循證矯正理念在社區矯正工作中的運用與思考

李 晟

（廣州商學院 法律系，廣東 廣州 511363）

從2010年3月起，華南師范大學增城學院法律系與廣州市蘿崗區司法局合作，共同開展社區矯正活動，由在校大學生組成矯正志愿者隊伍參與社區服刑人員矯正活動。在四年的實踐中，筆者作為指導教師，始終堅持以循證矯正理念為指導，努力探索，勤于思考，取得了一定的實踐經驗?，F將我們的工作進行總結與反思，以期推動我國循證矯正的科學發展。

一、循證矯正的基本理論

“循證”這一概念最早起源于醫學，后引申至其他學科?！把?，即依照或遵循；“證”，即證據?！把C”，顧名思義是指依照或遵循證據。“循證”既是一種抽象的方法論，也是一種具體的工作方法，即循證實踐。將循證實踐運用于社區矯正中，就形成“循證矯正”。

循證矯正，是指在矯正領域內，實踐者在所研究的證據中，遵循最佳證據原則，結合實踐者個體矯正經驗，在矯正對象的配合下，針對矯正對象犯因性特點，開展高效矯正的一系列矯正活動［1］。循證矯正的本意為 “基于證據的矯正”，它的基礎是通過研究犯因性需求等獲得最佳證據。這里的“最佳證據”，是指那些經研究者反復實驗并證明對降低罪犯再犯率具有明顯效果的矯正手段。

西方的循證矯正基本理論體系主要包括四個要素：矯正工作者、矯正原則、矯正方法及矯正行為。矯正工作者，是指接受矯正機構的指派，遵循“證據”對社區服刑人員進行矯正活動的人員，如我國的司法所工作人員、志愿者等，他們在循證矯正中扮演著極為重要的角色；矯正原則，是指矯正工作者在工作中必須遵守的各項要求；矯正方法，是指矯正工作者采用何種方法對矯正對象進行量化考評，如風險標準評估工具等；矯正行為，是指矯正工作者采取何種措施對社區服刑人員施加影響，如評估行為、家庭支持行為、社區合作行為等。

同時，循證矯正也主要包括四個要素：一是證據，即研究者通過對大量案例進行研究，尋找到具有普適性的有益方法；二是矯正活動，即矯正工作者根據研究者提供的“最佳證據”，對矯正對象開展科學的矯正工作；三是要充分考慮矯正對象的心理活動和訴求，動員其參與互動；四是循證矯正是一個科學、完整的系統，涉及管理者、研究者、矯正工作者和矯正對象，但整個活動都需在管理者的領導下完成。另外，正如上文所述，循證矯正強調要遵循“最佳證據”開展工作，因此，尋找“最佳證據”就成為矯正實踐的首要任務。

二、循證矯正的實踐與探索

一般來說，循證實踐通常包括以下實施方法和步驟：第一步是提出問題，即實踐者發現和明確要解決的問題；第二步是獲得證據，即實踐者通過文獻檢索等方法查找到解決這一問題的所有證據；第三步是找出最佳證據，即實踐者采用綜合分析、系統評價等專門方法技術對檢索到的所有證據的正確性、有效性以及可推廣性、可執行性、成本—效益狀況等做出評價，從中找出適合解決這一問題的最佳證據；第四步是應用證據，即實踐者在取得實踐對象的同意和配合下，遵循最佳證據進行實踐；第五步是總結評估，即實踐者對實踐效果進行總結評估。每一次循證實踐經評估后，便成為下一次循證實踐的一個新證據。

遵循以上方法和步驟，我們以先后接收的300余名服刑人員為研究對象，以心理矯治為主要矯正手段，對循證矯正進行實證研究，探索如何將循證矯正理念更好地貫徹到社區矯正實踐當中，尋找“最佳證據”，更好地服務于社區矯正工作。

1.循證矯正的實踐

循證矯正是以“最佳證據”為核心內容。但需要強調的是，這里的“證據”，與通常刑事技術科學上的證據內涵并不完全相同，它著重指的是形成的經驗、研究成果、成熟做法、發現的規律與具有實證意義的實踐表征［2］。那么怎樣才能探尋出“證”呢？這就需要我們基層循證矯正工作者做大量的工作。

首先，我們通過各種渠道收集有關服刑人員的各種信息。如查閱案卷、各種訴訟文書、意見書等資料；深入家庭、單位、社區等了解情況；制作信息表、調查表、統計表、建立檔案等。通過以上工作，我們掌握了他們的犯罪事實、家庭背景資料、家庭成員情況、受教育程度、成長過程、社會關系等。

其次，在司法局工作人員的安排下，我們與服刑人員進行面對面談話，了解他們對自己情況認知程度，包括對犯罪原因、犯罪過程、犯罪危害等的認識；對社區矯正制度的認識，對矯正過程中遇到各種情況的看法；與矯正人員、志愿者關系的認識。

最后，對服刑人員進行各種量表的心理測試。通過這一有效的科學方法對服刑人員進行測試，可以對他們的智力指數（IQ）、情緒指數（EQ）、心理氣質類型、思維特點等指數有一個清楚而全面的了解。

以上信息是我們探尋“證”的必要基礎，要想使“證”能夠客觀真實，能夠對服刑人員產生預期的效果，就必須做好相應全面而細致的調查工作。

在做好前期準備以后，我們就開展尋“證”工作。第一，我們建立了數據庫，將所收集的信息按照主題進行分類，為以后的查詢提供方便；第二，在四年的矯正實踐中，我們堅持每次矯正完畢，立即召開座談會、研討會、交流會，探尋“最佳證據”；司法局還定期邀請華南師范大學法學院、廣東技術師范學院法學院、增城學院法律系的專家、學者和來自轄區內各司法所的一線矯正工作人員、志愿者一起研討，共同尋找“最佳證據”。第三，司法局還舉辦了兩次主題征文活動，收到論文近200篇。這些論文涉及對循正矯正的基本理論、國外實踐的介紹及我們自己探索的總結，其中不少有較高的參考價值。

2.循證矯正的舉措

在接收了矯正對象后，我們就對掌握的信息進行分析研究，并通過風險評估與需求評估等工作，較為深入地認識到社區服刑人員的犯因性需求、矯正需求、再社會化狀況等，在此基礎上，我們制訂了相應的矯正方案，開展矯正工作。我們主要采取了以下幾個舉措：

（1）以犯因性需求為突破口，開展心理矯治活動。我們把矯正對象按照年齡、心理特征等不同，進行分類，分別采用不同的方法，與他們進行溝通、交流，了解他們的困難和需求，及時請有關部門協調解決。實踐證明，心理矯正具有其他方法所沒有的優勢，它能徹底改變服刑人員的不良心理，從而達到矯正目的。如段某，原是蘿崗區某中學的高三應屆畢業生，2011年因聚眾斗毆罪，被判有期徒刑10個月緩刑1年。矯正工作人員在了解情況后，對其制定了矯正方案如下：一是進行“隱污”矯正，實行不公開接收。二是發揮學校和親人的作用，實行幫帶監管。三是注重素質教育，塑造健全人格。通過矯正工作人員的努力，段某不但認識到了自己的錯誤，還放下了思想包袱，努力學習，最終考上了大學［3］。

（2）不斷優化矯正方案。在循證矯正工作中，我們采用循序漸進的方法。開始時，我們主要采取交朋友、拉家常的方式進行，打開矯正對象的心扉，建立起信任感。在訪談中了解他們的心態變化、犯因性需求、社區、家庭環境的變化等，運用調查、評估等技術手段進行實證分析，不斷調整、優化矯正方案，并對整個過程與效果進行了詳細記錄，為以后進行系統分析研究提供素材。

（3）做好階段性評估工作。所謂階段性評估，就是在循證矯正工作中，每進行一次矯正活動，我們都會召開研討會，對每一位矯正對象的表現、變化及訴求進行評估，并記錄在案；對每次活動的過程、效果進行分析、評估，作為下一步開展工作的依據。

（4）做好矯正效果評估。在每一個服刑人員矯正期滿解矯后，我們會組織相關人員對其矯正方案的效果進行評估，對具有示范性、普適性的方法，將作為下一次矯正工作以及其他矯正方案的證據。

（5）做好矯正實踐證據的積累。我們對每一個服刑人員都建立了檔案，將其基本信息、矯正方案和矯正效果都保存下來，輸入數據庫。我們對各項數據的積累不僅限于量的方面，還與矯正管理機構、研究者一起對這些數據進行綜合分析，在量化的基礎上，積極地尋找“最佳證據”。這主要通過兩種途徑實現：一是在進行大量數據分析的基礎上，梳理出對預防犯罪和改造罪犯具有良好效果的規律性內容，即“證據”；二是在“證據”經反復實踐，證明為具有普適性時，矯正管理者及時制定規范性標準與實施規則，提升循證矯正的規范化與科學化水平。

（6）開展社區合作。社區合作是保證服刑人員重返社會的另一個重要因素，對于預防犯罪復發有著極為重要的意義。因為有些服刑人員長期脫離了社會生活，已經不能適應社會的發展，為了避免他們因生存而重新犯罪，社會必須為他們提供一定的幫助，讓他們逐漸回歸社會。而在實施社區矯正的情況下，就不會產生上述問題，社會也不必為解決這些問題消耗額外的資源［4］。參與矯正的各社區機構可以為服刑人員提供各種服務，如臨時住處、就業幫助、教育培訓、咨詢服務及社會保障等。在獲得社區提供的幫助后，其回歸社會之目的可以在預期的控制下成功實現。

綜上所述，通過尋“證”與矯正實踐，我們對循證矯正的認識更為深刻，也總結出了一些較有價值的“證據”，如心理矯治、評估、社區合作等，為我們下一步的矯正工作打下了基礎。

三、“最佳證據”之一——心理矯治

我國傳統矯正主要是監禁矯正，社區矯正是近年才發展起來的新興事物。監禁矯正以報應與預防理念為基礎，以“社會安全”為重心，偏重于報應，沒有從犯罪人員的犯因性需要角度考慮，矯正方式的單一性與封閉性是其主要特征。服刑人員刑滿釋放就意味著矯正工作的完成，出獄后如何回歸社會等善后問題沒有被納入到矯正范疇內。社區矯正作為另一種新的刑罰執行方式，則以對犯罪人的行為矯治、心理矯治與善后服務為主要內容，它的興起，極大改變了傳統矯正理念。

1.心理矯治是社區矯正的一種重要手段

所謂心理矯治，就是指在社區矯正工作中，矯正工作者運用心理學的知識、技能和方法，對服刑人員進行心理測量、心理評估、心理健康教育、心理咨詢和治療、心理預測等一系列活動，幫助服刑人員調節情緒，消除其不良心理及其他心理障礙，矯正其不正當的認知方式，完善其人格，從而最大限度地提高矯正工作質量和效果的一種工作方式。

眾所周知，罪犯個體的不良心理狀態是發生犯罪行為的重要原因，其心理健康狀況也明顯低于社會正常人群，因此在對服刑人員進行教育改造時，關注其心理健康，對其進行必要的心理矯治是非常必要的。社區矯正作為一種具有人道主義精神的非監禁刑罰執行方式，以推動服刑人員的回歸社會為改造的最終目的，必須幫助服刑人員改變不良心理，重塑其健全的人格，并最終使其重新融入社會。

作為一種矯正手段，心理矯治能夠幫助矯正對象改變原有的認知水平，增強其對自己的心理以及行為的了解，幫助他們樹立正確的世界觀和人生觀，正確認識自己與周圍人和事物的關系，用正確的態度來看待自己曾經的犯罪行為。而且心理矯治可以幫助矯正對象用科學的態度對待日后生活中可能發生的事情，比如挫折或痛苦。增強他們調節自己不良心理的能力，不再重新犯罪。在社區矯正對象中，不少人在犯罪時是因為一時沖動，是脫離了 “理性”之后的反應。經過心理矯治，他們的認識會更加深刻，思想更加理智，控制自己的能力更強，因而減少了犯罪的可能性。

2.心理矯治是一種成熟的矯正經驗

循證矯正是一種新的矯正模式，它的目的是構建一個完整、科學的體系，使得矯正有 “證”可循，“循”證而矯正，它著重解決的是實踐的科學性，但最終目的仍然是改變犯罪人的思想認識，消滅犯罪心理。從這個角度看，心理矯治和循證矯正是相通的，心理矯治應當作為循證矯正的中心任務，因為不管是哪種模式或者形式，歸根結底都是通過行為矯正和心理矯正，從根本上將罪犯真正“回歸社會”作為矯正的目的。循證矯正行為內容很多，心理矯治僅僅是循證矯正行為的一個組成部分，它是一種經過多年實踐檢驗的經驗總結，是一種可靠的“最佳證據”。

四、循證矯正實踐中的問題與思考

在四年的矯正實踐中，我們既有收獲，同時也發現了一些值得我們深思的問題：

1.缺乏高質量的“證據”

高質量的證據，需要高質量的數據庫和高素質的研究人員。高質量的數據庫，應當是包括基本理論知識、相關實證分析以及各地調查研究資料等綜合性的數據庫。而我們目前循證矯正工作尚處在早期探索階段，各地各自為陣，沒有統一的數據庫，無法形成“合力”；矯正活動基本上是在基層進行，而基層矯正工作人員普遍科研水平較低，開展尋 “證”工作難度較大，即使像我們這樣，矯正機構與高校合作，但由于各種主客觀原因，所得“證據”數量不多，質量也不高。

2.矯正手段單一，缺乏創新

從2003年至今，我國的社區矯正工作已經開展了10年了，但從筆者所收集的資料來看，雖然全國各地都取得了一定的成績，但仍存在不少問題，突出的表現就是矯正手段較為單一，都主要采取職業培訓、教育學習、就業指導、公益勞動和心理矯治等，而且對每一個矯正對象都采取標準化、程序化的做法，沒有結合矯正對象的差異性，制訂有針對性的矯正方案。況且社區矯正工作主要由各基層司法所來承擔，而司法所一般人員少、科研水平較低，只能將其作為行政任務來完成，很難進行深入思考和研究，更不用說創新矯正理念和方法了。

3.沒有充分發揮服刑人員的積極性

在我國，矯正對象是服刑人員，對他們而言，社區矯正機構代表著國家，是絕對的管理者和控制者，掌握著他們的命運，他們必須服從矯正機構的管理和命令，二者之間呈現出明顯的等級化。但另一方面，正因為矯正工作人員代表著國家，所以矯正對象對他們也有著天然的敵視、對抗心理。有時候矯正對象雖然表面上服從他們，但卻是陽奉陰違，令矯正工作人員無所適從，常常感嘆自己手中的權力太小，對矯正對象心有余而力不足。

而按照循證矯正理論，矯正對象才是主體，因為只有矯正對象知道自己到底需要什么，該如何改變自己，矯正機構和矯正工作人員應該充分調動矯正對象的積極性，化被動為主動，與相關人員一起制訂最佳的矯正方案。只有這樣，才能從根本上提高矯正質量，降低再犯率?！俺C正關系的等級化色彩濃厚，直接影響的是矯正對象的積極性，從而影響矯正效果。對循證矯正而言，緩刑官員由監督人、監視人、法庭命令人轉向教師、變革代理人以及學術界和矯正從業人員之間協同卓有成效的協同人員。”［5］

總之，目前我國的社區矯正還處在制度構建的初級階段，很多問題還需要進一步的實踐和論證。循證矯正作為一種方法論，對我們很有啟發意義，我們應該大力提倡循證矯正理念，推進循證矯正的研究與實踐，不斷探索“最佳證據”，以提高我國社區矯正質量，有效降低重新犯罪率，推動社會和諧發展。

［1］王平，安文霞.西方國家循證矯正的歷史發展及其啟示［J］.中國檢察官，2013（15）：75.

［2］姜金兵，桑先軍.循證矯正在社區矯正工作中運用的思考［J］.中國司法，2013（3）：48-51.

［3］蘿 崗 區 司 法 局 網 站.浪 子 回 頭 金 不 換，夏 港 齊 心 育 英 才 ［EB／OL］.http：／／sfj.luogang.gov.cn／UserData／DocHtml／2012／8／22／50363442368.html.

［4］郭建安，鄭霞澤.社區矯正通論［M］.北京：法律出版社，2004：74-75.

［5］錢洪良.基于循證矯正解析的我國社區矯正問題分析［J］.商業時代，2013（11）：121-122.