基于OA環境下圖書館肩負的責任和使命——兼論開放獲取學術信息資源的組織與標引問題

●卞長云

（南京工業職業技術學院 圖書館，南京 210046）

1 前言

始于20世紀70年代的“學術期刊危機”，催生了開放存取運動（Open Access Movements），開放存取運動的發展適應了網絡環境下知識開放共享、開放獲取出版和服務創新的要求。它旨在促進人類文化知識的傳承和交流，推動學術成果的自由傳播，以實現用戶在合理使用范圍內以復制、下載、傳遞、傳播、檢索等方式免費獲取信息資源。開放存取運動的開展，在國際學術界、期刊出版界、圖書情報界產生了重要影響，圖書館作為開放存取信息資源的參與者、推動者和探索者，在信息資源的開放存取中扮演著重要的角色。國內學術界、期刊出版界和圖書館界有關信息資源開放存取的實踐及理論研究較之國際上相關組織和機構開展的要晚，但我國圖書館界已逐步意識到開放存取在促進信息資源的開發利用、建設信息資源保障體系等方面所起的重要作用。筆者首先從開放存取運動的興起出發，揭示了國內外有關開放存取的發展動向，探討了圖書館在OA環境下面臨的發展機遇及挑戰，并提出了基于OA環境下圖書館所肩負的責任和使命及學術信息資源的共享問題，最后，筆者在總結和歸納國內外專家學者有關開放存取研究成果的基礎上，提出了有助于開放存取運動發展的具有前瞻性、可操作性的政策、措施及建議。

2 國內外有關OA的解讀及其影響

開放存取運動的興起，是國際學術界、期刊出版界和圖情界為了解決“學術期刊危機”和“獲取危機”而發展起來的。以美國開放社會研究所（Open Society Institute,簡稱OSI）發布的《布達佩斯開放存取先導計劃》（Budapest Open Access Initiative,簡稱BOAI）為始端，開放存取運動正日益得到全球相關政府組織、科研機構、出版者和用戶等利益相關者的積極響應。［1］BOAI第一次完整地定義了開放存取，它指出開放存取是在互聯網環境中，用戶可以以閱讀、復制、下載、打印、檢索等方式免費獲得知識信息，或對其進行全文鏈接。［2］《巴斯達開放存取出版聲明》《對科學與人文學科知識開放存取的柏林宣言》《英國惠康信托基金會支持開發存取出版的立場聲明》美國研究圖書館協會《開放獲取薩爾瓦多宣言：發展中國家的觀點》和“開放存取期刊名錄”均對開放存取給出了相應的定義。國內外的專家學者普遍認同BOAI關于開放存取的兩種實現途徑：［3］即自行典藏（Self-archiving）和開放存取期刊（Open Access Journals）。所謂自行典藏就是將符合開放檔案倡議（Open Archives Initiative,簡稱OAI）標準的開放存取電子倉儲以機構庫、主題庫或個人主頁方式存儲在用戶可以免費獲取的某個開放存取的Web站點。開放存取期刊則是以著作權保護期刊永久開放存取的方式，保障用戶不受限制地免費獲得相關研究領域所需的電子期刊及信息資源，目前收錄在開放存取期刊名錄（簡稱DOAJ）中的OA期刊無論是在量上還是質上都有了明顯的躍升，其在國際學術界的影響力也正逐步顯現。我國于2004年簽署了旨在支持開放存取的《柏林宣言》。2005年，在中國科學院文獻情報中心舉辦了“科學信息開放獲取政策與戰略國際研討會”。2006年，在第二十屆國際科技數據委員會（CODATA）國際學術會議上，我國提出了到2020年建成結構合理、覆蓋基礎性、公益性主要領域的網絡化科學數據管理與共享服務體系。2012年10月，在由中國科學院國家科學圖書館主辦、中國圖書館學會專業圖書館分會和中國科學院自然科學期刊編輯研究會共同協辦的“中國開放獲取周（China Open Access Week）”國際學術研討會中，與會的專家學者共同發起成立由14家機構聯合組建的“中國機構知識庫推進專家組（China IR Implementation Group）”，有力地推動了機構知識庫的應用和發展。在2012年10月28～31日，中國圖書館學會編譯出版委員會、《圖書情報工作》雜志社和蘇州獨墅湖圖書館聯合舉辦了“國外圖書館學研究與本土化”學術研討會，與會的專家、學者就期刊的開放存取發出了倡議，即《中國圖書館學情報學期刊開放獲取出版蘇州宣言》，這是我國圖情界首次以宣言的形式就期刊的開放獲取發出倡議，對促進學術成果的及時傳播和引領國內開放存取期刊的發展方向方面具有重要的推動作用。

3 OA環境下圖書館面臨的發展機遇及挑戰

OA資源以其免費、共享的特點，從某種程度上講相對減輕了圖書館由支付傳統付費資源而引起的經費短缺壓力。所以，OA資源正越來越受到國際學術界、期刊出版界和圖書館界的推崇和重視，這無疑給圖書館的發展注入了新的活力。

（1）OA出版模式從某種程度上緩解了圖書館日趨緊張的建設經費。［4］隨著網絡技術和多媒體技術的飛速發展，目前網絡出版物和電子資源在高校圖書館信息資源中所占的份額越來越大，與此同時，圖書館傳統的紙質文本學術期刊訂購費用呈逐年遞增的態勢，為了優化圖書館的經費使用結構，促進學術成果的開放共享，合理配置圖書館的信息資源，使圖書館有限的使用經費獲得最大的使用效益，圖書館應該順應期刊開放獲取的潮流，及時跟蹤國際開放獲取出版的前沿研究領域，積極探索和推動期刊的開放獲取出版，從政策、機制、模板等各方面，為其他學科的期刊開放獲取出版提供可資借鑒的經驗和做法。

（2）OA資源的引入豐富了圖書館多元化的信息資源結構。一個合理而又優化的圖書館信息資源載體類型結構，是適應現代圖書館多維立體信息資源建設的需要，關乎圖書館的服務層次和讀者不斷增長的多元化信息需求。OA資源作為一種虛擬、主動、開放式的免費網絡信息資源，從根本上改變了圖書館傳統紙質文本資源時滯性的問題，拓寬了圖書館信息資源選擇與采集面，滿足了讀者多元化、差異化的文獻信息資源需求，為學術成果在圖書館平臺上開放獲取提供了便利。

（3）OA資源給數字資源的標引方面帶來了新的課題。傳統文獻資源的標引在圖書館已經成為一項日常性的工作，但數字信息資源的有效揭示問題，即我們采取什么方式來組織OA資源，成為擺在理論工作者及實踐工作者面前亟待解決的課題，作為文獻信息資源集聚地的圖書館，應該在積極探索OA資源標引的規范、標準、模式、機制等方面作出應有的貢獻。

（4）OA資源的引入豐富了數字資源建設的內涵和外延。圖書館可以利用專業人才集聚和信息資源豐富的優勢，充分搜集、挖掘、篩選符合讀者需求的開放獲取資源，然后按照一定的數字信息資源的組織方式，將它們存儲到某個WEB站點或本地機上供讀者使用，可以講，這是圖書館的常規性的淺層次服務，我們更多的是要利用現代網絡技術對符合讀者需求的OA資源進行深度的揭示、挖掘和整合，通過建立信息資源導航庫和檢索平臺等方式，為用戶充分共享和利用OA資源提供便利。

（5）OA資源的運用提供了一種新的信息資源開放共享模式。經過圖書館深度挖掘和整合的OA資源，在服務本館讀者的同時，也可以向館外讀者和其他信息服務機構提供開放服務。積極向社會領域開放，這是將圖書館OA資源開放共享理念推廣到公共信息領域的有益嘗試，這對整個社會信息資源的開放共享必將起到引領和推動作用。

4 基于OA環境下圖書館肩負的責任與使命

圖書館作為一個多元異構的信息資源獲取平臺，應該以一種開放獲取的理念建構本館的文獻信息資源，這是適應讀者多元化學術信息資源共享的需要，同時也是為虛擬館藏資源建設開辟了一條新路徑。我國的圖書情報服務機構及相關職能部門應該緊跟國際學術界信息資源開放獲取的發展動向，從政策、模式、機制等方面探索出一條適合中國國情的信息資源開放存取的發展路徑。

4.1 圖書館應是信息資源開放存取運動的積極參與者

（1）圖書館的普遍服務是其開展信息資源開放存取的有效驅動力。圖書館的普遍服務要求人人在合理使用范圍內享受圖書館的服務，這一理念使得圖書館要拓寬自己的服務領域和豐富館藏信息資源的種類，特別是要依據用戶的信息需求深度揭示和建構以機構OA倉儲、信息資源導航庫和網絡版工具書等形式存在的OA資源。比較有代表性的建設成果有中國預印本服務系統，國內預印本服務子系統和國外預印本門戶（SINDAP）子系統是其分屬的兩個子系統，國內預印本服務子系統可實現對預印本文章的二次文獻檢索、瀏覽全文和發表評論等功能，國外預印本門戶子系統可實現對全球預印本文獻資源的一站式檢索。

（2）圖書館有限的文獻經費預算與逐年遞增的學術期刊價格之間存在矛盾，使得圖書館在館藏資源布局中，要加大OA資源的配比。圖書館在制定館藏發展政策時，采訪部門工作人員依據讀者需求對文獻源進行調查，通過調查來獲知哪些資源可通過開放獲取免費獲得，這樣可以大大節省圖書館有限的采購經費，使得圖書館的文獻選擇和文獻采集更趨科學化和合理化。［5］

（3）OA運動的發展在推動圖書館學情報學學科和交叉學科建設及學術成果的免費移動化獲取、泛在化利用等方面，扮演著重要的角色。開放存取作為一種新型的學術出版和信息傳播模式，隨著其實踐的發展，在不斷豐富圖書館服務內容的同時，也給圖書館學情報學學科的研究和發展提供了新的生長點和內驅力。與此同時，以免費移動化獲取和泛在化利用為特征的開放獲取在促進各個學科之間的滲透力和影響力方面也扮演著重要的角色。

4.2 圖書館要密切跟蹤OA運動的發展動向

國內圖書館要充分借鑒、吸收和利用國際圖聯（簡稱IFLA）、國際性學術機構和專業出版領域在信息資源開放獲取方面所作出的開拓性的貢獻。近年來，IFLA就信息不對稱環境下的信息資源開放獲取、學術信息資源的開放獲取等國際學術界、期刊出版界和圖情界普遍關注的問題，在理論研究層面和實踐探索領域均作出了引領性的規范。2009年5月，IFLA、國際出版者協會（International Publishers Association,簡稱IPA）和國際科技與醫學出版者協會（International Association of Scientific Technical and Medical Publishers）三部門就開放獲取問題作了實證性的討論。在專業出版領域，施普林格（Springer）在期刊開放獲取領域作了積極的探索和實踐，由原先的在線期刊拓展至在線圖書，這一舉措對整個專業出版領域具有引領和示范作用。在國際學術界開放獲取的大環境下，圖書館應積極參與開放獲取運動，關注并跟蹤圖情界及其他學科開放獲取的前沿發展動態。我國圖書館在開放獲取方面較之國外圖書館及專業出版機構發展滯后，學習、借鑒和吸收國外圖書館及專業出版機構在開放獲取方面的一些好的經驗和做法，實行OA資源引入和自建并舉的方針，并探索出一套完善的開放獲取政策、機制、模式和模板，是我國圖書館肩負的重要責任和使命。

（1）圖書館通過選擇、整合和揭示OA資源，將其與館內其他獨立的數字化資源統一納入到面向服務的數字化門戶。為了便于讀者檢索和有效利用OA資源，解決OA資源的分散性和無序性問題，圖書館要對分布于不同存儲載體的OA資源進行重組、編目和揭示。鑒于OPAC是揭示館藏資源的統一檢索平臺，目前國外通行的做法是將OA期刊資源納入到圖書館的OPAC書目檢索系統中，［6］這勢必就涉及OA資源的標引問題，OA資源的著錄標準和規范的選擇問題是解決OA資源納入到圖書館OPAC系統的關鍵技術問題。MARC在書目數據編目中已經形成了一整套成熟的標準，為了使納入到OPAC系統的OA資源與以MARC標引的館藏書目數據兼容，可以采用MARC對OA期刊進行編目和著錄。這樣用戶不僅可以通過OPAC檢索系統查詢到館藏書目，而且可以檢索到OA資源。

（2）圖書館要依據學科建設和科研需要，積極探索OA期刊資源庫的本地化建設。在OA期刊資源庫本地化建設過程中，題錄庫和全文庫是資源庫建設的兩種類型，題錄庫建設是全文庫建設的必要準備。為了保證OA期刊的質量，我們首要的是要選擇比較權威的OA期刊站點，譬如瑞典蘭德大學圖書館創建的開放存取期刊名錄收錄的期刊大多采取了同行評議來確保刊物的學術質量。同時，要建立一套嚴格的OA資源質量控制機制并制定出相關的政策措施。［7］然后，選擇一個具有開放性、穩定性的數據庫開發平臺，依據OA期刊目錄，獲取各OA期刊站點的論文元數據，在此基礎上，圖書館進行題錄庫建設，進而完成全文庫建設的任務。我國圖書館在進行本地化OA資源庫建設過程中，要積極吸收國外發達國家OA資源庫建設的先進經驗和做法，例如開放存取期刊目錄和OA倉儲目錄系統Open DOAR以及開放獲取期刊門戶（Open J-Gate）。國內圖書館界和信息服務機構在這一塊做了積極的嘗試和探索，取得了一些值得肯定的業績和成果，如中國教育圖書進出口公司推出的Socolar就是其中的代表，它旨在對OA期刊和OA倉貯進行有效整理和揭示，為用戶構建了一個OA資源的統一檢索平臺；國家圖書館創建的圖書館情報學開放文庫，為圖情界的信息工作者和學術研究者開展學術研究和信息交流提供了良好的平臺。

4.3 建立圖書館OA倉儲聯盟是圖書館開放存取資源建設的大方向

目前，國內圖書館在OA資源的開發和建設中，普遍存在各自為政、重復建設的現象，由此必然引起資源浪費、OA倉儲質量不高的情況，所以，圖書情報機構要聯合起來，將有限的資源和技術力量集中起來，實行重點突出、分步實施、有的放矢的辦法和策略。只有這樣，高校圖書館的OA資源建設才能從整體上上一個臺階。當前，國內圖書館OA資源聯盟建設取得了一些令人欣慰的進展，如中國高等教育文獻保障系統（簡稱CALIS）和中國高等學校數字圖書館聯盟（簡稱CADLA）等在揭示和整合OA資源方面的優勢已很明顯。國外圖情界在OA倉儲聯盟建設方面較之我國發展的要早，許多好的做法和建設成果值得我國圖書情報機構學習和借鑒，如國際學術傳播聯盟、數字學術典藏、出版和學術資源聯盟等。

［1］李武，劉茲恒．一種全新的學術出版模式：開放存取出版模式探析［J］.中國圖書館學報，2004（6）：66－69.

［2］劉淑琴.論開放存取對高校圖書館的挑戰［J］.情報理論與實踐，2008（5）：753－755.

［3］ Budapest open access initiative［EB/OL］.［2013－01－05］．http://www.soros.org/openaccess/read.shtml.

［4］張天賜．開放存取及其對圖書館資源建設的影響［J］．圖書館理論與實踐，2010（12）：24－25.

［5］黃如花．利用OA資源提升館藏質量［J］.中國圖書館學報，2008（5）：27-32.

［6］陳傳夫，王云娣.開放存取期刊的分布及獲取策略研究［J］．中國圖書館學報，2007（6）：82－87.

［7］金濤，張強．學術圖書館開放存取策略選擇［J］.圖書館理論與實踐，2013（6）：15－17.