海洋經濟脆弱性的研究綜述

李曉琴，張煒熙

（天津工業大學 經濟學院，天津 300387）

引 言

“向海則興，背海則衰”，人類發展史已經多次驗證：一個國家或地區的興衰榮敗，與海洋經濟的強弱休戚相關。隨著陸地資源趨于枯竭，而海洋卻擁有著豐富的油氣資源、礦產資源、生物資源、化學資源、水資源等具有巨大經濟價值的資源，進而使人類的目光逐漸投向了海洋。特別是進人21世紀以來，全球海洋經濟正作為一個整體迅速成長壯大，海洋經濟成為國民經濟的一個重要組成部分，成為國家繁榮和發展的重要經濟支柱，并影響到區域范圍內的經濟、政治、文化領域的變革進程。然而伴隨著人們對海洋資源開發利用的不斷深化，海洋經濟為經濟發展創造了新的增長點的同時，卻導致海洋資源過度開發、海洋生態環境破壞嚴重等問題日益突出，存在著海洋經濟增長與海洋資源環境、社會發展之間不協調等問題，從而使海洋經濟的脆弱性不斷增強。

脆弱性這一概念起源于對自然災害的研究，在地學領域，Timmerman P.（1981）首先提出了脆弱性的概念[1]。最初的研究只集中于生態學、災害管理、公共健康、氣候變化等領域。此后的幾十年中，脆弱性的研究領域由自然科學發展到政治學、經濟學、管理學、社會學等人文社會科學。由于不同應用領域間研究對象和學科視角的不同，使得對“脆弱性”這一概念的界定角度和方式有較大差異，并且同一概念被不同研究領域學者所運用時的內涵也有所不同。在自然災害、氣候變化等自然科學領域中，脆弱性被認為是系統由于災害等不利影響而遭受損害的程度或可能性，側重研究單一擾動所產生的多重影響；在貧窮、可持續發展社會科學領域中，脆弱性被認為是系統承受不利影響的能力，更加注重對脆弱性形成機理的剖析。

脆弱性的研究重點之一是脆弱性的評價。目前一些文獻在生態學、氣候學、金融學等領域對脆弱性評價方法進行了探討，并且這些領域的脆弱性評價已有較為成熟的指標體系和評價方法，主要分為定性分析法和定量分析法兩大類。定性分析法是根據經驗及各種資料，對評估系統的歷史演變、當前狀況（包括系統的穩定性、敏感性、系統對外部脅迫的承受能力和從其不利影響中的恢復力等）進行的刻畫和對外部環境脅迫如氣候變化對系統可能造成的影響或系統面對外部脅迫時可能的響應進行預測的方法，且這種刻畫和預測往往都是描述性的，比如層次分析法、SWOT分析法和德爾菲法等[2]。定量分析是對評估系統的歷史變遷、系統的脆弱性、穩定性和敏感性等性質以及外部脅迫對系統可能造成的影響所進行定量描述的一種方法。它通常通過建立一定的數學模型，用不同的數學形式來表示環境系統的變化規律、性質和預測外部脅迫對該系統可能造成的影響。定量分析法是目前運用最廣也最具說服力的一類方法，這些方法主要有：聚類分析法、模糊數學法、回歸分析法、主成分分析法、指標判別法、數理統計法和灰色系統理論等，這些方法可為海洋經濟領域脆弱性的研究提供借鑒。

目前海洋經濟脆弱性的研究尚未形成成熟的理論框架，還未得到足夠重視，構建一個精致嚴密的脆弱性理論模型是十分必要的。本文借鑒相關學科對脆弱性研究的理論框架，從海洋經濟脆弱性的內涵入手，沿“脆弱性影響因素—脆弱性評價—脆弱性預警及其改善”的邏輯思路，對海洋經濟脆弱性研究的相關文獻進行梳理和述評。

1 海洋經濟脆弱性的內涵

在弄清海洋經濟脆弱性的內涵之前，必須要對海洋經濟進行界定。國內現代海洋經濟理論研究起步于20世紀70年代末、80年代初，著名經濟學家許滌新和于光遠等于1978年在全國哲學社會科學規劃會議上提出建立“海洋經濟”新學科的建議[3]，這是中國首次出現“海洋經濟”這一概念[4]。國內外許多學者都對海洋經濟的定義進行了研究，而出于種種原因，國外目前尚未建立獨立的海洋經濟學科，海洋經濟的研究也主要是放在生態、資源、環境經濟等領域進行。根據中國國務院發布的《全國海洋經濟發展規劃綱要》（以下簡稱《綱要》）給出了一個由政府認可的相對權威的海洋經濟定義，認為“海洋經濟是開發利用海洋的各類海洋產業及相關經濟活動的總和[5，6]。”它代表了中國國內對海洋經濟界定的主流觀點，其內涵界定也相對完整，由此可知海洋經濟的發展主要是依托海洋資源。目前在國內關于海岸帶尚沒有統一的定義，但有一點非常明確，那就是海岸帶位于陸地和海洋的交界處。而所謂的海岸帶經濟是指基于海洋資源和空間利用，發揮沿海區位、資源、科技、開放優勢而形成的海陸一體經濟，具體來說是指以海域、海岸帶為載體，海陸銜接這一地域空間的經濟體系。所以可以看出，海岸帶經濟與海洋經濟存在著相交的部分。

對于海洋經濟脆弱性的定義，目前國內外專家或政府均尚未予以給出具體表述。但是趙國杰和張煒熙在《河北省海岸帶經濟脆弱性評價》一文中有提到：“海岸帶脆弱性的概念與布倫特蘭所定義的可持續發展概念‘既滿足當代人的需求，又不損害子孫后代需求能力的發展’緊密聯系在一起。可以說，在更廣泛的意義上，海岸帶脆弱性被定義為一種度，即海岸帶自然系統和社會系統遭受外部環境脅迫下的剩余影響及程度。其內涵主要包括三個方面：（1）海岸帶區域對各類因素變化的敏感性；（2）外部變化對海岸帶自然系統和社會經濟系統的影響；（3）海岸帶抵御各種影響的限制因子，以及防止或減輕這種影響的可能性[7]。”

脆弱性與可持續發展是正反兩個問題，研究脆弱性的目的是為了實現可持續發展。研究海洋經濟脆弱性的最終目的是降低脆弱性，防止海洋經濟出現惡化，或使已陷入惡化境地的海洋經濟領域得以恢復與重建，以實現海洋經濟的可持續發展。由此，從海洋經濟可持續發展入手是理解海洋經濟脆弱性的一個重要視角。秦宏和孫浩潔將海洋經濟可持續發展定義為：“是以海洋資源的可持續利用與保護海洋生態環境為基礎，以謀求社會的全面進步為目標的海洋經濟發展戰略和發展模式。它主要依靠現代科學技術和物質裝備手段，選擇適當的海洋開發方式和資源利用模式，科學合理地開發利用海洋資源，保護生態環境，使海洋具有長期持續發展的能力，確保當代人及后代人對海洋產品的需求得到滿足[8]。”海洋經濟系統的脆弱性最顯著的特征是經濟發展的不穩定性和對外界干擾的敏感性，而且這種不穩定性和敏感性往往使海洋經濟系統在面對外界干擾時朝著不利于海洋經濟可持續發展的方向演化。

馬一鳴和沈金生對海洋經濟安全的內涵進行了界定，指出所謂海洋經濟安全是以可持續發展為中心，綜合運用政府干預、市場、發展戰略布局等力量，充分體現海洋安全的經濟特性，促進資源合理開發、海洋運輸、海洋事務處置、防災減災以及參與國際海洋經濟新秩序等多方面不斷進步，做大做強海洋經濟[9]。從另外一角度來看，如果海洋經濟存在的不安全性，那么海洋經濟也就存在脆弱性的特點。

綜上所述，目前海洋經濟脆弱性的定義沒有相關文獻具體給出表述，雖有學者對海岸帶經濟脆弱性的內涵進行研究，但海洋經濟絕不僅僅只限于海岸帶上，它應該包含的空間更大，那么其研究范圍和其脆弱性內涵也應該是更廣的。

本文認為海洋經濟脆弱性的概念與可持續發展的概念聯系密切，廣義上，海洋經濟脆弱性被定義為一種度，即在海洋經濟這一大系統中資源系統、環境系統、社會系統和經濟系統遭受外部環境脅迫下，海洋內部各要素通過自身的發展和相互間的互動反饋后所受到的剩余影響及程度。其內涵主要包括兩個方面：（1）在社會發展運行的大環境大系統中，海洋經濟系統本身所存在的一種脆性，是系統自身的一種屬性；（2）在面對外部的各種變化時，這些變化會對海洋經濟系統產生直接或間接的影響，此時，海洋經濟脆弱性則是指海洋經濟系統對各類因素變化的敏感性，抵御各種影響的限制因子，以及防止或減輕這種影響的可能性，而這些則體現了海洋經濟系統本身應對外部影響的承受能力，表現為海洋經濟系統脆弱程度的大小。

2 海洋經濟脆弱性的影響因素

在生態學領域，脆弱生態環境的形成因素大致可分為自然因素和人為因素；在災害學領域，災害系統的脆弱性受到承災體自身性質和其他各種自然、政治等外在因素的綜合影響；在金融領域，一般認為金融脆弱性受到貨幣功能的發展、金融和金融機構自身特殊屬性等內在因素和經濟周期波動，信息不對稱，通貨膨脹、財政赤字、金融自由化等外在因素共同影響。

目前關于海洋經濟脆弱性的影響因素研究，更多的是集中在驅動因素分析上。對海洋經濟現存問題，國內外學者都做過許多的研究，主要集中在海洋經濟自身產業結構的優化、對生態環境的影響、海洋資源的開發利用、綜合管理和法制建設這幾個方面。由于海洋經濟中各項活動主要是圍繞海洋以及海岸帶開展，那么海洋經濟在很大程度上受外部自然環境的影響，這些因素的影響往往是具有不可抗力的，例如氣候的變化，風暴潮、海平面上升、赤潮等各種海洋災害。所以在一定程度上加大了海洋資源開發的難度。高樂華、高強等對中國海洋經濟空間格局及產業結構演變進行了研究，發現沿海各省（市、區）海洋產業結構尚有較大調整空間，需合理引導進行產業結構優化升級[10]。李君安在研究北部灣海洋循環經濟體系時指出了北部灣海洋經濟發展存在的主要問題：產業結構不合理、大規模開發建設帶來了環境隱患、海洋管理體制與海洋經濟發展不對稱、宏觀指導協調和規劃力度有待加強等[11]。劉康和霍軍在分析海岸帶承載力影響因素時指出了海岸帶資源開發利用的不合理以及海域納污能力減弱等生態環境脆弱性問題[12]。陳林生也指出海岸帶經濟區域的生態系統的脆弱性、產權管理權結構的復雜性等問題[13]。由于海洋經濟外向型的特點，全球經濟危機會對海洋經濟的巨大影響，《美國2009年海洋和海岸帶經濟狀況》充分證明了沒有一種海洋經濟行業本身對經濟衰退具有免疫力[14]。美國國家海洋經濟項目（NOEP）報告中就提到多變環境給海洋經濟和海岸帶經濟帶來的脆弱性[15]，比如，受氣候變化的影響旅游經濟脆弱而多變。

綜上所述，海洋經濟脆弱性的影響因素可以分為內部因素和外部因素。內部因素一方面來自于海洋經濟內部各產業結構的合理化程度，另一方面來自于海洋科技成果轉化及產業化的水平。由于高新技術的應用受人才資源和資金的“瓶頸”制約，海洋開發的廣度和深度也會影響高附加值海洋產業結構的形成。而外部影響因素則主要來自于自然環境，海洋資源的供給能力，海洋綜合管理以及法制建設方面等。外部擾動因素具有很強的不確定性和隨機性，比如，海洋開發活動的無序、無度、無償，掙搶資源、亂填海、亂造地、亂圍墾、亂占用的短期行為在一些地方普遍存在，加劇了資源過快消耗；部分近海資源過度開發利用，破壞了資源的生態平衡；海洋自然和生態的破壞，使臺風、風暴潮、海上大風、赤潮、海水入侵等自然災害頻頻發生，等等，這些都會造成海洋經濟脆弱性的加劇。而往往這些內外部影響因素又是相互作用的。

3 海洋經濟脆弱性的評價

海洋經濟脆弱性評估跟海岸帶經濟脆弱性的研究密切相關。在經濟發展過程中，海岸帶地區大量占用資源，污染外界環境，經濟社會系統表現出脆弱性。張煒熙等人在研究海岸帶經濟脆弱性時，在基于系統科學思想的前提下，運用模糊評價法與灰色預測模型MGM（1，n）對河北省沿海各縣市分別進行了現狀評價和趨勢評價，得出了各縣市發展過程中的脆弱度，并提出了相應的優化調整建議[7]。

從另一個角度來看，既然脆弱性的反面是可持續，那么也可以從海洋經濟的可持續發展研究出發，來發現海洋經濟的脆弱性問題。目前許多學者都對海洋經濟可持續發展進行了研究，并且對其進行了評價。海洋經濟可持續發展涉及社會、經濟、資源和環境等眾多因素，是一個龐大的復雜系統。狄乾斌，徐東升從系統動力學角度建立系統模型研究海洋經濟可持續發展問題[16]；劉康，霍軍等人就采用了“驅動力（壓力）—狀態—響應”指標體系概念模型（簡稱P-S-R指標體系模型）對海岸帶承載力進行了評價[12]；涂振順等人運用綜合評價的方法以福建省為例對海洋經濟可持續發展能力進行了評價[17]；蓋美，周荔等人采用可變模糊識別模型對遼寧省海洋資源環境與經濟的協調度進行了評價[18]；邵桂蘭、韓菲等人運用主成分分析法以山東省為例對海洋經濟可持續發展能力進行了測算[19]。

與相對成熟的研究領域相比，關于海洋經濟脆弱性評估的研究則相對欠缺、相對宏觀，且基本局限于定性研究，對類似何種因素以及該因素在多大程度上決定了脆弱性的程度的問題不能做出準確回答，缺乏一套對海洋經濟脆弱性客觀、實用的評價指標體系與評價方法，其形成機理的微觀描述與傳導機制的系統刻畫也相對缺乏，因而很難深入地對海洋經濟的脆弱性進行客觀評價。當然海洋經濟脆弱性的評估絕不等同于海岸帶經濟脆弱性的評估，也絕非照搬對海洋經濟可持續發展能力進行評價的方法即可，但是或許對于海洋經濟脆弱性評估的研究，我們可以借鑒已有的成熟的研究方法，在此基礎上來找尋適合海洋經濟脆弱性的評估方法并加以研究。

4 海洋經濟脆弱性的預警和改善

海洋經濟脆弱性預警是海洋經濟脆弱性評價的目的，我們要提前防范風險。目前，對風險預警的研究領域主要集中于宏觀經濟、金融、公司日常經營和各種自然災害等領域。李衛寧，盧遠等人在研究油氣田在建設與生產過程中對環境的影響時，構建并開發了基于GIS與數模的油氣田環境風險預警系統[20]。張兵等運用層次分析法和熵權法，構建了農村金融脆弱性預警模型[21]。胡俊和李欣針對中國股市情況，利用2001—2010年宏觀經濟的金融環境和資本市場環境中八個指標構建了中國股市流動性風險的預警體系[22]。董秀榮在分析企業技術創新風險預警系統特點時，首次提出企業技術創新風險系統框架及邏輯結構[23]。從目前國內外研究和應用現狀來看，主流的方法仍然是橫截面統計模型，但這些方法的主要缺陷是以靜態為特征，無法反映危機逐步發生的階段性動態信息。

關于海洋經濟脆弱性預警的研究文獻非常鮮見。殷克東，馬景灝對海洋經濟預警進行了界定，并通過設計反映中國海洋經濟發展的十個預警指標，采用數理方法和經驗分析法相結合的方法，確定了各項預警指標的具體預警界限，設計構建了我國海洋經濟周期波動的預警信號等系統[24]。朱鵬，燕中州等人利用海洋經濟景氣信號燈建立了海洋經濟預警模型[25]。之所以在海洋經濟領域脆弱性預警的研究仍然處于空白狀態，這主要是因為對脆弱性的生成機理與傳導機制以及評價指標體系等基礎性研究缺乏。而海洋經濟脆弱性是由內部因素與外部擾動共同作用的結果，具有累積的效果，因此，動態預警方法更適合海洋經濟脆弱性的預警。

脆弱性的研究以脆弱性的改善和恢復為最終目的，恢復力與脆弱性密切相關，也稱為回復力或彈復力，反映了復雜適應系統自組織、自學習并構建適應力的能力。關于恢復力的研究范圍涉及面很廣，主要有生態學領域、災害學領域、經濟學領域、金融學領域、管理學領域等等。關于海洋經濟脆弱性的改善與恢復的研究當以宏觀對策建議居多，主要是針對海洋經濟產業結構的優化、海洋資源的合理開發和利用、海洋生態環境的保護、海洋的綜合管理及其法制建設等方面的建議，其最終目的是使海洋經濟走可持續發展之路。在這方面更多的是需要具體實施。

5 結論

在我國海洋經濟快速發展的同時，我們也應關注海洋經濟發展的背后以資源和環境等付出的代價，注重海洋經濟脆弱性的研究。本文主要通過對目前國內外關于海洋經濟脆弱性的內涵、影響因素、評價、預警和改善等四個方面的研究進行總結和評述，發現現在關于海洋經濟脆弱性的研究非常不成熟。首先，在研究內容的廣度方面不夠。目前海洋經濟脆弱性的研究只涉及了脆弱性來源分析、評估的概念框架以及該如何應對海洋經濟的脆弱性，而在海洋經濟脆弱性的關鍵領域，如形成機理、脆弱性評估、如何預警等，都缺乏深入的專題研究，系統的理論框架尚待建立，構建一個精致嚴密的海洋經濟脆弱性理論模型是十分必要和緊迫的。其次，在研究內容的深度方面還不夠。這體現在沒有具體的關于海洋經濟脆弱性概念的闡述，脆弱性的來源、評估與預警的研究目前也基本限于定性描述階段。關于海洋經濟脆弱性的研究，完全可以借鑒其他學科例如生態學、災害學等領域較為成熟的脆弱性研究的方法和方式，運用交叉學科分析方法研究海洋經濟的脆弱性。

海洋經濟的發展受資源、環境、經濟和社會等多個系統的影響。海洋資源為海洋經濟發展提供動力；環境體系是海洋經濟運行的外部環境和資源的載體；社會系統是對海洋經濟系統的重要補充，體現海洋經濟社會綜合發展水平，社會系統為海洋經濟系統提供智力支持。所以對海洋經濟脆弱性的研究，可以借助系統動力學的理論基礎。首先必須要對海洋經濟脆弱性進行界定，在此基礎上，然后再以系統的科學思想來開展海洋經濟脆弱性的影響因素、脆弱性評估以及預警直至海洋經濟恢復力等研究，從而構建一個精致嚴密的海洋經濟脆弱性理論模型。研究的目的是為了要避免導致海洋經濟脆弱性的一些問題，并使海洋經濟脆弱性問題得以解決，這其中，關于海洋經濟脆弱性的評價以及海洋經濟脆弱性的預警機制等研究將會是研究的重點和關鍵。

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