企業跨區域合作視角下政府職能與技術創新機制研究*
——基于遼寧省某貿易公司并購案例

田 楊

(東北財經大學 工商管理學院， 遼寧 大連 116025)

企業跨區域合作視角下政府職能與技術創新機制研究*
——基于遼寧省某貿易公司并購案例

田 楊

(東北財經大學 工商管理學院， 遼寧 大連 116025)

企業跨區域合作是企業快速發展和開展技術創新的重要手段，而政府在其中扮演著中間人的角色。對企業跨區域合作過程中的政府職能與技術創新機制進行探索分析，并結合遼寧省某貿易公司并購案例對相關理論進行闡述。研究表明，政府適當的參與能夠為企業跨區域合作提供良好的政策和市場環境，促進企業跨區域合作的成功，也會為技術創新機制的形成奠定基礎。

企業跨區域合作； 政府職能； 技術創新機制； 企業并購； 制度創新； 多元化發展戰略

隨著信息技術和知識經濟的快速發展，企業的生存和發展開始面臨更大的挑戰。其中，企業跨區域合作已經成為企業尋求快速發展的一種方式，不僅能幫助企業通過較低的成本獲取發展所需要的資源，也能為企業多元化發展奠定基礎，從而增強企業的競爭力，使企業保持更好更健康的發展。

企業跨區域合作往往是企業經營過程中不可避免的發展模式，從某種意義上來講是企業快速發展以及多元化過程中的一條捷徑。蔣毅剛、謝彥等通過對相關案例的研究指出，企業跨區域合作是通過諸如收購、并購以及達成協議等不同的合作方式來獲取企業發展過程所需要的技術、信息和人才等資源，從而達到優勢互補、資源共享、風險承擔等目的[1]。企業跨區域合作并不僅僅是為了實現資源共享，而是帶有非常強烈的戰略意圖[2]。為了后續發展的順利，企業在跨區域合作過程中需要更好地協調技術融合問題，以避免產生“水土不服”現象。因此，企業跨區域合作不僅需要合作后期的整合，更多情況下也需要政府利用相關職能加以引導。

在企業跨區域合作的過程中，政府在合作前期往往以引導者和監督者的身份存在，給企業提供相關的政策指導和便利條件。本文對跨區域合作過程中的政府職能進行探索分析，有利于進一步規范政府職能，更好地實現企業跨區域合作[3]。同時，在這種特定的企業合作視角下對技術創新機制展開分析也顯得尤為必要。

一、研究設計

1. 研究方法

實踐中企業跨區域合作現象越來越普遍，但是現有文獻中關于該方面的研究尚有待補充。因此，本文以理論研究和案例分析相結合的方式，對企業跨區域合作視角下的政府職能與技術創新機制進行探討分析。

2. 案例選擇及原因

本文選取的是遼寧省某貿易公司并購南京市一家化工廠的案例，之所以選擇該案例進行研究，是基于以下三點考慮:

首先，在企業跨區域合作中，并購作為一種特殊的合作方式被廣泛采用，也是本文選擇案例的重要依據。

其次，本文所選擇案例中，并購方和被并購方均為典型企業。并購方是一家成立時間較短的企業，由于自身快速發展亟需突破技術和人才等方面的瓶頸；被并購方是一家成立時間超過50年的公司，主要涉及化工產品的研發和生產，雖然經歷過多次組織和產品改革，但是由于經營方式單一以及企業自身存在的諸多問題，企業經營出現危機。上述兩家企業在技術層次和戰略層次上經營均需要實現突破。因此本文的案例十分典型。

最后，案例中并購后的兩家企業經過不斷的整合，發展良好。從數據分析可以看出，并購之后企業的銷售額快速增長。從結果來看，這次并購是一次非常成功的跨區域合作案例，值得進行深入研究。

3. 研究問題

本文的研究問題是在企業跨區域合作視角下展開分析的。針對這一特定的企業合作方式，本文主要涉及兩大問題:

第一，企業跨區域合作視角下的政府職能研究。跨區域合作作為一種特殊的企業合作形式，在很多時候都需要政府作為中間人進行協調，通過對政府職能的研究，一方面能夠幫助企業更好地進行跨區域合作，另一方面也可以進一步梳理政府在企業跨區域合作中的各種職能，為政府宏觀調控積累經驗[4]。

第二，企業跨區域合作視角下的技術創新機制研究。關于技術創新機制問題，現有文獻研究相對成熟，本文主要對企業跨區域合作視角下的技術創新現狀以及技術創新機制的形成問題進行分析和探討。

二、案例分析

1. 企業簡介

遼寧省某貿易公司成立于2001年，其經營業務包括進口化工產品代理和經銷，注冊資本2 000萬元，總資產1.08億元。目前主要負責代理德國、日本以及國內知名品牌的化工產品，是多家化工公司的特約經銷商。由于企業的快速發展，公司一方面希望實施多元化發展戰略，另一方面也需要實現技術和人才等方面的突破，特別是由貿易向工業實體延伸和轉型，公司在2006年就開始了一系列戰略計劃的運作，并于2007年在沈陽市政府的帶領下成功并購了南京市一家化工廠。該化工廠于1958年成立于南京市，組建初期主要生產一些初級化工產品，隨后幾經變革，效益一般。20世紀80年代，PVC塑料在國內大受歡迎，在政府的支持和幫助下，該公司為了獲取更多資源與相關研發技術，與部分國有企業進行合并，開始生產塑料穩定劑等產品。時至今日，該公司已經成為國內PVC穩定劑的知名生產企業，其所生產能力和技術水平均領先于同行業其它企業。

并購方所在地的沈陽市政府，在認真聽取了企業相關并購報告之后進行了深入調研和分析，促成了這來之不易的企業跨區域合作。兩家企業于2007年簽署并購協議，投入大量資本進行整合，并很快投入合作運營，實現盈利。

2. 政府職能研究

政府職能是指政府在其職責范圍內所發揮的作用以及承擔的責任。政府職能實際上是與市場緊密聯系在一起的。市場的不完善會給企業跨區域合作帶來很多不必要的麻煩，需要政府的介入來彌補部分不足。宏觀經濟的相關研究表明，政府職能在市場經濟體制下能夠發揮出很大的力量。因此，政府應該站在市場的角度，為企業跨區域合作創造一個良好的操作平臺。在企業跨區域合作中，政府并不是整個合作過程中的主體，而是以第三方中間人的形式存在的。在企業跨區域合作的前期，政府的主要職能便是在合作的不同階段，通過不同方式的組織和引導來促成企業間的合作[5]。

(1)組織和引導職能。一方面，政府應通過對當地宏觀經濟的準確把握和分析，通過充分估計現有經濟以及相關產業的發展形勢，合理分辨需要大力扶持的行業以及企業；另一方面，政府應該積極倡導和鼓勵企業跨區域合作的項目，并為跨區域合作項目提供相應的政策和資源支持。在這種情況下，政府的服務性職能表現得尤為突出[6]。

本文的案例中，該貿易公司在并購過程中得到了兩地政府的大力支持，為整個并購過程的順利進行奠定了良好的基礎。對企業而言，跨區域合作需要面臨更多的問題。在政府的組織和引導下，可以實現信息共享和資源共享，為企業后續的并購清除很多障礙。

(2)監督職能。該職能主要體現在企業跨區域合作的正式實施過程中，政府通過軟實力來保證合作的有序進行，從而保護雙方企業的利益。企業跨區域合作的正常進行，不僅依賴于企業雙方對彼此運營狀況、財務狀況等的準確評估分析，還主要是依賴于政府制定的相關政策和法律約束。必要時，企業可以將合作進度對相關政府部門進行匯報，進一步防范各種潛在的風險。一旦合作過程中出現分歧和糾紛，政府適當介入也可以將企業雙方的矛盾和損失降到最低。

(3)調研職能。企業跨區域合作結束以后，政府往往會通過調研的方式匯總企業的合作成果。調研的形式多種多樣，既可以聽取相關企業工作匯報，也可以委派調查小組進行實地調研。政府通過調研職能的實施，根據事后控制的特點，不僅可以對整個企業跨區域合作過程中出現的問題進行深入交流和反思，也可以對企業跨區域合作的成果進行總結。通過一系列調研，政府就可以更好地做好宏觀調控工作，為后續的企業跨區域合作進一步提供更好的指導和服務[7]。

在本文的案例中，沈陽市政府就曾專門對該貿易公司并購情況進行過工作調研。政府相關人員在認真聽取企業并購后經營、生產以及銷售等情況的匯報之后，與企業間就技術整合、技術開發等問題進行了深入交流。

3. 技術創新機制研究

技術創新是指人們在充分分析技術原理和社會需求的前提下，通過不同的手段和方式對現有技術進行深度開發研究的活動。技術創新一般是為了獲取一定的細分市場的收益而進行的為相關產品和工藝設備等的創新。技術創新不僅包括研制新產品、新工藝等的應用性研究，也包括對原產品和原工藝設備進行改進等發展性技術研究[8]。

(1)技術創新現狀。首先，企業對技術創新的重視程度增強。技術創新是企業尤其是中小型企業發展的動力，也是企業生存的重要依托。因此，越來越多的企業逐漸增加技術研發、產品開發等方面的投入，在滿足市場需求的同時，也讓企業擁有了核心競爭力，為企業發展積累資本[8]。

其次，技術創新形式多樣。大體來講，技術創新可分為聯合技術創新、引進技術創新和自主技術創新三種基本形式[9]。本文所選案例就是聯合技術創新，遼寧省該貿易公司在多元化發展的過程中受到技術的制約，與技術經驗豐富的化工廠進行合作，通過縱向聯合的形式開發新產品和新工藝，增強了企業的核心競爭力，從而保證了企業的快速發展。

第三，產品質量成為技術創新的重要評價指標。隨著經濟技術的不斷發展和消費者需求的不斷提高，產品生命周期不斷縮短。要想使企業獲得長久的發展，一方面要延長產品的生命周期，利用現有技術開發滿足市場需求的產品和服務；另一方面也要加強技術創新，提供更好的產品和服務[10]。

(2)技術創新機制的形成。企業要想獲得長久的發展，重要的是形成能夠為企業提供持續生命力的技術創新機制。

企業跨區域合作的重要戰略目的之一就是尋求技術創新，本文所選案例是聯合技術創新的典型[11]。遼寧省該貿易公司要實施多元化發展戰略，需要良好的技術支撐。對于這個經營時間較短的企業而言，并購是獲取相關技術和人才的最佳途徑；作為被并購方，要想保持持續的技術創新能力，需要不斷的資金以及其他資源的支撐。因此，兩家公司通過聯合技術創新的形式，均可以從中獲益，達到雙贏的目的。

此外，技術創新機制的形成過程中最重要的是制度創新。本文所選的企業跨區域合作案例中，雙方企業的企業文化、經營理念等均存在很大不同，因此，該貿易公司在收購化工廠的時候就十分注重制度的整合。在并購結束之后，企業派出管理團隊對組織、人事以及產權等制度進行了很好的整合。在整合過程中，企業充分考慮了雙方的組織文化和經營理念，建立健全了員工溝通機制，使員工對新公司的組織文化產生認同感[12]。并購后的快速整合，為企業快速走上良好的運營軌道提供了制度基礎。事實證明，這種快速的制度融合是制度創新的重要部分，也是技術創新機制形成的重要保障。

因此，通過分析不難發現，該并購案例中技術創新主要體現在聯合技術創新和制度創新方面。事實上，在企業跨區域合作過程中技術創新的產生和應用側重點各有不同，本文不再贅述。

三、結論和建議

1.結論

政府的參與可以為企業跨區域合作的順利進行提供制度保障，從很大程度上降低合作過程中的風險；同時也為雙方企業合作提供實現信息交流和資源分享的平臺，增加了合作成功的可能性。不僅如此，政府通過發揮組織和引導職能、監督職能和調研職能等，也可以進一步了解相關企業和行業的發展動態，為地區宏觀調控提供有力的依據，進而更好地促進相關行業和產業的發展。

企業要想發展，就要不斷創新。企業跨區域合作就是為了獲取持續創新的資源。跨區域合作要想獲得持續的生命力，就要建立起良好的技術創新制度。在技術創新制度的形成過程中，相關資源的融合和創新尤其是制度創新是重中之重。

本文案例是一個成功的并購案例，很好地實現了技術創新制度的建立和快速發展。通過并購，該貿易公司經營水平持續提高，其研發生產的產品獲得了國際市場的充分肯定，銷售額比并購前增長了48%以上。

2. 政策建議

(1)進一步完善政府職能，實現政府職能規范化。目前，我國政府職能還沒有完成從“管理型”到“服務型”的轉變，這需要政府重新審視其在企業跨區域合作中的地位，真正起到服務的作用。政府也需要進一步完善相關法律法規，為企業跨區域合作提供良好的政策和法律保障，同時為行業和產業的發展提供一個良好的市場環境。

(2)進一步提升技術創新能力，形成技術創新機制。事實上，雖然越來越多的企業提高了對技術創新的重視程度，企業通過跨區域合作也更好更快捷地獲取了相關技術，但是很多企業仍然缺乏技術創新。技術創新是需要企業經過長期積累獲得的能力，然而我國大多數中小企業所掌握的研發技術有限，技術創新能力還有很大的提升空間。因此，企業需要進一步明確技術創新的重要性，同時建立健全技術創新機制。

(3)建立健全以企業為主導的官產學研合作平臺，不斷尋找新的技術創新途徑。以往的經驗表明，通過產學研聯合的手段可以很好地促進技術創新的進步。產學研的推動需要在政府的引導下，通過市場機制才能發揮出更大的作用。因此，應該建立健全官產學研合作平臺，并通過相關政策和法律約束來保障合作平臺的順利運作。

[1] 蔣毅剛，謝彥，馬巧玲，等.桂粵企業跨區域合作的深化研究:基于“西江經濟帶”建設的視角 [J].企業科技與發展，2012(10):1-4.

[2] 陳海聲，王莉嘉.以并購促進企業技術創新 [J].科技管理研究，2012(3):149-152.

[3] 董姝娜，武向平.區域經濟一體化進程中政府間合作模式研究 [J].經濟縱橫，2013(7):91-94.

[4] 董晶.全國統籌協調發展格局下區域合作問題研究 [J].企業經濟，2012(10):130-134.

[5] 吳歆昕.地方政府職能與區域經濟發展 [J].經營管理者，2011(21):68.

[7] 饒光明.長江上游地區地方政府之間跨區域合作研究 [J].經濟體制改革，2006(3):87-90.

[8] 姜百臣，歐曉明，徐蕾.技術創新機制的國際比較及其對中國的啟示 [J].科技管理研究，2009(11):30-33.

[9] 李志強，趙衛軍.企業技術創新與商業模式創新的協同研究 [J].中國軟科學，2012(10):117-124.

[10]高翠娟，尹志紅.中小企業自主創新能力的構成要素及提升策略 [J].沈陽工業大學學報:社會科學版，2013(2):111-114.

[11]張麗英.技術并購與技術創新 [J].技術經濟與管理研究，2013(3):25-29.

[12]蘇敬勤，崔淼.核心技術創新與管理創新的適配演化 [J].管理科學，2010(1):27-37.

Researchongovernmentfunctionandtechnologicalinnovationmechanismfromperspectiveofenterpriseinter-regionalcooperation:basedonamergecaseofcertaintradingcompanyinLiaoningProvince

TIAN Yang

(School of Business Administration, Dongbei University of Finance and Economics, Dalian 116025, China)

Enterprise inter-regional cooperation is an important means to achieve rapid development and carry through technological innovation of enterprise, in which the government plays a middleman role. The government function and technological innovation mechanism during enterprise inter-regional cooperation are explored and analyzed, and related theories are expatiated according to a merge case of certain trading company in Liaoning Province. The result shows that proper participation of government can provide better policy and market environments for enterprise inter-regional cooperation, promote the success of enterprise inter-regional cooperation, and lay foundation for the formation of technological innovation mechanism.

enterprise inter-regional cooperation; government function; technological innovation mechanism; mergers and acquisition; institutional innovation; diversified development strategy

2014-01-05

田 楊(1981-)，女，遼寧沈陽人，博士生，主要從事企業管理等方面的研究。

* 本文已于2014-03-12 19∶40在中國知網優先數字出版。 網絡出版地址:http://www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20140312.1940.008.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2014.02.11

F 752

A

1674-0823(2014)02-0141-04

(責任編輯:吉海濤)