體系。經(jīng)過半個(gè)多世紀(jì)的積累，我國監(jiān)獄法律體系已基本完善，但這個(gè)完善也是相對(duì)而言的，進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國社會(huì)總體飛速發(fā)展，但監(jiān)獄法律的體系明顯滯后于社會(huì)的發(fā)展要求，無法適應(yīng)當(dāng)今的社會(huì)發(fā)展要求。主要表現(xiàn)在：一是《監(jiān)獄法》等法律法規(guī)不完善，在眾多法律法規(guī)當(dāng)中，《監(jiān)獄法》猶如“孤軍奮戰(zhàn)”，沒有較強(qiáng)的實(shí)際操作性；二是監(jiān)獄法律體系沒有相應(yīng)的法律地位，無法形成與公、檢、法等同的分工負(fù)責(zé)、互相配合、相互制約的關(guān)系，沒有公安機(jī)關(guān)、法院、檢察院行使、執(zhí)行刑罰的主體地位，影響了在法律體系中的法律效力，沒有真正體現(xiàn)司法在國家體系中的地位。

（二）監(jiān)管設(shè)施不完善，物防、技防不到位

進(jìn)入21世紀(jì)以來，押犯數(shù)量急劇上升，這對(duì)監(jiān)管設(shè)施落后、設(shè)備簡陋、興建于20世紀(jì)80年代的監(jiān)獄提出了更高的要求，在不能充分利用物防、技防的前提下，再多的人防、心防也無濟(jì)于事。主要問題表現(xiàn)在：一是物防方面，監(jiān)獄大門不符合監(jiān)獄建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，沒有真正意義上的AB門，人車沒有實(shí)現(xiàn)分流，不符合維護(hù)監(jiān)管安全的要求。監(jiān)獄圍墻與生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)沒有實(shí)現(xiàn)物理隔離，罪犯存在了解到監(jiān)獄圍墻附近情況的可能性，為罪犯伺機(jī)脫逃創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。二是技防方面，生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)監(jiān)控覆蓋率不高，特別在監(jiān)控暗角、死角，無法及時(shí)了解到監(jiān)獄內(nèi)部的情況，無法及時(shí)對(duì)突發(fā)情況進(jìn)行處置。沒有安裝報(bào)警裝置，發(fā)生例如暴獄等應(yīng)急性突發(fā)事件不能及時(shí)向監(jiān)獄應(yīng)急指揮中心匯報(bào)，容易延誤最佳處置時(shí)期。

（三）監(jiān)獄管理模式的問題

當(dāng)前，監(jiān)獄民警的管理模式基本上實(shí)現(xiàn)“混層管理”，就是在監(jiān)獄警務(wù)管理中，對(duì)內(nèi)部不同業(yè)務(wù)工作線、不同性質(zhì)崗位、執(zhí)法類與輔助類崗位等不加區(qū)別地參照同一個(gè)考評(píng)制度執(zhí)行的管理模式。一是崗位職責(zé)不夠細(xì)化。作為逐步推進(jìn)專業(yè)化建設(shè)的監(jiān)獄民警隊(duì)伍，在民警準(zhǔn)入機(jī)制上沒有很好地把好關(guān)；崗位分工不夠明朗化、不夠科學(xué)，導(dǎo)致崗位職責(zé)難以細(xì)化。二是績效考評(píng)缺乏針對(duì)性。雖然化分有相應(yīng)的考核細(xì)則，但考核相對(duì)比較粗，沒有依據(jù)崗位性質(zhì)制定詳細(xì)的分級(jí)、分層、分類考評(píng)細(xì)則制度，如有的監(jiān)獄單位，雖然推行具有較高的操作性的《民警一日工作流程規(guī)范》，只因沒有具體的考核細(xì)則，工作規(guī)范如同一紙空文，不能真正體現(xiàn)它的實(shí)效性。三是民警激勵(lì)措施單一。隨著社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步，當(dāng)前的激勵(lì)體制難以滿足不同層次的民警需求，加之監(jiān)獄工作環(huán)境的封閉性，長期從事一類事情難以得到監(jiān)獄的認(rèn)可，晉升渠道單一，容易滋生“船到橋頭自然直”的惰性，安于現(xiàn)狀。

四、降低監(jiān)獄民警執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)之對(duì)策——規(guī)范執(zhí)法

無論是解決監(jiān)獄執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)問題還是消除監(jiān)獄民警執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的不確定因素，規(guī)范執(zhí)法的最終歸宿都是降低監(jiān)獄民警執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，都將為規(guī)范執(zhí)法做準(zhǔn)備。

（一）完善監(jiān)獄法律法規(guī)，有法可依

1994年《監(jiān)獄法》出臺(tái)至今，對(duì)我國的監(jiān)獄工作做出了卓越的貢獻(xiàn)，有著里程碑的意義，但一部法律的立法不能指望它一勞永逸。監(jiān)獄法律法規(guī)應(yīng)該緊跟國家發(fā)展建設(shè)的步伐，特別在教育改造、監(jiān)管安全、社區(qū)矯正等方面還沒有專門的立法，應(yīng)對(duì)法律法規(guī)不斷進(jìn)行修改和完善，適應(yīng)監(jiān)獄執(zhí)法要求的同時(shí)與其他法律法規(guī)相銜接，使監(jiān)獄民警在執(zhí)法過程中有法可依，從根本上解決民警執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的根源。總之，只有不斷完善監(jiān)獄法律法規(guī)，使監(jiān)獄民警執(zhí)法有法可依，才能為最大限度地減少監(jiān)獄民警的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)提供法律、制度保障。

（二）提高民警整體素質(zhì)，文明執(zhí)法

監(jiān)獄改造人、造就人的根本任務(wù)，決定了監(jiān)獄民警必須文明執(zhí)法，監(jiān)獄教育改造的對(duì)象是罪犯。在這里，文明和野蠻將會(huì)發(fā)生激烈的碰撞，民警的執(zhí)法活動(dòng)是“制服”野蠻的最有效手段。

在文明執(zhí)法中，監(jiān)獄民警的整體素質(zhì)決定了執(zhí)法的效果。一是具有較強(qiáng)的政治素養(yǎng)，它是構(gòu)成民警整體素質(zhì)的主要內(nèi)容；二是具有相當(dāng)?shù)姆芍R(shí)，要執(zhí)法懂法和擁有運(yùn)用法律知識(shí)來分析問題、解決問題的意識(shí)；三是具有一定的道德修養(yǎng)，樹立良好的社會(huì)公德和職業(yè)道德；四是具有較高的專業(yè)知識(shí)和技能，專業(yè)知識(shí)包括法律知識(shí)和監(jiān)獄工作常識(shí)，專業(yè)技能包括身體素質(zhì)技能、公文寫作技能等等；五是具有一定的工作能力，監(jiān)獄工作能力是衡量民警綜合素質(zhì)的主要標(biāo)準(zhǔn)之一，包括各種組織協(xié)調(diào)能力、臨場應(yīng)變能力、語言表達(dá)能力等等，讓民警在執(zhí)法過程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有足夠的認(rèn)識(shí)。

（三）規(guī)范民警執(zhí)法行為，降低風(fēng)險(xiǎn)

規(guī)范執(zhí)法的具體要求是對(duì)監(jiān)獄民警執(zhí)法行為進(jìn)行規(guī)范，規(guī)范辦理建議減刑假釋、保外就醫(yī)、離監(jiān)探親以及禁閉等執(zhí)法環(huán)節(jié)；規(guī)范對(duì)罪犯日常考核、行政處罰、罪犯會(huì)見等管理環(huán)節(jié)。整改民警執(zhí)法中存在的突出問題，目的是為了讓民警對(duì)法律認(rèn)真執(zhí)行，按監(jiān)獄內(nèi)部法制機(jī)構(gòu)建立和規(guī)范監(jiān)獄內(nèi)部的執(zhí)法工作程序和執(zhí)法責(zé)任制規(guī)范運(yùn)行，促進(jìn)民警在執(zhí)法中最有效地降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。

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