構建中央企業技術創新戰略聯盟的思考

◎黃吉海

當今世界正處在第四次工業革命和第六次科技革命的導入期，進入創新密集時代。傳統意義上的基礎研究、應用研究、技術開發和產業化的創新模式面臨著巨大的挑戰，一個多層次、多渠道、多種方式的國際科研與技術開發浪潮正在興起。黨的十八大以來，習近平總書記對科技創新工作做出一系列重要指示，強調要“實施創新驅動發展”，“創新、創新、再創新”，“深入推進協同創新和開放創新，構建高效強大的共性關鍵技術供給體系，努力實現關鍵技術重大突破”等等，是推進我國創新驅動發展的強大思想武器。探索構建中央企業技術創新戰略聯盟是落實創新驅動發展的一大舉措，筆者結合自己的研究工作，就構建中央企業技術創新戰略聯盟談點初步認識和思考。

技術創新戰略聯盟的意義和指導思想

構建中央企業技術創新戰略聯盟是中央企業實施創新驅動發展戰略中不可或缺的組成部分。

有利于實現產業轉型升級。中央企業作為國民經濟和社會發展的骨干和排頭兵，在產業轉型升級和技術創新方面責無旁貸，是時代賦予的使命。但是，一些中央企業只滿足當期效益，依賴現有的市場和資源，出現“荷蘭病”現象，導致部分企業缺乏創新動力。構建中央企業技術創新戰略聯盟能夠實現中央企業整合產業技術創新資源，不斷提高原始創新、集成創新和消化吸收再創新能力，形成結構優化、功能完善、附加值高、競爭力強的現代產業體系。

有利于實現資源優勢互補。中央企業主要分布在關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和涉及國計民生的關鍵領域，是推進重大技術創新、有效提升我國綜合實力和產業競爭力的“主力軍”。但是，部分中央企業在科技創新活動中存在分散封閉、資源短缺、技術缺口、交叉重復等碎片化現象。構建中央企業技術創新戰略聯盟能充分發揮企業主體作用，不斷提高關鍵技術、共性技術和前沿技術的創新能力，避免創新中的“孤島”現象。

有利于整合和利用好全球創新資源。中央企業是國民經濟的“頂梁柱”和建設創新型國家的主要力量，其科技創新成果關乎國家戰略安全和國際競爭力的提升。但是，一些中央企業科技技術陷入了“引進—落實—再引進”惡性循環。構建中央企業技術創新戰略聯盟能夠在新一輪科技革命和全球產業結構調整中不斷提升獲取戰略性技術、國外專利、專業技能和國際人才的能力,把關鍵技術掌握在自己手里。

技術創新戰略聯盟的指導思想。以全球視野謀劃和推動創新，提高原始創新、集成創新和引進吸收再創新能力；以運用市場機制引導和支持創新要素向企業集聚，增強中央企業自主創新能力和產業核心競爭力。

技術創新戰略聯盟的基本原則。由中央企業自行發起，并組織規劃；符合國家產業政策和節能減排等政策導向；符合提升中央企業轉型升級和提升核心競爭力的迫切需要；以中央企業利益為出發點形成產業技術創新鏈；有明確的目標和期限；由成員分攤運營費用和研究開發費用等。

技術創新戰略聯盟的主要任務。迅速擴大企業資源邊界，加強企業之間的專業化分工；要使合作伙伴之間的資本、技術、信息資源等得以有效靈活組合；組織中央企業、大學和科研機構等圍繞產業關鍵技術進行創新合作；聯合培養人才，加強技術人員的交流互動；建立中央企業技術創新信息交流平臺，實行知識產權共享和技術轉移，加速科技成果的商業化運用。

戰略聯盟的整體設計

習近平總書記指出，著力擴大科技開放合作。要深化國際交流合作，充分利用全球創新資源，在更高起點上推進自主創新，并同國際科技界攜手努力為應對全球共同挑戰作出應有貢獻。中央企業構建技術創新戰略聯盟就是要聚焦國家戰略目標和產業發展需要，聯合各領域、各企業、各科研院所在科技創新活動中的優勢資源，突破關系國計民生和經濟命脈的重大關鍵技術和戰略性技術。

技術創新戰略聯盟的動機。中央企業可以根據企業戰略規劃和技術水平，深入分析構建技術創新戰略聯盟的動機。以交易成本控制和運營成本控制為主的，即為“成本型”動機；以戰略性、長期性合作目的為主的，即為“戰略型”動機；兼具以上兩種情況且無法區分的，即為“中間型”動機（見表1）。

技術創新戰略聯盟的成員。中央企業可以根據聯盟對象的性質，采取不同技術創新戰略聯盟的策略。在中央企業相互之間進行技術聯盟時，需要從國家層面和產業發展出發，關注如何有效整合現有的技術資源，提升中央企業產業技術創新能力，努力突破阻礙社會經濟發展和產業經濟發展的重大技術瓶頸。與跨國公司或境外企業合作，則需要關注如何通過技術創新聯盟“走出去”整合全球技術資源，實現知識轉移、知識創造與知識吸收。與境內其它類型公司合作，則需要關注如何引導和帶動地方企業和民營資本參與技術創新的活力、競爭力。

表1 技術創新戰略聯盟的主要動機

技術創新戰略聯盟的周期。中央企業技術創新戰略聯盟構建的形式和周期可以多種多樣，沒有絕對意義上的最佳形式。需要根據產業發展周期，可以選擇長期技術創新戰略聯盟，中短期技術創新戰略聯盟和當前亟需解決技術瓶頸的聯盟。同時，需要注意在技術的初期階段，研發活動所產生的資金相對比較少。在進入研究應用和再次創新階段后，研發資金將顯著增加，需要加快推進與外部的合作與交流（見圖1）。

技術創新戰略聯盟的模式。根據近年來國內外企業技術創新戰略聯盟的經驗，中央企業技術創新戰略聯盟可以采用股權式聯盟和契約式聯盟的方式。這兩種模式各有特點，中央企業要結合自身的發展特點和戰略目標，選擇聯盟的合作模式。如，“上海貝爾”模式，由國資委和阿爾卡特分別擁有50%股份和50%+1股份，通過這種技術聯盟模式，上海貝爾擁有貝爾實驗室中國研究中心和數個重要的全球研發中心，可全面進入阿爾卡特朗訊全球技術庫，開發服務于中國和阿爾卡特朗訊全球客戶的獨創技術，并且在多項新技術開發中居于主導地位（見表2）。

技術創新戰略聯盟的構建。中央企業技術創新戰略聯盟的構建主要分為：進行技術聯盟規劃、選擇技術聯盟伙伴、實施技術聯盟談判和制定技術聯盟協議四個環節。每個環節之間即有著獨立運作方式，又有著相互交叉的聯系。同時，要盡可能的考慮到聯盟運行過程中的職責界定與未來形勢變化，確保聯盟的良性發展和各方的正當權益（見圖2）。

技術創新戰略聯盟的運行管理。中央企業技術創新戰略聯盟形成后，需要建立六個部分的運行管理機制，每個部分都有側重點，確保聯盟運行的質量。相反，若聯盟管理不善，不僅達不到預期目的，反而會阻礙聯盟企業的發展（見圖3）。

技術創新戰略聯盟的重構。隨著時間的推移和企業戰略環境的變化，要及時對技術創新戰略聯盟的行為做出相應調整，推動技術創新戰略聯盟的重構。但是，在聯盟重構過程中，要注意防止聯盟成員及其他關聯方在聯盟重構過程中進行的強烈反擊行動，如果出現無法調和的矛盾和風險時，需要謹慎對待并制定合理的聯盟解散流程。

戰略聯盟的實現路徑

習近平總書記指出，政府要集中力量抓好少數戰略性、全局性、前瞻性的重大創新項目。國資委作為中央企業出資人代表，應充分發揮出資人的職責和功能定位，以國家利益及股東利益最大化為出發點，支持和引導中央企業實施技術創新戰略聯盟，制定和出臺聯盟發展計劃和指導意見。

圖1 技術發展的S曲線和生命周期

圖2 中央企業技術創新戰略聯盟構建流程

表2 契約式聯盟與股權式聯盟比較

圖3 中央企業技術創新戰略聯盟運營管理

樹立強烈的技術創新聯盟意識。國資委可以加強統籌協調，促進協同創新，優化創新環境，形成推進中央企業技術創新的強大合力。可以圍繞產業鏈部署創新鏈，聚集產業發展需求，集成各類創新資源，加快科技成果轉化和產業化，培育產學研結合、上中下游銜接、大中小企業協同的良好創新格局。可以引導和支持有實力的中央企業，建立重大關鍵技術、戰略性技術聯盟，最大限度解放和激發中央企業科技創新的巨大潛力和活力，實現1+1＞2的效果。

組建技術創新戰略聯盟管理機構。中央企業技術創新戰略聯盟通過中央企業發起，由市場資源配置起決定性作用。但是，中央企業技術創新戰略聯盟這個“大盤子”，離不開股東的整體協調和管理。如，科技資源重復研發、投入和成本，實踐中失衡與沖突導致聯盟技術創新的終止等問題。需要從出資人和股東利益的角度，強化現有科技管理部門職能或組建中央企業技術創新戰略聯盟的專門協調機構。要跟蹤聯盟的科技進步情況，對各技術聯盟的成立進行事前調查、備案、監督，并對矛盾進行有效的調節，以規范行業秩序，合理配置資源、避免中央企業間矛盾造成的法律糾紛及經濟損失，從而提升相關技術資源的利用效率和技術創新的能力。同時，對實施的技術創新戰略聯盟進行綜合審查，避免其形成技術壟斷，導致市場秩序的破壞（見圖4）。

建立技術創新戰略聯盟相關制度。加快建立中央企業科技創新體系，應建立以產業結構調整和優化為基準的產業技術創新戰略聯盟政策。處理好監管部門和市場的關系，以改革釋放創新活力，推動中央企業技術創新與產業經濟發展深度融合；推行聯盟管理責任制，確保科技項目的科學性、實用性、創新性；完善業績考核政策，本著國家利益至上的原則，對進行國家戰略性的前沿性研究的中央企業，在考核標準中予以進行適當調整，以補償其為國家整體利益做出的貢獻；建立科學的績效評估體系和相應的評估制度，包括中央企業科技創新的貢獻及科研人員特別是總公司級專家及學術帶頭人的業績；建立與技術創新戰略聯盟其它相關的扶持政策。包括與金融、國有資本經營預算相結合的有利于技術創新戰略聯盟的政策。

加大技術創新戰略聯盟的資金支持力度。建議成立中央企業科技創新基金，由國有資本經營預算中劃撥，形成中央企業技術創新“資金池”，對一些國家需要研發出來的技術或產品、研發涉及公共利益和國家安全、既能創新知識又能培養頂尖人才的技術創新聯盟要給予經費資助，以彌補其研究開發活動投入的不足。可以引導中央企業成立產業技術創新基金，對產業鏈之間或交叉融合產業的一些重大關鍵技術或戰略性技術給予資金支持。可以引入非公有資本和機構投資者，推進中央企業科技創新戰略聯盟市場化運作，調動市場各方參與科技創新的主動性和積極性。

構建和完善技術創新戰略聯盟的信息平臺。不斷完善科技資源共享和信息交流機制，通過信息化手段提高技術創新戰略聯盟的管理水平，并及時了解行業和企業的科技發展動態，有效解決信息不對稱問題造成的不利因素，從而提升中央企業技術創新的整體效率和戰略規劃能力。可以依托現有的“中央企業技術創新信息平臺”再搭建一個“中央企業技術創新戰略聯盟信息平臺”模塊，內容包含企業除知識產權、商業機密、商業合同等以外的所有技術創新聯盟的基本信息，尤其是企業的信用狀況、規模、主營業務及產品信息等，為需要建立技術創新戰略聯盟的企業提供相關信息，減少搜尋成本。同時，要建立負面清單管理機制，對一些被我國或中央企業列為“黑名單”的企業進行公告，防范和避免中央企業由于信息不對稱出現的風險和不必要的損失。

圖4 中央企業技術創新戰略聯盟的管理構架