關于國家工程技術研究中心管理創(chuàng)新的實踐和探索

陳偉維，曹煜中

(1．中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與發(fā)展研究所，北京 100086;2．科學技術部發(fā)展計劃司，北京 100862)

1 背景與需求

1.1 工程中心的定位宗旨和作用影響

國家工程技術研究中心 (簡稱工程中心)是國家創(chuàng)新體系和國家重大創(chuàng)新基地建設的重要組成部分，是國家科技計劃體系中科技條件能力建設的重要內(nèi)容，是承擔國家重點科研任務的重要力量，是促進項目、基地、人才結合的重要載體。工程中心的基本宗旨是促進科技與經(jīng)濟深度融合、加強科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化的中間環(huán)節(jié)，提高現(xiàn)有科技成果的工程化、成熟化和配套化能力。

國家重大創(chuàng)新基地是指為實現(xiàn)國家、區(qū)域及產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標，在某一特定經(jīng)濟與技術領域具備較強創(chuàng)新功能及長期可持續(xù)發(fā)展能力的創(chuàng)新組織;具有戰(zhàn)略性和前瞻性、集成性和創(chuàng)新性、公共性和開放性等特征［2］。國家創(chuàng)新基地從創(chuàng)新鏈功能角度，可以分為研究、實驗觀測、中試、推廣服務、產(chǎn)業(yè)化和公益性服務六種類型［2］。工程中心從在創(chuàng)新鏈的定位來看，主要屬于中試和推廣示范環(huán)節(jié)的創(chuàng)新基地。

經(jīng)過二十多年的建設發(fā)展，工程中心總數(shù)已達327個，包括分中心在內(nèi)為340個［3］，涵蓋了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、電子與信息通信、材料、能源與交通、建設與環(huán)境保護、資源開發(fā)、生物醫(yī)藥等國民經(jīng)濟社會發(fā)展的主要行業(yè)。

工程中心始終秉承促進行業(yè)共性關鍵技術創(chuàng)新和成果轉化的使命，在加強自主創(chuàng)新、提高工程化和產(chǎn)業(yè)化能力、培養(yǎng)工程技術人才隊伍、促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術升級和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)崛起、推動行業(yè)技術進步和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展等方面發(fā)揮了重要作用，取得了卓著的成效，得到部門、地方、企業(yè)和社會各界的日益關注與高度重視。

1.2 實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略對工程中心的要求

隨著國家工程中心在經(jīng)濟社會發(fā)展中的影響力日益增強，黨的十八大和2012年全國科技創(chuàng)新大會，從實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的高度，對工程中心工作提出了更高的期望和要求。十八大提出，要“以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新”、“更加注重協(xié)同創(chuàng)新”、“提高科技成果轉化能力”、“加強技術集成和商業(yè)模式創(chuàng)新”、“促進創(chuàng)新資源高效配置和綜合集成”、“構建以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系建設”。 《中共中央、國務院關于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》提出，“十二五”時期國家重點建設的工程技術類研究中心，要優(yōu)先在具備條件的行業(yè)骨干企業(yè)布局。因此，工程中心要在深化科技體制改革的大背景下，加快體制機制創(chuàng)新的步伐，更好服務于國家創(chuàng)新體系建設的總體目標和部署。

2 國家工程技術研究中心管理實踐和創(chuàng)新

回顧工程中心的管理工作實踐，工程中心始終堅持自身宗旨定位和國家需求，在管理體制機制創(chuàng)新方面做出了積極探索和重要成效。在宏觀管理層面重視科學和規(guī)范化管理，嚴格組建標準，并通過運行評估和動態(tài)調(diào)整機制實行優(yōu)勝劣汰，保持工程中心建設的高水準;在綜觀管理層面充分發(fā)揮依托單位的自主積極性，積極探索實施行之有效的組織模式和成果轉化推廣模式;在發(fā)展歷程中先后推動了科研院所轉制順利實施和創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展，為深化科技體制改革提供了重要示范。

2.1 嚴格組建標準，堅持科學規(guī)范管理

科技部在工程中心組建工作中，堅持按照“四個一流”建設標準 (一流的工程化和產(chǎn)業(yè)化能力，一流的工程技術人才，一流的工程實驗條件，一流的管理運行水平)和“三個良性循環(huán)”發(fā)展原則 (實現(xiàn)人才、技術和經(jīng)濟運行的良性循環(huán))從嚴把關，確保工程中心建設的高起點，更好地發(fā)揮行業(yè)引領作用。多年工作實踐中，工程中心形成了計劃決策、過程管理、運行評估“三位一體”的管理體系［4］，探索完善了“立項—組建—驗收—運行”四大管理流程;建立了相對成熟的運行評估制度和動態(tài)調(diào)整、優(yōu)勝劣汰機制，促進工程中心良性競爭發(fā)展。

2.2 探索實施適合自身特點的不同組織模式

工程中心工作重視體制機制創(chuàng)新，給予工程中心充分自主管理空間，探索實施適合自身特點的不同組織和運行管理模式。工程中心以市場為導向，結合自身實際特點，探索形成了獨立型、相對獨立型、整建制掛牌型等不同類型的組織模式 (或稱為獨立法人式、單位部門式、分支機構式［5］)。工程中心采取“網(wǎng)絡制”、“股份制”、“會員制”、“聯(lián)合實驗室”、“成果轉化基地”、“技術創(chuàng)新聯(lián)盟”等多種運行機制［6］，促進了產(chǎn)學研緊密結合和全產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新，初步實現(xiàn)了技術、人才和經(jīng)濟上的良性循環(huán)發(fā)展。目前，工程中心的組織形態(tài)分布情況為:獨立型26個，相對獨立型207個，整建制掛牌型72個，依托單位聯(lián)合組建35個［3］。

2.3 探索出行之有效的成果轉化推廣模式

工程中心在實踐中普遍建立了以市場為導向，“科研—中試—產(chǎn)業(yè)—市場—科研”的創(chuàng)新體系，借助品牌優(yōu)勢形成“小中心、大網(wǎng)絡”的建設發(fā)展模式;并根據(jù)不同行業(yè)特點與需求，因地制宜地實施工程承包、技術轉讓、創(chuàng)辦科技企業(yè)等成果轉化和推廣模式，大力促進了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級和新興產(chǎn)業(yè)崛起。2012年，工程中心與14249家國內(nèi)外科研院所、企業(yè)開展技術合作，共轉化科技成果12954項，推廣科技成果40923項，創(chuàng)辦企業(yè)165家。工程中心注重加強資源開放共享，開放服務和資源整合能力逐步加強，對行業(yè)發(fā)展的引領、帶動和示范作用日益凸顯。2012年，工程中心共對外開放實驗室1192個，開放設備14879臺套，開放生產(chǎn)線460條。

2.4 深化科技體制改革，推動院所轉制和企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

工程中心是科技體制改革的試驗田，在不同歷史階段發(fā)揮了重要的示范作用。20世紀90年代，工程中心在我國科技體制改革調(diào)整結構、分流重組的背景下，為探索科技與經(jīng)濟結合的新途徑應用而生，重點支持了一大批行業(yè)科研院所，為科研院所轉制的順利實施提供了重要支撐手段。近年來，工程中心重視在具備條件的行業(yè)骨干企業(yè)布局，充分調(diào)動企業(yè)的創(chuàng)新積極性和行業(yè)帶動輻射意識，提升企業(yè)創(chuàng)新主體地位;特別是大力支持民營企業(yè)創(chuàng)新，既包括華為、雨潤、法爾勝、科倫、賽維、研祥等一批500強民營企業(yè)，也包括聚龍、軟控、南山鋁業(yè)等一批快速成長為行業(yè)龍頭企業(yè)的民營企業(yè)。目前，340個工程中心中依托單位為企業(yè)的為183個 (其中轉制院所45個，民營企業(yè)45個);事業(yè)單位為146個 (其中高等院校96個，科研院所50個);雙重屬性的有11 個［3］。

3 工程中心布局發(fā)展模式

為了更好推動自身建設發(fā)展和發(fā)揮行業(yè)服務作用，工程中心在實踐中探索形成了不同的布局發(fā)展模式。有些通過自身做大做強提高行業(yè)整體技術水平和國際競爭力;有些通過加強兩三家依托單位、或工程中心之間的緊密合作形成優(yōu)勢共同體，加強協(xié)同創(chuàng)新能力;有些則立足國際視野，在全球范圍內(nèi)整合優(yōu)勢資源進行工程化研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化布局;不一而足。由于這些模式既包括工程中心依托單位層面的布局模式，也包括工程中心之間或與產(chǎn)業(yè)上下游企業(yè)之間的布局模式，因此部分工程中心的布局發(fā)展涉及多種模式。

3.1 獨立法人的“單核”行業(yè)引領模式

這類工程中心的依托單位為一家，具體分為兩種情況，一種是一家獨大的行業(yè)領軍型，一種是注重公益服務的行業(yè)輻射型。前一種通常依托于行業(yè)技術壟斷或聚集度很高的龍頭企業(yè)，研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化能力占據(jù)國內(nèi)半壁江山，其自身技術發(fā)展就能引領行業(yè)進步，提升我國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，例如依托華為、中興通訊、濰柴動力、中國商飛、泰和新材等公司組建的工程中心。后一種通常依托于非營利性的科研院所，由于其自身沒有商業(yè)逐利動機，因此能夠更好地發(fā)揮行業(yè)服務和技術輻射功能，例如依托電科集團55所組建的超細粉體工程中心，堅持自身不辦企業(yè)、不搞產(chǎn)品、為行業(yè)服務的公益性原則，國內(nèi)幾百家同行企業(yè)均享得技術擴散的福祉。

3.2 產(chǎn)學研結合的“雙核”緊密合作模式

這類工程中心的依托單位為兩家，通常一家為大學或科研院所，一家為企業(yè)，雙方能夠優(yōu)勢和利益互補，形成產(chǎn)學研緊密結合的共同體，具體又分為兩種情況。第一種類型是企業(yè)脫胎于校辦企業(yè)，因此先天具有良好的合作基礎和利益綁定機制，技術成果轉移的效益較高，例如橡膠與輪胎工程中心和金融安全及系統(tǒng)裝備工程中心，其企業(yè)依托單位軟控股份有限公司和遼寧聚龍金融設備股份有限公司，前身分別是青島科技大學和遼寧科技大學的校辦企業(yè)，借助于學校的行業(yè)科研優(yōu)勢資源和良好的運作機制，迅速成長為行業(yè)領軍的高科技企業(yè)。第二種類型是兩家依托單位并無先天利益聯(lián)結，憑借建立良好的合作機制和利益分享機制，形成緊密合作關系，例如依托南京農(nóng)大和雨潤集團組建的肉品質(zhì)量安全工程中心。

3.3 相對松散的“多核”布局模式

這類工程中心的依托單位為兩家或多家，依托單位通常具有同一屬性 (大學和科研機構居多)，從產(chǎn)業(yè)鏈的角度缺乏合作的互補性和利益激勵機制，因此依托單位之間的合作較為松散，協(xié)作效率相對較低，具體也分為兩種類型。第一種類型是由于歷史原因或行業(yè)、區(qū)域特點 (農(nóng)業(yè)領域尤其突出)，部分工程中心設有分中心，例如玉米、大豆、節(jié)水灌溉、農(nóng)產(chǎn)品保鮮和生化、冶金自動化等方面均設有兩個及以上分中心，這些分中心之間基本上獨立運行，沒有形成緊密合作關系。第二種類型是工程中心沒有分中心，擁有兩家以上依托單位，但合作聯(lián)系較為松散，沒有形成創(chuàng)新的有機集成體，此類中心不再一一列舉。

3.4 國際合作的“幾國多地”模式

部分工程中心在經(jīng)濟全球化、產(chǎn)業(yè)一體化的背景下，敢于參與國際產(chǎn)業(yè)分工和競爭，實施走出去戰(zhàn)略，實現(xiàn)了跨出國門的建設布局。例如乘用車自動變速器工程中心實施三國四地的發(fā)展布局，技術的原創(chuàng)概念提出在德國，工程化在英國，國產(chǎn)化在北京航空航天大學，產(chǎn)業(yè)化在盛瑞公司。風力發(fā)電工程中心形成了新疆、北京和德國的兩國三地布局。玉米工程中心與國際前四名的種業(yè)集團合作，并與美國先鋒公司建立合資公司。橡膠與輪胎工程中心先后設立了捷克和美國研發(fā)中心。華為和中興通訊作為行業(yè)龍頭企業(yè)，已經(jīng)實施了全球化市場戰(zhàn)略，研發(fā)和生產(chǎn)基地遍及幾大洲。

3.5 工程中心之間或與產(chǎn)業(yè)上下游單位之間的“協(xié)同創(chuàng)新”模式

根據(jù)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施的要求，部分工程中心注重加強不同創(chuàng)新主體之間的協(xié)作創(chuàng)新，促進資源優(yōu)勢集成和高效配置，發(fā)揮更大創(chuàng)新合力。例如橡膠與輪胎工程中心今年開展了模式創(chuàng)新試點工作，將工程中心放在依托單位頂層設計位置，通過組織模式、運行模式、合作模式、保障模式創(chuàng)新，設立專項基金發(fā)動行業(yè)上下游企業(yè)共同開展關鍵技術攻關，實現(xiàn)成果和利益共享。國家電力自動化工程中心和行業(yè)內(nèi)百余家科研單位聯(lián)合攻關，電液控制工程中心和泥水平衡盾構工程中心加強跨領域技術集成，研究成果分別獲得2012年國家科學技術進步獎特等獎和一等獎。

4 政策建議

隨著創(chuàng)新型國家建設進程的深入推進，以及轉發(fā)展、調(diào)結構的外部要求，工程中心在管理工作中需要進一步加強頂層設計和機制創(chuàng)新，加快組織模式、運行管理機制的步伐，積極探索和調(diào)整更加有效的布局發(fā)展模式，力爭為促進科技經(jīng)濟深度融合作出更大貢獻。

一是更加注重頂層設計，體現(xiàn)國家目標。目前國家工程中心的整體布局已基本形成，未來工程中心建設發(fā)展的重點將逐步從新建轉向完善布局和加強運行管理，從數(shù)量擴張轉向更加注重質(zhì)量建設，更好發(fā)揮已建中心的作用;同時結合對國家政策、技術發(fā)展、產(chǎn)業(yè)需求等綜合分析，提出科學合理的優(yōu)化調(diào)整和新建需求建議。

二是更加注重發(fā)揮行業(yè)引領作用。國家工程中心主要依托于行業(yè)骨干企業(yè)或院所組建，在注重工程中心自身工程化、產(chǎn)業(yè)化能力建設的同時，更加強調(diào)資源開放共享和行業(yè)服務，著力發(fā)揮技術輻射和成果轉化作用;特別是企業(yè)類工程中心要通過制定行業(yè)技術標準、加強與上下游科研單位、企業(yè)合作等方式，積極探索發(fā)揮行業(yè)服務作用的新途徑。

三是更加注重管理體制和運行機制創(chuàng)新。國家工程中心要在堅持運行評估制度基礎上，進一步加大競爭激勵和動態(tài)調(diào)整的力度，探索實施退出機制，更好地促進工程中心良性競爭發(fā)展;在工程中心自身管理層面，要充分發(fā)揮市場的資源配置作用，因地制宜采取不同治理結構、組織模式和運行管理機制，引導形成社會力量共同參與的多元投入機制;在經(jīng)濟全球化背景下，大力實施走出去戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。

四是更加注重協(xié)同創(chuàng)新和集成創(chuàng)新。《“十二五”國家重大創(chuàng)新基地規(guī)劃》已經(jīng)發(fā)布，要積極按照規(guī)劃要求，促進工程中心之間，以及與其他創(chuàng)新載體之間的協(xié)作和資源整合共享，按照產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈部署的要求，加強橫向集成和縱向集成，推動創(chuàng)新成果快速擴散。特別是松散合作型的工程中心，要加快改革步伐，調(diào)整組織結構和依托單位，創(chuàng)新合作模式和利益分享機制。

［1］程廣宇，劉彥，段小華．關于國家重大創(chuàng)新基地內(nèi)涵、特征及功能的分析［J］．科技創(chuàng)新與生產(chǎn)力，2010，(07):14-15．

［2］劉彥，程廣宇，段小華．我國創(chuàng)新基地的發(fā)展與需求分析——國家重點實驗室和工程中心的調(diào)查研究［J］．中國科技論壇，2011，(04):7-12．

［3］中華人民共和國科學技術部發(fā)展計劃司．國家工程技術研究中心年度報告2012［R］．2012．

［4］周瓊瓊，何亮．國家工程技術研究中心發(fā)展歷程與現(xiàn)狀研究［J］．科技管理研究，2003，(02):20-23．

［5］沈國強，馮志強．工程技術研究中心建設模式探討［J］．科技管理研究，2004，(03):59-60．

［6］曹煜中，王發(fā)明．國家工程技術研究中心運行模式及路徑選擇研究［J］．技術經(jīng)濟，2008，(02):24-27．