基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的企業(yè)專利信息聚合方法研究*

姜毓鋒 徐建中 高俊峰

（1.哈爾濱工程大學(xué)管理學(xué)院 黑龍江哈爾濱 150001）

（2.哈爾濱理工大學(xué)外語(yǔ)學(xué)院 黑龍江哈爾濱 150001）

（3.吉林大學(xué)管理學(xué)院 吉林長(zhǎng)春 130024）

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來，企業(yè)賴以生存的稀缺資源已經(jīng)逐步的從物質(zhì)產(chǎn)品（能源、礦石）向非物質(zhì)產(chǎn)品（信息、知識(shí)）轉(zhuǎn)變。其中各類信息資源中，專利信息對(duì)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的影響占有顯著地位。第一，專利分析能明確企業(yè)自身的技術(shù)優(yōu)劣、知識(shí)溢出情況從而保護(hù)其核心競(jìng)爭(zhēng)力。第二，通過解析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利部署能準(zhǔn)確判斷其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)與市場(chǎng)侵占方式，從而調(diào)整技術(shù)研發(fā)方向，合理部署企業(yè)資源。

專利引用分析為目前世界主流的專利分析方法。然而由于我國(guó)的實(shí)際國(guó)情，通過中國(guó)專利局審查的專利并無附帶引證專利信息［1］。通過分析專利部署聚合核心專利進(jìn)而提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力也無從談起。本文提出基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的專利聚合方法，以企業(yè)申報(bào)專利為源頭，梳理相似專利，發(fā)明人（團(tuán)體）其他專利，相關(guān)科技成果，所涉核心技術(shù)動(dòng)態(tài)，并通過引入SNA領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)密度、點(diǎn)度中心性、結(jié)構(gòu)洞等指標(biāo)進(jìn)而清晰企業(yè)技術(shù)研發(fā)態(tài)勢(shì)，明確企業(yè)專利聚合目的提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

1 相關(guān)研究背景

目前學(xué)術(shù)界有關(guān)專利分析的研究領(lǐng)域涵蓋了分析方法、工具、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系等各個(gè)方面。弓志剛利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的方法分析我國(guó)跨地區(qū)共同申請(qǐng)專利的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而分析我國(guó)跨地區(qū)技術(shù)合作空間結(jié)構(gòu)的演變過程［2］。劉馳等學(xué)者提出基于產(chǎn)業(yè)集群的專利管理信息化體系，通過分析體系構(gòu)建的各類要素最終形成一個(gè)具備專利檢索與分析、專利申報(bào)與交易功能的專利信息管理平臺(tái)［3］。馮思穎等人以德溫特?cái)?shù)據(jù)庫(kù)中云計(jì)算領(lǐng)域的專利信息為數(shù)據(jù)源，采用專利計(jì)量與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等方法從宏觀中觀微觀三個(gè)維度分析了云計(jì)算專利的發(fā)展態(tài)勢(shì)，并為我國(guó)未來云計(jì)算技術(shù)創(chuàng)新提供思考［4］。Laniouw等學(xué)者從專利要求保護(hù)的權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)量統(tǒng)計(jì)出發(fā)，認(rèn)為該項(xiàng)指標(biāo)與專利的技術(shù)特征成正比例分部，并利用該項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)建了專利質(zhì)量測(cè)度指數(shù)［5］。

綜上所述，由于專利信息與企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力直接掛鉤，因此各類企業(yè)都對(duì)專利信息給予了足夠的重視，但如何面向提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力從不同的維度出發(fā)聚合專利信息卻鮮有問津，幸運(yùn)的事社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的引入為企業(yè)專利信息聚合提供了新的契機(jī)。

2 基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的專利信息聚合

2.1 聚合過程分析

“聚合”字面意思為將分散的聚集到一起，專利信息聚合就是將專利文獻(xiàn)中蘊(yùn)涵的特定領(lǐng)域產(chǎn)品的技術(shù)信息，按一種新的結(jié)構(gòu)觀重新梳理，通過量化指標(biāo)體系使得企業(yè)能有針對(duì)性的制定專利戰(zhàn)略，正確的使用專利文獻(xiàn)并為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析強(qiáng)調(diào)關(guān)系思維，關(guān)注對(duì)事物的關(guān)系屬性與整體結(jié)構(gòu)的分析，符合“將分散的聚集在一起”的要求。另外社會(huì)網(wǎng)絡(luò)具有高度的聚簇性和網(wǎng)絡(luò)連通性，而專利文獻(xiàn)廣泛存在的簇聚性，提供了海量專利資源利用和發(fā)現(xiàn)的“省力法則”：在核心簇中搜尋資源。另一方面，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法提出定量分析的指標(biāo)，如網(wǎng)絡(luò)密度、中心度、結(jié)構(gòu)洞等，有助于對(duì)專利族簇中的領(lǐng)域技術(shù)整體發(fā)展態(tài)勢(shì)、核心與孤立專利、技術(shù)控制專利的量化識(shí)辨，以此制定企業(yè)專利戰(zhàn)略。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析圖譜能直觀的展現(xiàn)同族專利的關(guān)系屬性，在圖譜中，節(jié)點(diǎn)代表專利文獻(xiàn)，而節(jié)點(diǎn)之間的連線則代表專利的相關(guān)關(guān)系，領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的稠密區(qū)與稀疏區(qū)被可視化的呈現(xiàn)，與專利地圖等專利分析工具有異曲同工之妙（見圖1）。

2.2 數(shù)據(jù)準(zhǔn)備階段

筆者以錦州市某電機(jī)公司2012年申請(qǐng)的一項(xiàng)專利《車用發(fā)電機(jī)電刷端蓋及其制造方法》為數(shù)據(jù)起點(diǎn)，收集涵蓋發(fā)明人其他專利、機(jī)構(gòu)其他專利、相似專利等同族專利信息共24個(gè)，以此為原始數(shù)據(jù)集（見表1）加以聚合分析。

表1 相關(guān)專利信息

基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法的專利信息聚合其關(guān)鍵步驟在于獲得原始數(shù)據(jù)集中的二元關(guān)系集。專利之間的互引關(guān)系是提取關(guān)系集的最佳途徑，但基于我國(guó)專利說明書的特殊格式，無法通過上述手段完成關(guān)系提取。在此筆者參照潛語(yǔ)義關(guān)系分析方法［6］，通過解析專利說明書中“發(fā)明名稱”項(xiàng)之間的相關(guān)度來判斷專利之間的關(guān)系。“發(fā)明名稱”包含若干個(gè)專業(yè)技術(shù)詞匯，其中含有下列關(guān)系之一的兩個(gè)技術(shù)詞匯，即認(rèn)為二者相關(guān)：

（1）W1“such as”W2，W3.......Wn；

（2）“such”W1as W2，W3.......Wn；

（3）W1（including/especially）W2，W3.......Wn；

（4）W1，W2.......(and/or)otherWn；

一篇專利說明書中的發(fā)明名稱項(xiàng)一般包含4-10個(gè)技術(shù)詞匯，本文設(shè)定不少于3個(gè)相關(guān)技術(shù)詞匯的兩個(gè)專利之間具有關(guān)系。

2.2 專利信息分析

通過根據(jù)關(guān)系矩陣誘導(dǎo)出的專利信息圖譜（見圖3）指標(biāo)分析，得出該領(lǐng)域?qū)＠畔⒌募夹g(shù)派系、戰(zhàn)略聯(lián)盟、核心技術(shù)控制等有助于企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力提升的情報(bào)。

2.2.1 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析

密度描述的是宏觀層面網(wǎng)絡(luò)中專利關(guān)系的稠密程度，密度是節(jié)點(diǎn)鏈接數(shù)量與最大可能鏈接數(shù)量之比［7］。

一組專利網(wǎng)絡(luò)圖譜中，網(wǎng)絡(luò)密度越大，表示同族專利之間的技術(shù)聯(lián)系越密切，企業(yè)專利競(jìng)爭(zhēng)也越發(fā)激烈，反之則認(rèn)為圖譜中同族專利知識(shí)緊湊性稀疏。觀察整體網(wǎng)絡(luò)發(fā)現(xiàn)圖3中專利網(wǎng)絡(luò)密度為0.5616，專利技術(shù)聯(lián)系性適中，申請(qǐng)同族專利的企業(yè)與個(gè)人間有較大的合作與競(jìng)爭(zhēng)空間。

網(wǎng)絡(luò)平均距離是從微觀角度對(duì)專利間的疏密程度進(jìn)行分析，專利之間的到達(dá)彼此的距離反應(yīng)了某兩個(gè)專利之間的技術(shù)交叉情況，圖1中節(jié)點(diǎn)平均距離為1.389，即兩個(gè)專利之間平均經(jīng)過1.4個(gè)第三方專利即可實(shí)現(xiàn)技術(shù)關(guān)聯(lián)。

出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)屬性的原因是多方面的，其中最主要的原因是筆者所選取的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)所構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)圖譜并非按數(shù)據(jù)的互引關(guān)系，而是通過解析技術(shù)關(guān)鍵詞語(yǔ)義關(guān)聯(lián)性完成。倘若基于專利的互引關(guān)系產(chǎn)生圖譜，其網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與連通性必將發(fā)生重大變化。

2.2.2 節(jié)點(diǎn)度分析

為了更好的區(qū)分專利群眾的核心專利、孤立專利進(jìn)而指導(dǎo)企業(yè)的專利信息聚合實(shí)踐，因此有必要引入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析中的點(diǎn)度中心性概念。

對(duì)點(diǎn)度中心性的定義可描述為圖譜中各個(gè)行動(dòng)者活躍程度的評(píng)估，點(diǎn)度中心性最高的行動(dòng)者往往具有最多的關(guān)系，點(diǎn)度中心性計(jì)算公式［7］：

在專利族群中體現(xiàn)為高尖端的核心專利，反之點(diǎn)度中心性低的行動(dòng)者則代表著非核心技術(shù)的孤立專利擁有較強(qiáng)研發(fā)能力、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚的企業(yè)可依據(jù)中心性指標(biāo)采取積極主動(dòng)的專利策略，及時(shí)的跟蹤領(lǐng)域中核心專利的所代表的技術(shù)態(tài)勢(shì)，不斷的創(chuàng)新核心技術(shù)，圍繞某個(gè)核心技術(shù)領(lǐng)域大量的提出專利申請(qǐng)，從而形成專利網(wǎng)，盡可能的覆蓋該技術(shù)未來的應(yīng)用領(lǐng)域，進(jìn)而將企業(yè)壟斷的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。

圖3中專利信息的點(diǎn)度中心性如下所示：

觀察“Degree”值可以發(fā)現(xiàn)專利“發(fā)電機(jī)軸承室排水結(jié)構(gòu)”、“一種風(fēng)力發(fā)電機(jī)電刷系統(tǒng)的集電環(huán)和刷架及制造工藝”、“發(fā)電機(jī)快換電刷盒分總成”、“直流電機(jī)電刷架”、“壓力可調(diào)式小型汽輪發(fā)電機(jī)碳刷壓緊裝置”、五個(gè)專利占據(jù)網(wǎng)絡(luò)中的核心位置。而專利“起動(dòng)機(jī)機(jī)殼與電刷端蓋的定位結(jié)構(gòu)”、“半開放式碳刷保護(hù)結(jié)構(gòu)”、“驅(qū)動(dòng)端蓋排水孔”、“ 機(jī)動(dòng)車用交流發(fā)電機(jī)及包含其的機(jī)動(dòng)車”則屬于同族中的孤立專利，這也為我們提供了辯證的專利戰(zhàn)略思考。不具備壟斷核心專利技術(shù)實(shí)力的企業(yè)可采用迂回專利戰(zhàn)略申請(qǐng)冷偏技術(shù)領(lǐng)域的專利，在激烈的專利爭(zhēng)奪戰(zhàn)中另辟他途，另外通過節(jié)點(diǎn)度的分析能夠確保向?qū)＠麎艛嘈推髽I(yè)提出專利有償轉(zhuǎn)讓時(shí)物有所值。

2.2.3 結(jié)構(gòu)洞分析

結(jié)構(gòu)洞又被稱為結(jié)構(gòu)空洞，是指網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)通過非多余鏈接進(jìn)行溝通的現(xiàn)象。網(wǎng)絡(luò)中的一些節(jié)點(diǎn)必須通過某些特殊的節(jié)點(diǎn)間接建立聯(lián)系，并且無關(guān)系間斷發(fā)生，從整個(gè)網(wǎng)絡(luò)觀察仿佛出現(xiàn)一個(gè)空洞，即結(jié)構(gòu)洞現(xiàn)象［7］。

圖4網(wǎng)絡(luò)參與者共有5個(gè)，其中A,C,D,E之間并沒有直接聯(lián)系，但卻可通過B與其他行動(dòng)者建立聯(lián)系，因此B占據(jù)網(wǎng)絡(luò)中的6個(gè)結(jié)構(gòu)洞。

圖3的專利信息圖譜中，處于結(jié)構(gòu)洞位置的專利信息控制著其他兩者核心技術(shù)的溝通與傳遞，所具有的核心競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)為信息利益與控制優(yōu)勢(shì)，而非核心技術(shù)占有的優(yōu)勢(shì)。運(yùn)用工具ucinet計(jì)算出的各專利結(jié)構(gòu)洞效率數(shù)據(jù)（見圖 4）。

結(jié)構(gòu)洞效率值是對(duì)網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)非冗余性鏈接的量化，其值越高，則證明該節(jié)點(diǎn)處于較高的地位。其中專利“發(fā)電機(jī)軸承室排水結(jié)構(gòu)”、“發(fā)電機(jī)快換電刷盒分總成”、“直流電機(jī)電刷架”、“壓力可調(diào)式小型汽輪發(fā)電機(jī)碳刷壓緊裝置”、“一種風(fēng)力發(fā)電機(jī)電刷系統(tǒng)的集電環(huán)和刷架及制造工藝”在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)顯著結(jié)構(gòu)洞位置，網(wǎng)絡(luò)中其他受制于結(jié)構(gòu)洞的專利間技術(shù)交換、知識(shí)轉(zhuǎn)移，不可避免的涉及到上述專利，因此企業(yè)可以通過“插籬笆”的專利策略圍繞“結(jié)構(gòu)洞”實(shí)施專利網(wǎng)反包圍，進(jìn)而在“結(jié)構(gòu)洞”兩端專利間發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)讓，專利交叉許可等行為時(shí)從中獲利。

表2 專利信息點(diǎn)度中心性

3 結(jié)語(yǔ)

專利信息聚合不同于專利信息組織，其目的是通過同族專利的量化分析從而得出有助于提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的專利部署規(guī)劃。而專利信息組織是指對(duì)專利文獻(xiàn)的特征揭示，使其有序化。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的引入在一定程度上緩解了目前我國(guó)存在的基于專利技術(shù)關(guān)聯(lián)性的專利分析方法匱乏現(xiàn)狀，利用同族專利的技術(shù)關(guān)鍵詞相似性提取的是一種間接專利關(guān)系，而非直接的專利引用關(guān)系，但正如文中所述，聚合的根本目的是將技術(shù)關(guān)聯(lián)度強(qiáng)的專利族簇合理的整合在一起，為企業(yè)的核心技術(shù)識(shí)別，技術(shù)演變分析以及專利戰(zhàn)略的制定助力，因此基于技術(shù)關(guān)鍵詞的提取的專利關(guān)系聚合專利信息有其科學(xué)指導(dǎo)性。

本文重點(diǎn)論述了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法的企業(yè)專利聚合流程，然而被聚合的同族專利有其獨(dú)特的自組織機(jī)制，如何有效利用這種機(jī)制指導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還需要在今后的工作中不斷探索。

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