勞動力異質性與城鄉收入差距實證分析

鄭嘉偉

（中共中央黨校，北京 100091）

一、引言

1978年改革開放以來，我國經濟社會發展取得了舉世矚目的成就。在中國經濟持續增長的背景下，大量經濟資源向城市聚集，城鄉分割的經濟政策和對城市的巨額財政支出使得大量農村勞動力未能充分地分享經濟增長的成果，城鄉收入差距逐漸擴大；與此同時，教育回報擺脫了計劃體制束縛，企業管理者獲得更多物質激勵，民營經濟為人們提供更多施展才華的機會，大量農民工在農村和城市之間流動……勞動異質性使得城鄉收入差距持續擴大，隨著動態經濟學理論的產生和發展，對收入差距的動態演化和收入分配流動性問題的研究文獻日益豐富，這方面的研究是當代收入分配理論最主要的研究方向之一。20世紀90年代以后，很多學者開始在無限生命周期（Ramsey）模型中分析持續性收入差距的動態演化問題。首先盧卡斯（Lucas，1992）討論了經濟在動態發展過程中的公平和效率的問題，研究表明，在純信用經濟中，收入分配不存在穩定均衡分布狀態，收入差距會隨著時間的推移而不斷加劇?？ㄈ臀膱D拉（Caselli和Ventura，2000）在一個代表性消費的Ramsey模型中，在勞動力存在固定偏好差異、固定能力差異和初始財富不平等的假設下，分析了收入差距的動態演化特征，通過模型證明：對于一個具有社會平均財富水平的勞動力，其勞動收入貼現值的凈儲蓄率大于0，整個經濟中收入差距會趨于收斂；如果這一凈儲蓄率小于0，收入差距將會發散。李、謝和鄒（Li、Xie和Zou，2000）分別在擴展的（RCK，Ramsey—Cass—Koopmans）框架下分析了當存在初始財富不平等時收入差距的演化特征，分析表明：在擴展的RCK框架下，如果經濟位于平衡增長路徑以下，隨著經濟向均衡點過渡，不平等程度會不斷地改善；反之則相反。國內學者王弟海和龔六堂 （2006）在一個異質性消費者的Ramsey模型中，系統地討論了當存在初始財富不平等、個人偏好和能力存在隨機性差異時收入差距的動態演化特征，研究表明：如果個人對未來工資收入水平變化是完全理性預期，那么收入差距不會收斂，初始不平等的影響會永遠持續下去；如果個人對未來的工資收入變化具有短視性預期，且經濟中不存在經濟增長時，差距的動態演化和完全理性預期時一樣；如果經濟中存在經濟增長，則即使個人能力和偏好會受到隨機因素的沖擊，不平等也會趨于收斂，初始不平等對持續性不平等沒有影響。

二、勞動力異質性理論以及假說

城鄉二元經濟發展理論以劉易斯為代表，假定勞動力的流動不需要人力資本的積累，認為所有的勞動力都是同質的，即城市勞動力與農村勞動力、農村轉移勞動力與留守勞動力之間在教育、技能、年齡和性別上不存在差異，因此具有相同的勞動生產率。但是改革開放30多年來，我國農村勞動力轉移表現為強烈的選擇性，轉移出去的勞動力與留守在農村的勞動力在健康狀況、受教育程度、年齡、性別、專有技能、社會資本等方面表現出顯著的差異，我們稱為勞動力異質性。勞動力異質性對我國二元經濟發展和城鄉收入差距產生了深遠的影響。如果忽視了勞動力的異質性，我國城鎮化進程會受到很大阻礙。本文結合二元經濟發展理論，從提高國家治理能力的財政學視角分析了財政政策與城鄉收入差距的關系，提出以下兩個待檢驗假說。

假說1：存在勞動力異質性時，在經濟平衡的增長路徑上城鄉收入差距是發散的。

假說2：存在不同的物質資本初始稟賦和勞動力異質性時，不同的財政政策導致經濟一般均衡扭曲，社會收入流動性下降，即經濟中會存在一個穩定均衡的持續性不平等狀態。

三、模型的基本假設與城鄉收入差距的動態演化

（一）勞動力異質性假設

我們假設整個經濟中存在大量勞動力，用j=1，2，……J表示，且勞動力在偏好、能力和初始財富方面都存在著異質性。個人j行為表現為最大化其一生效用，其函數為：

cj(t)表示勞動力在t期的消費水平，u(cj(t))表示勞動力單期效用函數，α是貼現率，α越大，說明相對于現期消費，勞動力對未來消費的估計越小。勞動力單期效用函數可以用著名的相對風險厭惡不變（CRRA，Constantly RelativeRisk Averse）效用函數①表示：

假設勞動力的收入來源于兩部分：勞動收入和資本收入。假設勞動力的初始財富水平存在差異，這是勞動力之間的第一種異質性，令kj∈R+代表勞動力j在t期所擁有的財富水平。勞動力之間第二種異質性表現在個人勞動能力的隨機性差別，用Lj表示勞動力j在t期所具有的勞動能力水平，且假設Lj是均值為1，方差為的隨機變量，且它在不同時期以及不同勞動力之間具有獨立同分布的性質。r(t)和w(t)分別表示經濟中的利率水平和工資水平，它們分別由勞動市場和資本市場的供求關系決定。在這些假定下，勞動力個人j的預算約束方程為：

最后假設勞動力個人行為滿足非蓬齊對策條件。

（二）勞動力j的最優化行為

代表性勞動力j在其預算約束限定下最大化其終生效用，最優化行為可以表示為：

我們利用目標函數與預算約束構造拉格朗日函數，勞動力個人在預算約束限制下，選擇c(t)的路徑去最大化終生效用（1），在每個時點家庭選擇c，對于每一單個c(t)，一階條件是：

其次給方程（5）兩邊取對數，最后對方程兩邊關于t求導后可得到勞動力優化行為的歐拉方程：

這樣資本積累方程可以分別表示為：

其中sj是儲蓄率，aj為對于所有勞動力都相同的由工資水平決定的自發消費水平，當初始財富水平相同時，消費方程滿足凱恩斯形式。

（三）收入差距的動態行為

本文采用收入差距的變異系數來衡量收入分配的不平等程度②，對資本積累方程（7）兩邊同時對j取方差，得到個人收入方差的遞推方程：

在方程（8）兩邊同時除以t+1時期人均資本的平方，得到整個社會收入變異系數的遞推方程：

結論1：在一個存在勞動力異質性的經濟中，個人之間存在隨機性的能力差異，那么在經濟平衡的增長路徑上有，即整個社會的收入差距不斷擴大。

（四）模型的擴展：代際聯系

γ為代際貼現率，另外假定勞動力個人初始物質資本、個人能力和個人隨機收入之間是相互獨立的，由方程（11）可得勞動力的優化行為：

根據方程（12）可得收入差距的絕對不平等程度V(Wj)和相對不平等程度的CV（W）的遞推關系為：

結論2：存在勞動力異質性時，經濟中存在一個穩定均衡的持續性不平等狀態，即勞動力個人之間相對差距會保持不變。

四、實證研究

（一）計量模型設定、變量選取與數據來源

所謂動態模型就是回歸元中包括了滯后因變量，本文結合近期文獻將傳統的標準時間序列模型或靜態面板數據模型擴展為動態面板數據回歸模型，即在解釋變量中包含因變量的一階滯后值，具體模型可表述為：

其中dis表示城鄉收入差距；fin表示財政支出在GDP中所占的比重；NX表示進出口貿易總額占GDP比重；URB表示城市化；INV表示固定資產投資占GDP比重；lnpgdp表示人均GDP的對數；表示異質性勞動力，i=1，2，3，分別代表小學、普通中等學校、普通高等學校；wi為權重；Hi為各種教育程度的從業人員數量占總人口的比重；gm表示財政支出結構，m=1，2，3，4，分別代表基本建設支出，文教、科學、衛生支出，支農，行政管理費所占GDP的比重，下標n和t分別表示第n個省份與第t年。本文主要是利用全國以及各省的1978—2012年城鄉收入差距與財政支出的相關面板數據進行分析。其數據主要來源于《新中國55年統計資料匯編》、《中國統計年鑒》、《中國財政年鑒》等。由于2007年財政支出調整統計口徑，其中缺省的數據由各省統計局網站提供的年鑒數據補充。對于個別年份的缺失值，和彭國華（2005）的做法相同，采用移動平均法做了補充。根據以上設定的計量方程，運用Eviews 5.0對相關數據進行回歸，對面板數據做Fisher-ADF單位根檢驗發現該面板數據具有相同的單整階數，均為一階單整I（1），可以建立面板數據模型。通過對模型各變量系數的分析，我們發現：

1.財政支出的系數顯著為正，總的財政支出越高，城鄉收入差距越大；從財政支出的內部結構來看，行政費用和農業支出與城鄉收入差距成正比，教育和基礎建設支出與城鄉收入差距成反比。

2.在時間固定效應與時間隨機效應中，人力資本積累與城鄉收入差距成反比，即勞動力異質性與城鄉收入差距成正比。

3.在時間固定效應與時間隨機效應中，上一期的城鄉收入差距與本期的城鄉收入差距成正比，即社會收入流動性下降，經濟中持續性不平等狀態日趨穩定。

4.其他因素中，隨著經濟增長和固定資產投資的增加，城鄉收入差距擴大；城市化有利于縮小城鄉收入差距，但是系數不夠顯著。

五、主要結論與政策建議

根據本文的實證結果，存在勞動力異質性時，不同的財政支出項目對城鄉收入差距有不同的影響，我們應該適當控制財政支出規模，加大那些有利于縮小城鄉收入差距的財政支出項目，縮小那些擴大城鄉收入差距的財政支出項目。而且我們發現某些財政政策對城鄉收入差距的影響存在區域性差異。因此具體政策建議如下：

一是進一步增加財政支出中教育和基礎設施支出的比重。財政支出中教育和基礎設施支出縮小了城鄉收入差距。我國各級政府應加大農村科教文衛和基礎設施的投入，提高資金的使用效率，鼓勵民營企業不斷吸引人才和充分利用現有的基礎設施，提高自身的創新能力和生產效率，切實提高農村居民收入水平。

二是降低財政支出中的行政管理費支出。行政管理費支出在全國層面上顯著擴大了城鄉收入差距。各級政府應降低財政支出中的行政管理費支出，抑制事業經費過快膨脹，堅決壓縮“三公”經費所占比重，提高行政管理費的使用效率。

三是加大對中、西部地區農村的財政投入，實現區域均衡發展。我國東、中、西部地區城鄉收入差距不平衡，東部地區城鄉收入差距較小，西部地區城鄉收入差距較大。本文的實證研究表明，農業支出、基本建設支出、科教文衛支出對城鄉收入差距的影響存在區域性差異：農業支出在東、中部地區縮小了城鄉收入差距，在西部地區卻顯著擴大了城鄉收入差距，這表明西部地區農村的財政投入嚴重不足。因此，各級政府要加大對西部地區城鎮化的財政投入，尤其是教育和基礎設施的投入，實現我國區域均衡發展。

注：

①θ為該函數的相對風險厭惡系數。

②城鄉收入差距的動態演化性質同收入差距的完全相似，所以本文只分析了收入差距的動態演化。

③隨機收入可能來源于權力壟斷獲得的利益或者是個人彩票所得等。

[1]Lucas，R..1992.On Efficiency and Distribution”[J].Economic Journal，102（411）.

[2]Caselli，F.，and J.Ventura.2000.A Representative Consumer Theory of Distribution[J].American Economic Review，90（4）.

[3]Li，H.，D.Xie，and H.Zou.2000.Dynamics of Income Distribution[J].Canadian Journal of Economics，33（4）.

[4]David Card.2009.Immigration and Inequality[J].American Economics Review，（1）.

[5]彭國華.中國地區收入差距、全要素生產率及其收斂分析[J].經濟研究，2005，（9）.

[6]王弟海，龔六堂.新古典模型中收入和財富分配持續性不平等的動態演化[J].經濟學（季刊），2006，5（3）.

[7]劉成奎，王朝才.財政支出結構與社會公平的實證分析[J].財政研究，2008，（2）.

[8]曾國安，胡晶晶.論中國城市偏向的財政制度與城鄉居民收入差距[J].財政研究，2009，（2）.

[9]陳斌開.收入分配與中國居民消費——理論和基于中國的實證研究[J].南開經濟研究，2012，（1）.