特色數字館藏用戶參與建設模式研究*

李書寧 方春燕

（北京師范大學圖書館 北京 100875）

在圖書館各類商業數據庫和資源日趨雷同的情況下，特色數字館藏的建設已成為圖書館在互聯網時代謀求長遠發展的重要保證，特色數字館藏建設不僅可更好地滿足用戶日益多元化的信息需求，也可通過圖書館之間的資源共享為全國乃至全世界其他用戶提供有價值的服務，還可極大地擴大圖書館在因特網時代的社會影響力。但項目組對國內主要高校圖書館特色數字館藏建設調研［1］發現，近年在各館努力下取得了不菲成果，但由于建設工作缺少用戶參與，建設成果與用戶真實需求有較大差距，用戶利用率明顯不高，很多特色數據庫處于荒蕪狀態。亞馬遜、百度等互聯網其他信息服務行業的成功經驗表明，要想讓用戶更多使用，最好的辦法就是讓用戶參與其中的建設工作。與此同時，Web2.0技術的普及和發展使“以用戶為中心、吸引用戶參與、關注用戶體驗”為核心的Web2.0理念深入人心。利用互聯網提供服務的各類機構為增加產品和服務的吸引力，極力利用各種技術手段（評論、排名、加標簽等）提高用戶的參與度，這不僅催生了用戶參與技術的發展與普及，也培養了用戶的參與意識和參與能力，這些都為圖書館館藏建設中引入用戶參與建設奠定了良好的實踐基礎，劉磊等人對部分沿海高校用戶的調查結果中“88.6%的用戶贊同“用戶參與數字資源建設能提高圖書館的數字資源建設水平”的觀點并愿意參加圖書館數字資源建設和規劃”［2］也有力地證明了這一點。于是，特色數字館藏建設中引入用戶參與機制就變成了一種非常有益且可行的策略。特色數字館藏用戶參與建設模式的研究則可較為系統的歸納建設過程中的關鍵問題，相關實踐也可據此快速設計相關的建設方案，達到事半功倍的效果。

1 特色數字館藏用戶參與建設模式的界定

特色數字館藏用戶參與建設模式是指用戶在圖書館館員的引導、支持和必要的管理下，借助于必要的技術手段或方法，通過各種方式參與到特色數字館藏建設之中，圖書館為此需要建立相應保障機制保障用戶參與工作能夠順利、高效和高質量實施的一種模式（參見圖1）。特色數字館藏大體可以分為學校特色（機構特色）、學科特色、館藏特色和地方特色四類［1］。根據圖書館館藏建設的生命周期，特色數字資源建設大體可以分為館藏規劃、建設實施和服務維護三個階段，用戶全程都可以參與其中，各階段用戶可參與的內容會有所不同。從參與用戶角度來看，由于不同類型用戶參與方式、參與內容和管理機制等會有所不同，特色數字館藏的參與用戶大致可以分為志愿者用戶和付酬用戶兩類，從國內外相關的實踐來看，志愿者用戶是特色數字館藏建設的主要參與群體。這兩類用戶都有專家用戶和普通用戶之分，鑒于專家用戶在其中發揮的特殊作用，本文特別將其提出來，圖1中用虛線表示。下面從參與用戶類型視角分別進行討論。

2 專家用戶群體的特色數字館藏參與建設模式

2.1 參與建設內容與方式

專家是指在學術、技藝等方面有專門技能或專業知識的人［3］，一般應該為在某一行業、某一學術領域、某一特殊技能等專一方面被同行、相關人群、領導認可的人物。結合國內外相關實踐的分析，本文認為特色數字館藏建設中的專家用戶主要可分為三類：（1）學科專家，館藏建設具體內容涉及的學科領域的專家；（2）館藏建設專家，主要是那些對于館藏建設理論研究和實踐方面有一定造詣的專家、資源描述相關的信息組織專家；（3）信息技術專家，主要是數字館藏涉及的數據庫、發布與管理平臺等信息技術相關的專家。

這三類專家中，后兩類專家用戶因為不涉及館藏的具體學科內容，參與工作一般都處于宏觀管理層面，比如館藏建設前期各類規劃、各種方案的論證及相關原則性問題的討論，參與成果多以建議方案、可行性報告等方式呈現［4］。館藏建設專家經過對本館館藏情況的調研分析，并結合當前數字館藏建設的現狀及未來發展趨勢，在特色數字館藏中長期發展規劃、短期項目規劃等提出建議或意見，論證相關館藏建設項目的價值和可行性。信息組織專家則需為特色數字館藏資源類型、相關表述元數據、長期保存所需要的元數據等資源描述提出建議或意見。信息技術專家則對特色數字館藏建設、發布和管理所需的軟硬件設施給予強有力的指導。這些專家也可參與特色館藏建設項目完成后的評估。

學科專家用戶在特色數字館藏建設中的參與工作則相對微觀，參與范圍也更加廣泛，主要體現在：（1）資源捐贈。學科專家手中都有非常豐富且珍貴的資料資源，其中相當多資料是圖書館沒有的，是圖書館構建特色館藏的有益補充，有的圖書館某個特色數據庫甚至完全是基于學科專家捐贈而建，如西北工業大學圖書館的姜長英數字圖書館；（2）資源遴選。特色數字館藏建設過程中，面對龐雜大量的數字資源，要數字化哪些資源，哪些需要優先數字化等都可由學科專家參與遴選，國內外實踐中都有較多案例，如美國卡耐基大學圖書館科學史方面的特色館藏由專家Henry Posner收集遴選、北京大學圖書館北京歷史地理數據庫則由該校歷史地理研究所的專家參與資源選擇和整理［5］，劍橋大學圖書館的一戰史詩數字特藏項目也是由相關專家參與推薦數字化內容，挑選相關手稿資料等工作［6］。（3）資源描述評級糾錯等。國外館藏建設眾包實踐中，不管是澳大利亞國家圖書館的數字報紙項目，還是美國加利福尼亞州州立大學圖書館的數字報紙項目，在參加數字報紙OCR識別錯誤糾錯和增加tag等描述性工作的用戶中，有50%多的用戶實際上就是歷史學家和家譜學家［7］，美國猶他州數字報紙項目2012參與的用戶中更有72%的用戶是家譜學家［8］，這說明如果建設的館藏對于學科專家幫助非常大且專家又有時間的話，某些學科專家愿意參加資源描述、評級和糾錯這類微觀耗時的工作。

2.2 模式適用范圍及保障機制

專家用戶參與數字特色數字館藏用戶模式主要適用于館藏建設前期規劃、可行性論證、資源描述的元數據體系、技術選擇和系統選型、建設后期項目成果評估等較為宏觀的工作。從特色數字館藏的類型來看，“館藏特色”數字館藏建設中多數情況下圖書館對自己館藏情況比用戶更熟悉，專家用戶層面多處于技術輔助層面，但學校特色、學科特色和地方特色三類數字館藏建設則需要專家有主導性的參與，也更適合使用專家用戶參與模式。

一般而言，專家用戶都非常繁忙，對于圖書館數字館藏建設的參與多是宏觀層面（少數學科專家除外），與其類型他用戶相比，參與的時間也相對較少，有些參與工作都是一次性的，但參與質量比較高，因此專家用戶參與建設模式的保障機制中對激勵引導、質量控制和管理支持機制措施需求相對較弱，而宣傳招募機制則是其中特別需要關注的內容。專家用戶的宣傳招募機制要解決的是通過宣傳讓學科專家知道圖書館正在進行的工作，在哪些方面需要幫助，需要哪些資源來補充當前的館藏建設，通過宣傳讓館藏建設專家和信息技術專家了解他們參與的意義和途徑。整個工作最需要注意的是專家選擇問題，項目組對國內部分圖書館特色館藏建設項目調查發現，相當多的特色館藏建設項目，甚至中長期發展規劃都沒有聘請專家參與，建設具有很強的盲目性，不具有可持續性，有些特色館藏建設雖邀請專家參與，但專家選擇非常盲目，參與效果不好。因此，在特色數字館藏建設的前期規劃中，應該邀請相關專家參與，在選擇專家的時候，不能采用“就近選擇”（含“距離接近”和“關系接近”）的原則，也不能只根據專家的知名度進行選擇，需要根據具體的需要采用盡可能客觀的標準選擇相關的專家，業界有一些通過計量確定領域專家的方法［9,10］可以參考。由于學科專家用戶參與工作內容較多，所耗費的時間比較多，宣傳和選擇的時候要注意向50歲以上的用戶傾斜，美國加利福尼亞州立大學圖書館數字報紙項目參與用戶中，50歲以上用戶占到了 79.9%［8］。

3 志愿者用戶群體的特色數字館藏參與建設模式

3.1 參與建設內容與方式

志愿者是指不為物質報酬，基于良知、信念和責任，志愿為社會和他人提供服務和幫助的人。作為非營利性機構，圖書館往往是志愿者較為集聚之處，國外相關調查顯示［11］很多用戶參與圖書館特色數字館藏建設目的就是“幫助圖書館這樣的非營利性機構”。本文所指的志愿者用戶是指那些不為物質報酬，義務參與圖書館特色數字館藏建設的用戶，包括各類志愿者組織名下登記姓名的志愿者，也包括在圖書館登記的志愿者和眾多不具姓名的志愿者用戶（含眾包用戶）。志愿者用戶的自愿、主動參與極大地推動圖書館特色數字館藏的建設，是國內外相關實踐中最常見和最主要的參與模式。志愿者用戶可參與建設內容非常多，基本上可涉及特色數字館藏建設生命周期的各個環節：

（1）規劃階段。圖書館可將制定的中長期數字發展規劃等以合適的方式征詢志愿者用戶中普通用戶的意見和建議，尤其是其中涉及館藏建設具體內容、服務方式等與用戶利用直接相關的部分。另外，鑒于普通用戶量上的優勢，某些不易確定的內容，如哪些資源需最優先數字化或者資源描述的元數據采用哪些字段更為合適，都可讓普通用戶以投票的方式決定。新加坡南洋技術大學圖書館在制定中國旗袍特色數據庫的元數據方案時，將DC、VRA Core及相關標準的元數據要素整合成“元數據池”，讓用戶挑選出最重要的元數據要素，然后根據用戶的投票數確定最終元數據方案［12］。

（2）實施階段。①資源捐贈與遴選。國內很多圖書館的特色數字館藏的印本資源都是用戶捐贈的，其中最多就是各類名人數據庫，這些數據庫資源要么全部來自于捐贈，要么捐贈對館藏提供了補充。除此之外，各館建立的很多特色數據庫，如美國普林斯頓大學的錢幣數據庫、紐約州立圖書館的“飯店菜單”數據庫，都是利用志愿者用戶捐贈的數字資源建立的。用戶也可基于自己學科背景知識幫助圖書館遴選和整理相關的優質資源，如俄亥俄州大學圖書館建立的Biz商業維基資源庫的商業參考書、網站等都是志愿者用戶參與遴選整理的［5］。②資源內容補充。資源內容補充基本上都基于已有資源展開的，具體方式包括：為已有數字圖書增加書內內容目錄、提要、數字封面照片、部分全文等，如Open library的相關工作［13］；將數字館藏中的掃描圖片以人工輸入的方式轉換成文本格式，如英國倫敦大學學院的邊沁手稿錄入項目［14］、牛津大學波德萊恩圖書館的樂譜錄入項目［15］；其他方式補充內容，如英國倫敦政治經濟學院的Charles booth數據庫建庫時請學生志愿者實地核對booth當年調查街道是否依舊存在，拍攝相關照片并在地圖標記位置等工作［16］。③資源描述評價。資源描述評價是用戶借助于web2.0相關技術為資源增加tag標簽、評級和評價，為已有數字館藏資源提供更多的使用和揭示途徑，相關案例有很多，如澳大利亞國家圖書館的數字報紙項目和美國國會圖書館的照片標記項目［5］。④數字資源內容糾錯，其中最多就是OCR識別錯誤的糾錯，志愿者用戶比照數字圖片糾正OCR識別的錯誤，此類實踐項目很多，Rose Holley博士博客上列出的相關重大項目就有9個［17］。

（3）服務維護階段。特色數字館藏對外提供服務階段，圖書館可邀請用戶編寫或完善館藏利用相關的幫助，參與相關的參考咨詢工作，從用戶角度編寫的幫助和結合自身經歷提供咨詢服務將對其他用戶有更強的指導意義。圖書館還可根據用戶對資源的使用率或用戶投票決定哪些數字資源可被剔除，哪些資源需要借助于仿真或遷移的方式實現數字資源的長期保存。為了發揮特色數字館藏更多用處，圖書館也可通過開放接口或數據的方式允許志愿者用戶進行二次開發和數據集成服務。

3.2 模式適用范圍及保障機制

志愿者用戶群體參與模式主要適用于館藏建設的微觀操作層面，這些微觀層面的特色數字館藏建設工作，主要分為三類：（1）圖書館借助于龐大的用戶群“集體決定”，如投票決定元數據集合；（2）圖書館借助于用戶從用戶角度對資源和服務進行揭示；（3）圖書館借助于用戶完成只依靠自己的力量無法完成或很難完成的工作，如要建庫的資源，圖書館沒有或者需要補充，但通過正常購買渠道很難獲得，可邀請用戶捐贈；圖書館沒有建庫資源遴選、描述和技術支持所涉及學科領域的人力資源，需相關用戶幫助；相關工作工作量級巨大，圖書館無力支持完成，如數字資源OCR識別錯誤糾錯，需借助于龐大的用戶群分擔參與完成。由于大多數情況下，圖書館對能夠參與的志愿者用戶情況無法清晰把握，對工作進度和工作質量也無法把握，該模式適用于對完成時間無緊迫性要求和對完成質量無明確要求的工作。

由于志愿者都是“義務”工作，志愿者用戶群體參與建設模式重點考慮的保障機制是：（1）宣傳招募機制。宣傳招募機制要解決的問題是讓用戶知道在建的館藏建設項目并充分了解圖書館的困難、用戶可參與的工作及參與的重要性，還要通過長效宣傳機制不斷吸引新用戶參與。相關實踐研究［18］表明，建立專門的項目網站公布清晰的建設目標和可見的進程表，充分利用主題事件（如：特定節日）進行宣傳招募可起到很好效果。宣傳不但要充分利用宣傳彩頁等傳統媒體，也要充分利用社交網絡、手機圖書館等現代媒體。（2）激勵引導機制。Web2.0環境下，用戶參與的動機主要有求知、互惠、交往、興趣、勝任性心理滿足和實用價值等很多種［19］，激勵引導機制要做的是針對不同的動機，利用合適的方法激發用戶參與和持續參與積極性，并引導用戶以正確的方式實現預想的動機。（3）管理支持機制。圖書館需要為參與用戶提供必要的學習交流平臺、技術支撐平臺等，使得用戶能夠方便快捷的參與相關工作并順利滿足參與動機。如果參與工作在相關平臺的支持下，能夠簡單有趣，如采用游戲的方式，參與人數和參與效果都會大力攀升［8］。質量控制機制雖然不是志愿者參與模式的重點關注內容，但如果能利用激勵機制和技術支持平臺等實現參與用戶之間的質檢和糾錯工作，則能大大提高整體參與工作質量。

4 付酬用戶群體的特色數字館藏參與建設模式

4.1 參與建設內容與方式

在圖書館特色數字館藏建設的用戶參與者中，還有一類用戶，參與工作可以獲得一定的報酬，比如高校圖書館招募的勤工儉學的學生，本文稱這類用戶為付酬用戶。這些用戶雖然人員和工作時間不及招募的正式員工固定，但相比于志愿者用戶，他們人員相對固定、工作時間相對固定，也可以固定工作場所，既利于培訓交流，也利于工作整體進度的把控，而且這些用戶一般都有一定的學科專業背景，工作熱情較高，但勞務成本低廉，因此付酬用戶群體在特色數字館藏建設實踐的部分工作中被廣泛應用。

理論上講，付酬用戶可參與前面志愿者用戶所有數字館藏建設工作，但付酬用戶更適合參與以下工作：（1）印本館藏的數字化掃描和OCR識別。對于掃描設備，學生工很容易熟悉使用，與參與其他館藏建設工作相比，掃描和OCR識別工作培訓成本非常低，國內圖書館特色館藏建設讓學生工參與此項工作很多，美國明尼蘇達大學圖書館的綠色革命特色館藏項目和大學檔案項目、普林斯頓大學圖書館Mudd手工圖書館項目的掃描和OCR識別都是由學生工完成的［20］。（2）資源描述和元數據整理。數字資源的描述目前主要有圖書館行業描述和用戶描述兩類，二者互相補充以提供更多途徑揭示資源、方便利用。志愿者用戶參與的資源描述大多是從用戶角度進行的，付酬用戶則可在經過必要的培訓之后按照圖書館行業的元數據標準規范對資源進行描述。美國圖書館與信息資源委員會（CLIR）調查發現其下屬圖書館在特色館藏建設中大量使用了學生工，有很多就參與了資源的編目工作［21］。美國北卡羅來納州大學圖書館的數字南部歷史館藏項目元數據整理、入庫等工作都是學生工完成［20］。

4.2 模式適用范圍及其保障機制

付酬用戶群體參與建設模式主要適用于對進度和質量有明確要求的工作，而且由于參與人員人數和參與時間有限，所以付酬用戶參與工作的總量也不宜過大，是能在可預見的時間內完成的。付酬用戶參與模式的高效高質實施，需要重點考慮建立如下保障機制：（1）要考慮的是管理支持機制中“培訓”機制的建立，要通過合適的方式讓這部分用戶以最快的速度把握培訓內容并能夠很好地在實踐中付諸實施；（2）要建立質量保障機制，通過事先設置質量考核標準、培訓質量控制規范，事后通過系統檢測、用戶互查、館員抽查等方式進行質量檢測和修改；（3）認真思考相關的考核激勵機制，為報酬設置合理的工作量，借助于物質獎金、精神獎勵、圖書館資源服務權限拓展等方式激勵用戶更高質量地完成相應工作。

5 結語

借助于用戶參與，圖書館的特色數字館藏規劃可更加科學，館藏可得到極大補充和完善，資源利用會更加方便用戶，整個數字館藏建設效率也會大大提高。本文結合國內外的實踐，討論了三種參與模式參與內容、適用范圍和保障機制。具體實踐中，三種參與模式的參與用戶和參與內容之間并不能嚴格的區分，三者之間也不互相排斥，圖書館特色館藏建設中可針對不同的工作項目或項目不同階段的需要采用不同模式。但是若想在實施中取得良好卻并不容易，需要進行細致的規劃、良好的協調、對用戶要充分信任以及完善實施的保障機制［18,22］。另外，還需要注意的是：圖書館要信任用戶，要傾聽普通用戶和專家用戶的聲音，但不能完全由用戶決策，圖書館還要有足夠的智慧來分析用戶的需求，確定哪些是可以實現的，在需求代表性和實現成本之間找到平衡點［23］。

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