農民專業合作社激勵與約束機制探究

蘆莉娜 李 桃

（哈爾濱師范大學 經濟學院，黑龍江 哈爾濱 150080）

當前，我國的農民專業合作社的激勵與約束機制就像合作社本身一樣，仍然處于不斷發展和有待完善的階段，對此我們應從多角度，多層面進行分析，以利于切實解決實際中存在或可能會出現的問題。

一 農民專業合作社的激勵機制

任何經濟實體的成功很大程度上取決于管理層的能力，能否尋找到有能力的實干精英是影響合作社發展前途的重要因素之一。就目前來看，剛剛畢業的大學生真正有意愿做村官的為數甚少，很多考上村官的大學生也只是想以此做個跳板或是作為剛剛畢業開始熟悉社會的緩沖。在村民之中，具有現代企業管理能力的農民更是稀缺資源。農民專業合作社的核心管理層需要具備相關專業知識并熟悉農村生產與生活的人才，要吸引并留住這樣的人才使其全心全意為合作社服務，必須要建立完善有效的激勵機制。

（一）合作社核心管理層激勵機制

1.建立管理層激勵機制的原因。經營管理者在合作社運營中具有決定性作用，能夠充分調動他們的積極性是合作社取得成功的重要條件。目前，我國合作社的經營管理者大多不在合作社領取報酬，而以精神獎勵為主，這使得合作社很難吸引社會精英的加入。即使有社會精英的參與，也很難有長時間的熱情和動力去關心合作社的發展。因缺乏與自身利益相掛鉤的砝碼，貢獻沒有得到直接明顯的回報，合作社的管理者缺乏責任意識，懶散，做事效率低，在合作社出現經營困境時相互推脫甚至逃避責任。因此，建立一套有效且具有針對性的激勵機制刻不容緩。[1]

2.不同類型管理者的激勵機制。激勵機制是依據法律法規、價值取向和文化環境等，對主體行為從物質、精神等方面進行激發和鼓勵以使其行為繼續發展的機制。主要誘導因素包括調動主體積極性的各種薪酬資源。

針對管理者在農民專業合作社中所擁有的不同身份，可以將其分為四類：大股東份額者，生產大戶，企業，管理人才。針對不同類型的管理者應采取不同的激勵機制。

（1）大股東份額者，指在合作社中處于出資份額比例較大的股東地位的人群。針對這類人群，按股分配利潤將會是調動其管理工作積極性的重要因素，這種情況下的農民專業合作社就像是私人企業一樣，合作社成員擁有個人股份且每股分派的利潤均等，合作社的效益是與管理層的努力呈正相關的。管理層工作積極，降低采購環節價格，生產流程符合標準化，銷售渠道寬，價格高，利潤增加，平均股利多，大股份額獲得更高的收益。反之，經營者偷懶，總收益減少，大股東自身利益會受到更大損失。在這個過程中普通社員雖出力較少，“搭了大股東份額者的便車”，但是相較合作社中獲得的收益，大股東份額者更希望通過此種“搭便車”的方式吸引更多的普通農戶加入合作社，以增強其市場討價能力。

（2）生產大戶，是指合作社中的種植大戶、養殖大戶等惠顧者，合作社通常以這些大戶為核心管理者。按交易量分配利潤是促使該類管理者努力工作的重要分配方式，此時，管理層和普通農戶的利益目標是一致的，都是為了能夠以較高的價格銷售農產品。在合作社中，種、養殖大戶的產出比普通社員要高出很多，這意味著交易量越大，為他們帶來的利潤就越多。他們會努力開拓市場，盡可能尋找銷售的最優價格，將有限的資本投入到獲得收益最大的地方，他們幾乎不存在偷懶的動機。

（3）企業，這里的企業大部分指的是農產品加工，運銷企業。這類農民專業合作社是屬于龍頭企業領辦型，企業代表主導著合作社的決策，成為合作社的實際經營管理者。這類合作社的存在是因為企業和農戶之間存在著互利互惠的關系，一方面農戶在和企業合作過程中降低了交易成本，農產品在未產出的時候就已經有了銷路保證；另一方面，對企業來說，原材料的質量得以保障，來源穩定，農產品的收購可以達到標準化要求。但在追求利潤最大化方面，企業與合作社的社員產生了根本性的分歧，企業希望以盡可能低的價格收購高質量的農產品，農戶希望能夠以較高價格出售自己的農產品。企業代表身為合作社的管理者，能夠促進其努力工作的激勵動力是獲得穩定、高質量、低價的原料，因此它會努力吸收更多的普通農戶加入合作社。為了保障其自身利益最優化，作為合作社管理者的企業更傾向于采用按股分配的方式，并在整個過程中扮演監督者的角色。

（4）管理人才，這類人才來源是多樣的，如企業代表（在企業中獲得報酬），鄉村干部，政府人員等。他們不在合作社中領取薪酬。在該類合作社中，社員認為如果管理者為合作社和社員帶來了巨大的經濟利益，可以給予適當的獎勵。管理者的激勵也是多樣的，如鄉村干部希望獲得村民的支持，增強自身的聲望，政府人員希望得到上級認可的政績等。

另外，在顯性層面，在合作社經營過程中，各級政府為落實國家相關政策，積極支持合作社的發展，如給予項目資金、便利的信貸、稅收優惠等等，這些都可構成合作社的資金收益，經營者會從中獲益；在隱性層面，經營者有追求自我實現的需要，在工作過程中，會獲得社員的敬仰并在村民中樹立威信，這不僅可以帶給經營者們滿足感，同時，積淀下的良好信譽也會為管理者帶來更加長遠的利益。

（二）合作社普通成員激勵機制

1.建立合作社普通成員激勵機制的原因。農民加入專業合作社有降低交易成本，提高收益，有效應對市場風險和自然風險，更好的維護自身利益等好處。但一方面農民受傳統文化中保守觀念影響較大，對新事物的接受更為審慎。另一方面他們同樣是具備理性的，以追求自身利益最大化為目標群體。在對合作社經營運作過程不甚了解，投資收益未知的情況下，多數人會采取觀望態度。[2]農民中的一些種植養殖技術能人，多年來自己探索出的經驗辦法，采買渠道，銷售方向等信息資源，除親緣關系外，一般不愿與他人交流分享。而合作社要求生產資料，生產方法和農業機械等資源共享，消除了種植養殖能人的優越感，導致技術能人對是否入社猶豫不決。上述原因使得吸引農民加入專業合作社困難重重。因此，為了吸收更多的農民加入合作社，有效維護每一位社員的個人利益，必須建立一套完善有效的激勵機制。

2.普通社員的激勵因素。合作社中普通社員激勵貫穿整個生產過程。首先在初期采購基本生產資料時，集體大批量采購促使合作社成員可以享受一定額度的優惠，其次，在生產過程中，生產資料可以共享，社員可以獲得更多的生產資料，如農業用具，大型機械，其他農戶的種植技術(無形)。在生產末期階段，合作社提供更優于市場平均價格的收購價格和農產品銷售渠道。除了在年末的時候按股分紅或按交易量分紅外，社員還能得到專業的技術培訓，參與合作社日常的民主管理。這些都極大提高了農戶們對合作社的熱情。[3]

二 農民專業合作社的約束機制

（一）農民專業合作社的軟性約束機制

軟性約束機制是指合作社相關成員在合作過程中自我約束以履行義務所依靠的個人素質、道德情感等力量。首先，道德與情感約束。道德是人們生活標準與活動的規范，情感是人與人之間維系關系的橋梁。在農村，一個村里大多是直接或間接的親屬關系，構成了一個非常復雜的關系網，雖在市場機制滲透下農村原有封閉社會的倫理約束在消解，但人們依然重視鄰里交往，人情往來，為了維系這種關系自然而然形成了一種約束。[4]其次，名譽約束。名譽是指社會對特定的公民的品行、思想、道德、才干等方面的社會評價。名譽集中體現了人格尊嚴。它也是合作的一個隱性契約，當合作中一方出現違約，與另一方終止交易關系時，自身也會遭受信譽貶值損失。如果農民的不誠實被發現，不僅合作中的利益會受到損失，今后也將陷入誠信危機，很難再與他人建立合作關系。

（二）農民專業合作社的硬性約束機制

硬性約束機制一般是指國家法令條文，合作社內部制定的制度規章等，包括入社的約束條件，生產過程的標準要求，事后的懲罰機制，社員權益保障等。

1.對農戶入社條件的明確規定。《農民專業合作社法》規定，合作社的設立登記需要出資，這一規定成為農戶入社的約束，但目前合作社法中沒有對普通成員入社的最低出資額限作出明確規定。合作社章程應明確規定農民的出資額度。普通社員明確的出資額度不但可以降低社員隨意退社的風險，還可以增強普通社員的責任感。利益目標一致，更能促進合作社發展壯大。另外，為了便于對生產過程的監督和指導，合作社可對申請入社成員的生產規模設立一定標準，并利用村落熟人社會的特質對申請入社成員的道德品質提出一定的要求。

2.對生產過程和交易過程的監督。原材料品質將直接關系到企業的經濟效益，因此，這類行為在龍頭企業領辦的合作社中最為常見。企業代表會在農戶生產初期提供統一的生產資料和生產技術支持，培訓農戶種植或養殖技能。生產過程中，企業會派人定期或不定期進行質量檢查，確保最后產成品質量符合再加工生產標準。在農產品銷售階段，企業會安排農戶代表和公司代表共同監督交易過程，確保交易過程公平公正公開，保障雙方權益。

3.懲罰機制。合作社在為農戶提供便利，帶來經濟利益的同時，為保證自身正常運行，應該規定參與者繳納一定額度的保證金。在農村地區，文化教育水平不高，農戶們小農意識較強，趨利避害意識明顯。繳納一定保證金，可以防止合作社收益不良時普通社員突然撤股，發生退社行為。與自身利益相掛鉤，也可以約束農戶行為，促使其遵守合作社的各項規章制度。

4.對社員權益的保障。我國《農民專業合作社法》第三十四條規定，只規定農民專業合作社與其成員的交易同利用其提供的服務的非成員的交易，應當分別核算。而在美國，農業合作社法規定合作社每年與非社員的交易額不得超過與社員的交易額。我國《農民專業合作社法》應在社員與非社員的權利義務方面做出更為明確的規定，以保證社員最基本的權益。

三 總 結

農民專業合作社的健康發展關鍵在于激勵機制與約束機制的完善。本文主要闡述了激勵機制和約束機制在合作社中的作用。激勵機制產生促進效用，對合作社的參與者有積極帶動作用，而約束機制產生抑制效用，對農民的不規范行為進行約束。但農民的小農意識和人的利己性又會產生“搭便車”、不按標準生產、違約等行為，合作社中的激勵和約束機制的健全能夠使參與者的利益與合作社的利益相掛鉤，做到“一榮俱榮，一損俱損”。在入社后，為了自身的利益得到保護，并且考慮到謀求私利所要付出的成本，社員不會輕易破壞這種穩態。因此農民專業合作社激勵與約束機制的構建與完善對于合作社的健康發展至關重要。

[1]駱清.論農民專業合作社治理中的激勵與約束[J].中國經貿導刊,2010,(10).

[2]王軍.農民專業合作社激勵機制研究[J].經濟論壇,2011,(5).

[3]楊宗錦.農民專業合作社內部激勵機制研究[J].企業技術開發,2011,(2).

[4]王軍.農民專業合作社社員機會主義行為的約束機制分析[J].中國農村觀察,2011,(5).