強自然壟斷行業的定價理論研究

向云　李振東

【摘要】基于成本次可加性可將自然壟斷劃分為強自然壟斷和弱自然壟斷，強自然壟斷處于平均成本下降階段，其固有的技術經濟特性使其定價處于兩難：利潤最大化定價會損失社會福利，邊際成本定價會造成企業虧損，因此需要規制者對其產品價格進行規制以在廠商的利潤和社會的福利之間進行權衡。

【關鍵詞】強自然壟斷 定價

一、自然壟斷概念及強度

（一）自然壟斷概念

對自然壟斷的新認識建立在成本次可加性概念之上，由一個廠商生產整個行業產出的總成本比兩個或兩個以上的廠商生產這個產出的總成本要低。對于單一產品自然壟斷，規模經濟即平均成本下降階段是自然壟斷的充分非必要條件。對于多產品自然壟斷，規模經濟既不是自然壟斷的充分條件，也不是必要條件，決定自然壟斷性的是成本次可加性，可用范圍經濟表示。圖一描繪了單一產品條件下，基于成本次可加性的自然壟斷廠商平均成本隨產量變化的情況。AC1為單一廠商的平均成本曲線，AC2為兩個具有相同生產效率廠商平均成本曲線的疊加。AC1與AC2交匯于產量q*處，q*點決定了成本次可加的范圍，當產量小于q*時，由單個企業生產成本最低，所以在此范圍內，成本函數是次可加的。

（二）自然壟斷強度

根據自然壟斷的定義和不同的市場需求條件，可將自然壟斷劃分為強自然壟斷和弱自然壟斷。如圖二所示，AC表示平均成本曲線，MC表示邊際成本曲線，D1、D2、D3表示三條不同的需求曲線，需求曲線的移動，會導致需求曲線與邊際成本曲線相交于不同的區間。當需求曲線為D1時，產量為Q1，交于平均成本曲線下降階段，稱為強自然壟斷；當市場需求曲線為D2時，產量為Q2，交于平均成本最低點a，稱為弱自然壟斷第一種情形。當需求曲線移動到D3時，產量為Q3，交于平均成本上升階段，只要小于成本次可加范圍，稱為弱自然壟斷的第二種情形。

二、強自然壟斷行業的定價困境

如圖三所示，AC為廠商的平均成本曲線，MC為廠商的邊際成本曲線，D為廠商的需求曲線，MR為廠商的邊際收益曲線，由于強自然壟斷處于平均成本曲線下降段，因而邊際成本曲線位于平均成本曲線的下方。如果按照企業利潤最大化定價，企業會選擇在MC=MR處，此處價格為Pm，產量為Qm。廠商可以獲得壟斷利潤，但社會福利遭受損失。如果按照社會福利最大化原則定價，會選擇在P=MC處，此處價格為Pc，產量為Qc，企業會存在陰影部分虧損。這就是自然壟斷行業定價的基本矛盾，因此需要由政府出面對自然壟斷產業定價進行規制，在廠商利潤與社會福利之間進行權衡。

三、強自然壟斷價格水平規制

對于強自然壟斷行業，理論上并不存在最優的定價模型，因此采取次優的平均成本定價成為價格規制的理論基礎，即在確保收支平衡的條件下實現經濟福利最大化。實踐中比較廣泛使用的價格水平規制模型有兩種：美國的公正報酬率規制模型和英國的價格上限規制模型。

（一）投資回報率價格規制模型

（二）價格上限規制模型

英國的價格上限規制是一種典型的激勵性規制定價模型，是作為解決報酬率規制問題的替代方案被提出來的價格規制模型，在英國電話通信公司實行民營化時由李特查爾德提出。為激勵企業提高內部效率，在規制者與被規制企業之間簽訂價格變動合同，規定價格上限，企業定價只能在規定上限之下。若基期規制價格上限水平為Pt，則下期規制價格上限水平為Pt+1=Pt（1+RPI-X），RPI為零售價格指數，反映通貨膨脹情況，X為規制者所要求的在一定時期內企業生產率上升的百分比。由于有最高限價的制約，PRI-X模型能夠刺激被規制企業通過降低成本來獲取更多利潤。

四、價格結構規制

多數自然壟斷產業都是向不同類型消費者提供同一產品或服務，由于消費者需求存在差異，企業可以向不同類型消費者收取不同的價格。一方面這種差別定價攫取過多消費者剩余，另一方面通過差別定價可以反映需求變化對成本的影響。為了防止不正當的差別定價和交叉補貼，同時又能合理分攤企業成本，就需要制定出與需求結構和成本結構相適應的規制價格。

（一）拉姆齊定價

（二）二部制收費

二部收費是由定額收費和從量收費兩種要素構成的收費體系：一是與使用量無關按月額或年額支付的“基本費”，二是根據使用量支付的“從量費”，它是反映成本結構的收費體系。一般表達式為：T（P）=A+p q，其中T為消費者支付的總價格，由兩部分組成：A是與需求量q無關的基本費，p q是按價格p的比例根據消費量q的大小收取的從量費，這是一種典型的非線性定價形式。只要企業能夠實現預想銷售量，就可以實現收支平衡，從社會經濟福利角度看，二部制定價雖然劣于邊際成本定價，卻優于平均成本定價。

五、結語

不同國家的經濟環境、制度環境、發展階段等存在差異，不同自然壟斷產業的經濟技術特點也存在差異。對于強自然壟斷產業的定價沒有一個統一標準，各國在實際應用時需要結合實際，綜合考慮。

參考文獻

[1]于良春，張偉，《強自然壟斷定價理論與中國電價規制制度分析》[J]，2003，《經濟研究》第9期.

[2]植草益，《微觀規制經濟學》[M]，1992，中國發展出版社.

[3]王俊豪，《政府管制經濟學導論》[M]，2001，商務印書館.

[4]謝地，《政府規制經濟學》[M]，2005，高等教育出版社.endprint

【摘要】基于成本次可加性可將自然壟斷劃分為強自然壟斷和弱自然壟斷，強自然壟斷處于平均成本下降階段，其固有的技術經濟特性使其定價處于兩難：利潤最大化定價會損失社會福利，邊際成本定價會造成企業虧損，因此需要規制者對其產品價格進行規制以在廠商的利潤和社會的福利之間進行權衡。

【關鍵詞】強自然壟斷 定價

一、自然壟斷概念及強度

（一）自然壟斷概念

對自然壟斷的新認識建立在成本次可加性概念之上，由一個廠商生產整個行業產出的總成本比兩個或兩個以上的廠商生產這個產出的總成本要低。對于單一產品自然壟斷，規模經濟即平均成本下降階段是自然壟斷的充分非必要條件。對于多產品自然壟斷，規模經濟既不是自然壟斷的充分條件，也不是必要條件，決定自然壟斷性的是成本次可加性，可用范圍經濟表示。圖一描繪了單一產品條件下，基于成本次可加性的自然壟斷廠商平均成本隨產量變化的情況。AC1為單一廠商的平均成本曲線，AC2為兩個具有相同生產效率廠商平均成本曲線的疊加。AC1與AC2交匯于產量q*處，q*點決定了成本次可加的范圍，當產量小于q*時，由單個企業生產成本最低，所以在此范圍內，成本函數是次可加的。

（二）自然壟斷強度

根據自然壟斷的定義和不同的市場需求條件，可將自然壟斷劃分為強自然壟斷和弱自然壟斷。如圖二所示，AC表示平均成本曲線，MC表示邊際成本曲線，D1、D2、D3表示三條不同的需求曲線，需求曲線的移動，會導致需求曲線與邊際成本曲線相交于不同的區間。當需求曲線為D1時，產量為Q1，交于平均成本曲線下降階段，稱為強自然壟斷；當市場需求曲線為D2時，產量為Q2，交于平均成本最低點a，稱為弱自然壟斷第一種情形。當需求曲線移動到D3時，產量為Q3，交于平均成本上升階段，只要小于成本次可加范圍，稱為弱自然壟斷的第二種情形。

二、強自然壟斷行業的定價困境

如圖三所示，AC為廠商的平均成本曲線，MC為廠商的邊際成本曲線，D為廠商的需求曲線，MR為廠商的邊際收益曲線，由于強自然壟斷處于平均成本曲線下降段，因而邊際成本曲線位于平均成本曲線的下方。如果按照企業利潤最大化定價，企業會選擇在MC=MR處，此處價格為Pm，產量為Qm。廠商可以獲得壟斷利潤，但社會福利遭受損失。如果按照社會福利最大化原則定價，會選擇在P=MC處，此處價格為Pc，產量為Qc，企業會存在陰影部分虧損。這就是自然壟斷行業定價的基本矛盾，因此需要由政府出面對自然壟斷產業定價進行規制，在廠商利潤與社會福利之間進行權衡。

三、強自然壟斷價格水平規制

對于強自然壟斷行業，理論上并不存在最優的定價模型，因此采取次優的平均成本定價成為價格規制的理論基礎，即在確保收支平衡的條件下實現經濟福利最大化。實踐中比較廣泛使用的價格水平規制模型有兩種：美國的公正報酬率規制模型和英國的價格上限規制模型。

（一）投資回報率價格規制模型

（二）價格上限規制模型

英國的價格上限規制是一種典型的激勵性規制定價模型，是作為解決報酬率規制問題的替代方案被提出來的價格規制模型，在英國電話通信公司實行民營化時由李特查爾德提出。為激勵企業提高內部效率，在規制者與被規制企業之間簽訂價格變動合同，規定價格上限，企業定價只能在規定上限之下。若基期規制價格上限水平為Pt，則下期規制價格上限水平為Pt+1=Pt（1+RPI-X），RPI為零售價格指數，反映通貨膨脹情況，X為規制者所要求的在一定時期內企業生產率上升的百分比。由于有最高限價的制約，PRI-X模型能夠刺激被規制企業通過降低成本來獲取更多利潤。

四、價格結構規制

多數自然壟斷產業都是向不同類型消費者提供同一產品或服務，由于消費者需求存在差異，企業可以向不同類型消費者收取不同的價格。一方面這種差別定價攫取過多消費者剩余，另一方面通過差別定價可以反映需求變化對成本的影響。為了防止不正當的差別定價和交叉補貼，同時又能合理分攤企業成本，就需要制定出與需求結構和成本結構相適應的規制價格。

（一）拉姆齊定價

（二）二部制收費

二部收費是由定額收費和從量收費兩種要素構成的收費體系：一是與使用量無關按月額或年額支付的“基本費”，二是根據使用量支付的“從量費”，它是反映成本結構的收費體系。一般表達式為：T（P）=A+p q，其中T為消費者支付的總價格，由兩部分組成：A是與需求量q無關的基本費，p q是按價格p的比例根據消費量q的大小收取的從量費，這是一種典型的非線性定價形式。只要企業能夠實現預想銷售量，就可以實現收支平衡，從社會經濟福利角度看，二部制定價雖然劣于邊際成本定價，卻優于平均成本定價。

五、結語

不同國家的經濟環境、制度環境、發展階段等存在差異，不同自然壟斷產業的經濟技術特點也存在差異。對于強自然壟斷產業的定價沒有一個統一標準，各國在實際應用時需要結合實際，綜合考慮。

參考文獻

[1]于良春，張偉，《強自然壟斷定價理論與中國電價規制制度分析》[J]，2003，《經濟研究》第9期.

[2]植草益，《微觀規制經濟學》[M]，1992，中國發展出版社.

[3]王俊豪，《政府管制經濟學導論》[M]，2001，商務印書館.

[4]謝地，《政府規制經濟學》[M]，2005，高等教育出版社.endprint

【摘要】基于成本次可加性可將自然壟斷劃分為強自然壟斷和弱自然壟斷，強自然壟斷處于平均成本下降階段，其固有的技術經濟特性使其定價處于兩難：利潤最大化定價會損失社會福利，邊際成本定價會造成企業虧損，因此需要規制者對其產品價格進行規制以在廠商的利潤和社會的福利之間進行權衡。

【關鍵詞】強自然壟斷 定價

一、自然壟斷概念及強度

（一）自然壟斷概念

對自然壟斷的新認識建立在成本次可加性概念之上，由一個廠商生產整個行業產出的總成本比兩個或兩個以上的廠商生產這個產出的總成本要低。對于單一產品自然壟斷，規模經濟即平均成本下降階段是自然壟斷的充分非必要條件。對于多產品自然壟斷，規模經濟既不是自然壟斷的充分條件，也不是必要條件，決定自然壟斷性的是成本次可加性，可用范圍經濟表示。圖一描繪了單一產品條件下，基于成本次可加性的自然壟斷廠商平均成本隨產量變化的情況。AC1為單一廠商的平均成本曲線，AC2為兩個具有相同生產效率廠商平均成本曲線的疊加。AC1與AC2交匯于產量q*處，q*點決定了成本次可加的范圍，當產量小于q*時，由單個企業生產成本最低，所以在此范圍內，成本函數是次可加的。

（二）自然壟斷強度

根據自然壟斷的定義和不同的市場需求條件，可將自然壟斷劃分為強自然壟斷和弱自然壟斷。如圖二所示，AC表示平均成本曲線，MC表示邊際成本曲線，D1、D2、D3表示三條不同的需求曲線，需求曲線的移動，會導致需求曲線與邊際成本曲線相交于不同的區間。當需求曲線為D1時，產量為Q1，交于平均成本曲線下降階段，稱為強自然壟斷；當市場需求曲線為D2時，產量為Q2，交于平均成本最低點a，稱為弱自然壟斷第一種情形。當需求曲線移動到D3時，產量為Q3，交于平均成本上升階段，只要小于成本次可加范圍，稱為弱自然壟斷的第二種情形。

二、強自然壟斷行業的定價困境

如圖三所示，AC為廠商的平均成本曲線，MC為廠商的邊際成本曲線，D為廠商的需求曲線，MR為廠商的邊際收益曲線，由于強自然壟斷處于平均成本曲線下降段，因而邊際成本曲線位于平均成本曲線的下方。如果按照企業利潤最大化定價，企業會選擇在MC=MR處，此處價格為Pm，產量為Qm。廠商可以獲得壟斷利潤，但社會福利遭受損失。如果按照社會福利最大化原則定價，會選擇在P=MC處，此處價格為Pc，產量為Qc，企業會存在陰影部分虧損。這就是自然壟斷行業定價的基本矛盾，因此需要由政府出面對自然壟斷產業定價進行規制，在廠商利潤與社會福利之間進行權衡。

三、強自然壟斷價格水平規制

對于強自然壟斷行業，理論上并不存在最優的定價模型，因此采取次優的平均成本定價成為價格規制的理論基礎，即在確保收支平衡的條件下實現經濟福利最大化。實踐中比較廣泛使用的價格水平規制模型有兩種：美國的公正報酬率規制模型和英國的價格上限規制模型。

（一）投資回報率價格規制模型

（二）價格上限規制模型

英國的價格上限規制是一種典型的激勵性規制定價模型，是作為解決報酬率規制問題的替代方案被提出來的價格規制模型，在英國電話通信公司實行民營化時由李特查爾德提出。為激勵企業提高內部效率，在規制者與被規制企業之間簽訂價格變動合同，規定價格上限，企業定價只能在規定上限之下。若基期規制價格上限水平為Pt，則下期規制價格上限水平為Pt+1=Pt（1+RPI-X），RPI為零售價格指數，反映通貨膨脹情況，X為規制者所要求的在一定時期內企業生產率上升的百分比。由于有最高限價的制約，PRI-X模型能夠刺激被規制企業通過降低成本來獲取更多利潤。

四、價格結構規制

多數自然壟斷產業都是向不同類型消費者提供同一產品或服務，由于消費者需求存在差異，企業可以向不同類型消費者收取不同的價格。一方面這種差別定價攫取過多消費者剩余，另一方面通過差別定價可以反映需求變化對成本的影響。為了防止不正當的差別定價和交叉補貼，同時又能合理分攤企業成本，就需要制定出與需求結構和成本結構相適應的規制價格。

（一）拉姆齊定價

（二）二部制收費

二部收費是由定額收費和從量收費兩種要素構成的收費體系：一是與使用量無關按月額或年額支付的“基本費”，二是根據使用量支付的“從量費”，它是反映成本結構的收費體系。一般表達式為：T（P）=A+p q，其中T為消費者支付的總價格，由兩部分組成：A是與需求量q無關的基本費，p q是按價格p的比例根據消費量q的大小收取的從量費，這是一種典型的非線性定價形式。只要企業能夠實現預想銷售量，就可以實現收支平衡，從社會經濟福利角度看，二部制定價雖然劣于邊際成本定價，卻優于平均成本定價。

五、結語

不同國家的經濟環境、制度環境、發展階段等存在差異，不同自然壟斷產業的經濟技術特點也存在差異。對于強自然壟斷產業的定價沒有一個統一標準，各國在實際應用時需要結合實際，綜合考慮。

參考文獻

[1]于良春，張偉，《強自然壟斷定價理論與中國電價規制制度分析》[J]，2003，《經濟研究》第9期.

[2]植草益，《微觀規制經濟學》[M]，1992，中國發展出版社.

[3]王俊豪，《政府管制經濟學導論》[M]，2001，商務印書館.

[4]謝地，《政府規制經濟學》[M]，2005，高等教育出版社.endprint