基于ISM的科技查新質(zhì)量影響因素分析

●杜 璟，左文革，郜向榮，袁永翠

（中國農(nóng)業(yè)大學(xué) 圖書館，北京 100083）

科技查新如今已成為科技立項、科技成果鑒定、申報科技成果獎勵、申請專利、技術(shù)引進等過程中重要的規(guī)范化審查環(huán)節(jié)，科技查新工作的質(zhì)量不僅直接影響到科研成果的客觀、公正及新穎性評價，還關(guān)系到相關(guān)投資決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。科技查新質(zhì)量的好壞取決于查新工作中的諸多因素，包括主觀和客觀兩方面，它們之間既有差別，又相互關(guān)聯(lián)、相互制約，形成了十分復(fù)雜的遞階因素關(guān)系鏈。而運用系統(tǒng)解釋結(jié)構(gòu)模型 （Interpretive Structural Model，ISM），梳理影響查新工作質(zhì)量的各個因素之間的層級結(jié)構(gòu)，可以從復(fù)雜的因素鏈中找出影響科技查新質(zhì)量的表層直接影響因素、中層間接影響因素和深層影響因素，并建立它們之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)，從而為查新機構(gòu)和查新人員提高科技查新質(zhì)量提供有價值的參考依據(jù)。

1 ISM介紹

ISM是美國J.華費爾教授于1973年開發(fā)，最初作為研究復(fù)雜的社會經(jīng)濟系統(tǒng)有關(guān)問題的一種分析方法。［1］ISM是用于分析和揭示復(fù)雜關(guān)系結(jié)構(gòu)的有效方法，它可以把模糊不清的思想、看法轉(zhuǎn)化為直觀的具有良好結(jié)構(gòu)關(guān)系的模型，而且其應(yīng)用也十分廣泛，從能源問題等國際問題到地區(qū)經(jīng)濟開發(fā)、企事業(yè)復(fù)雜問題研究等，都可以用ISM建立結(jié)構(gòu)模型，并據(jù)此進行系統(tǒng)分析。［2］通過相應(yīng)的矩陣演算與變換，將模糊化、復(fù)雜化的系統(tǒng)明朗化、簡單化，同時將簡化后的結(jié)構(gòu)關(guān)系構(gòu)造為一個多級遞階的結(jié)構(gòu)模型，便于系統(tǒng)分析的進行，具有很強的解釋功能。

2 科技查新質(zhì)量影響因素的確定

2.1 查新質(zhì)量評價理論

國內(nèi)許多學(xué)者在科技查新質(zhì)量評價方面已經(jīng)做了大量的工作，如丁蘊一和張伯秋等人提出了包括信息采集、新穎性判斷、信息加工、文字表達(dá)的4類12條指標(biāo)，并設(shè)定了每類指標(biāo)的分值以及加分扣分的原則。［3］楊傳瑞和鄔能燦確定了影響查新咨詢質(zhì)量的主要因素，構(gòu)建4個層次、15個指標(biāo)的層次結(jié)構(gòu)，確定其權(quán)重并提出質(zhì)控方案。［4］謝新洲等結(jié)合理論分析、問卷調(diào)查和專家調(diào)研等方法，以文獻(xiàn)資源建設(shè)、人力資源建設(shè)、查新設(shè)備保障、內(nèi)部管理環(huán)境建設(shè)、科研和獎勵、查新業(yè)務(wù)情況等確定為科技查新機構(gòu)的六大類指標(biāo)。［5］孫清玉運用德爾菲法構(gòu)建了3級結(jié)構(gòu)的查新質(zhì)量評價指標(biāo)體系，包含要素質(zhì)量、環(huán)節(jié)質(zhì)量和終末質(zhì)量3個一級指標(biāo)，查新人員素質(zhì)、人員課題比例等9個二級指標(biāo)以及查新人員與用戶溝通、文獻(xiàn)檢索、查新報告等26個三級指標(biāo)。［6］肖雯等采用文獻(xiàn)調(diào)研法，構(gòu)建了以查新項目基本信息獲取、相關(guān)信息檢索、相關(guān)信息加工和新穎性判斷四大類的查新報告質(zhì)量評價體系。［7］楊勇等提出科技查新質(zhì)量評價指標(biāo)體系必須涵蓋基本要素評價、工作流程及服務(wù)成果評價和工作效果評價三大部分，并提出了完整的科技查新工作質(zhì)量評價指標(biāo)體系。［8］

2.2 科技查新質(zhì)量影響因素

本文根據(jù)上述理論和相關(guān)文獻(xiàn)的研究分析，在總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合專家調(diào)查意見法，考慮了查新新信息技術(shù)應(yīng)用等特點，篩選并確定了科技查新質(zhì)量的19個主要影響因素，并將它們分為5個層面（見表1），從而得到科技查新質(zhì)量的影響要素集S=｛S1,S2…，S19｝

表1 科技查新質(zhì)量的影響因素

3 科技查新質(zhì)量主要影響因素關(guān)系結(jié)構(gòu)分析

3.1 確定各因素的相互關(guān)系

本文通過文獻(xiàn)分析、專家問卷調(diào)查，結(jié)合以往大量的研究成果，確定了影響查新質(zhì)量的19個要素之間的相互影響關(guān)系，并根據(jù)其邏輯關(guān)系，建立了要素集合的鄰接矩陣=（ai）jm×n，見圖1。

圖1 鄰接矩陣A

3.2 劃分各因素的級間關(guān)系

由鄰接矩陣得到可達(dá)矩陣（見圖2），計算公式為=（+）n+1=（+）n≠…≠ （+）2≠+，其中為19階單位陣。

圖2 可達(dá)矩陣M

可達(dá)矩陣 的各個因素的可達(dá)集 （）i、前因集（）i以及可達(dá)集與前因集的交集 （）i（）i，具體數(shù)據(jù)如表2所示。當(dāng)R（Si）∩Q（Si）=R（Si），則定義R（Si）為最高級要素集。

表2 影響因素的第1級可達(dá)集和前因集及其交集

① 由表2數(shù)據(jù)可以分析出科技查新質(zhì)量的主要影響因素第1級節(jié)點：=｛9,14,15,16,17,19｝。② 在可達(dá)矩陣 中劃去第9、14、15、16、17、19行與第9、14、15、16、17、19列，尋找第2級節(jié)點，由表3數(shù)據(jù)可分析出科技查新質(zhì)量的主要影響因素第2級節(jié)點=｛11,18｝。③ 繼續(xù)在可達(dá)矩陣 中劃去第11、18行與第11、18列，由表4數(shù)據(jù)可分析出科技查新質(zhì)量的主要影響因素第3級節(jié)點：=｛8,10,12｝。④ 同理，由表5、表6和表7數(shù)據(jù)可分析出科技查新質(zhì)量的主要影響因素第4級節(jié)點=｛4,7｝和第5級節(jié)點=｛1,5,6｝ 以及第六級節(jié)點= ｛2,3,13｝。

根據(jù)以上分析，最終得到的ISM結(jié)構(gòu)模型如圖3所示。

表3 影響因素的第2級可達(dá)集和前因集及其交集

表4 影響因素的第3級可達(dá)集和前因集及其交集

表5 影響因素的第4級可達(dá)集和前因集及其交集

表6 影響因素的第5級可達(dá)集和前因集及其交集

表7 影響因素的第6級可達(dá)集和前因集及其交集

圖3 科技查新質(zhì)量影響因素階層結(jié)構(gòu)

4 科技查新質(zhì)量各級影響因素關(guān)系分析

由圖3可知，科技查新質(zhì)量影響因素系統(tǒng)是一個具有6級的多級遞階結(jié)構(gòu)，我們可以將其劃分為3層，即表層、中間層和深層影響因素。

首先對科技查新質(zhì)量具有直接影響的表層因素L6包括一次性審核通過率S9、國內(nèi)外查新課題比例S14、年度查新項目增長率S15、查新課題學(xué)科覆蓋率S16、人均查新報告數(shù)量S17和年檢通過率S19共6個要素。國內(nèi)外查新課題比例S14、學(xué)科覆蓋率S16、人均查新報告數(shù)量S17和一次性審核通過率S9反映出查新機構(gòu)的學(xué)術(shù)水平和人員素質(zhì)；年檢通過率是需要引起注意的重要因素，也是對一個查新機構(gòu)整體水平的最直接體現(xiàn)。圖3所示年檢通過率S19受到文獻(xiàn)檢索查全率S7、查準(zhǔn)率S8、查新歸檔完整率S11和查新標(biāo)準(zhǔn)制度完整性S12等因素的影響。可見，為了保證順利通過教育部對各級查新工作站的年度檢查審核，查新機構(gòu)不僅要做到管理上嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，制定并執(zhí)行嚴(yán)格的查新制度和標(biāo)準(zhǔn)，還必須保證查新檔案歸檔的完整性。另外，查新人員要注意文獻(xiàn)檢索的質(zhì)量，盡力做到查全、查準(zhǔn)，從而保證查新報告的質(zhì)量。

其次，L2至L5可視為整個系統(tǒng)的中間層影響因素，包括查新檔案歸檔完整率S11、用戶滿意度S18、文獻(xiàn)檢索查全率S7、文獻(xiàn)檢索查準(zhǔn)率S8、查新業(yè)務(wù)自動化程度S10、查新標(biāo)準(zhǔn)制度完整性S12等共10個因素。其中文獻(xiàn)檢索查全率S7和文獻(xiàn)檢索查準(zhǔn)率S8是值得引起關(guān)注的兩個因素。查新工作中，文獻(xiàn)檢索能否做到查全、查準(zhǔn)是決定查新報告可靠性和權(quán)威性的關(guān)鍵，直接影響整個查新報告的水平和用戶滿意度，從結(jié)構(gòu)圖上還能發(fā)現(xiàn)S7和S8受到同層其他各級諸多因素的影響。因此，要保證文獻(xiàn)檢索能夠查全、查準(zhǔn)，首先是要有豐富全面的專業(yè)文獻(xiàn)資源為保障，查新機構(gòu)文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)擁有程度、專業(yè)數(shù)據(jù)庫數(shù)量和質(zhì)量直接影響檢索質(zhì)量，查新部門要做到專業(yè)數(shù)據(jù)庫和綜合數(shù)據(jù)庫、中外文數(shù)據(jù)庫相互補充。并且，查新員應(yīng)注意加強和用戶之間的溝通交流，充分理解查新課題技術(shù)要點，從而制定準(zhǔn)確的檢索式和檢索策略，提高文獻(xiàn)的命中率；另外用戶滿意度S18也是層內(nèi)受到較多影響的因素，如查新員與用戶溝通程度、文獻(xiàn)查全率及查準(zhǔn)率、查新業(yè)務(wù)自動化程度。可見，要想提高用戶對查新機構(gòu)的滿意度，查新人員一定要注重多和客戶溝通，充分了解課題的查新技術(shù)要點。同時，查新業(yè)務(wù)辦公自動化程度S10越高，給用戶帶來的便利越多，如可直接網(wǎng)絡(luò)提交查新委托合同、接收報告，轉(zhuǎn)賬匯款等，大大節(jié)省了用戶的時間，用戶滿意度無疑會大大增加。除此之外，查新機構(gòu)的計算機及網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施配置水平也直接影響查新工作效率。

最后，對整個科技查新質(zhì)量起決定作用的是深層影響因素L1，即查新人員數(shù)量S2、查新人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)S3以及年度查新人員培訓(xùn)次數(shù)S13。查新員數(shù)量是完成科技查新項目的首要前提，查新人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)包含了文化程度、專業(yè)背景、從事查新工作時間、是否具備查新資格認(rèn)證等方面的情況。不同的查新員因?qū)I(yè)結(jié)構(gòu)、知識水平、個性等因素對課題的理解不同，所采用的檢索策略不同，從而對同一個查新課題所做的結(jié)論也不盡相同甚至大相徑庭；由于查新報告有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，例如檢索式和檢索策略的格式，以及結(jié)論寫作的規(guī)范性、權(quán)威性，查新員尤其是從事查新工作時間短的人員必須要進行查新業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并且，由于查新過程中需要用到很多數(shù)據(jù)庫，而且這些數(shù)據(jù)庫都在不斷更新，因此，查新機構(gòu)每年應(yīng)對所有的查新人員開展一定的相關(guān)培訓(xùn)，以便盡快地熟悉和了解數(shù)據(jù)庫和檢索工具。可見，擁有一定數(shù)量的高素質(zhì)查新隊伍是查新工作質(zhì)量的最基本和最重要的保障，這也是最根本、最具有決定性的因素。

5 結(jié)論

通過分析科技查新質(zhì)量主要影響因素的關(guān)系結(jié)構(gòu)，可以得到各因素之間清晰的結(jié)構(gòu)，從而找出表層直接影響因素、中層間接影響因素和深層根本影響因素。查新人員數(shù)量、查新人員業(yè)務(wù)素質(zhì)以及年度查新人員培訓(xùn)次數(shù)，作為最根本的影響因素，對整個科技查新的質(zhì)量和水平產(chǎn)生深層、根本性的影響。分清各主要影響因素的作用層次以及相互關(guān)系，對于提高科技查新質(zhì)量、改進查新工作效率有著重要的實際意義。

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