科斯：下一個(gè)“斯密”是中國(guó)人

“說(shuō)白了，（所謂科斯定理就是）人們會(huì)通過能產(chǎn)生最大價(jià)值的方式來(lái)利用資源，就這么簡(jiǎn)單。”在1997年接受某雜志采訪時(shí)，羅納德？科斯對(duì)于自己賴以成名并獲得諾貝爾獎(jiǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論輕描淡寫。

在眾多學(xué)生和同輩眼中，科斯是“繼斯密、馬歇爾之后最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。但科斯本人卻總是那么謙遜和低調(diào)。“我依然認(rèn)為，這樣的道理再明白不過了。說(shuō)到底我們并不需要什么科斯定理，真的不需要。”科斯如是說(shuō)。

2013年的9月2日，102歲高齡的科斯在芝加哥的一家醫(yī)院悄然辭世。而這位百歲老人留下的劃時(shí)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，注定會(huì)在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)繼續(xù)影響世界，包括他從未踏足的中國(guó)。

“在各個(gè)節(jié)點(diǎn)上，我的人生總是很幸運(yùn)”

1910年12月29日，科斯出生于英國(guó)倫敦郊區(qū)威爾斯登的一個(gè)普通家庭。

根據(jù)喬治？奧威爾的描述，威爾斯登是一個(gè)安靜怡人、鳥語(yǔ)花香的地方。科斯的父親是當(dāng)?shù)剜]局的一名小職員，母親婚后辭去工作，專心相夫教子。家境雖然一般，但卻完美幸福。因?yàn)橥扔袣埣玻槐氵\(yùn)動(dòng)，科斯喜歡一個(gè)人天馬行空地思考，玩國(guó)際象棋等智力游戲。雖然父母不能給予他學(xué)術(shù)方面的指導(dǎo)，卻培養(yǎng)了他誠(chéng)實(shí)正直的品格。科斯母親心目中的英雄是勞倫斯？鄂茨，“鄂茨和斯考特從南極回來(lái)，他發(fā)現(xiàn)他的病妨礙別人，就告訴他的伙伴們他去散步，在暴風(fēng)雪中走出去，再無(wú)蹤跡”。由此，科斯形成了一個(gè)信念，“我總是感到我不應(yīng)該被別人討厭”。在日后的學(xué)術(shù)生涯中，雖然時(shí)常同他人的觀點(diǎn)不同，但科斯卻始終保持紳士風(fēng)度，“在評(píng)論他人的觀點(diǎn)時(shí)，我總是設(shè)法理解他們的觀點(diǎn)是什么，而不要誤解之。我絕不對(duì)由于欺騙而獲得的勝利感興趣。”

因?yàn)橥扔袣埣玻扑怪荒苓M(jìn)入當(dāng)?shù)氐臍埣踩诵W(xué)學(xué)習(xí)，父母不希望科斯將來(lái)成為人們施舍的對(duì)象，他們想方設(shè)法為科斯?fàn)幦⒓又袑W(xué)入學(xué)考試的機(jī)會(huì)。終于，科斯在12歲那一年順利考入契爾伯文法學(xué)校。在契爾伯文法學(xué)校，科斯成績(jī)優(yōu)異，并于1927年順利通過了倫敦政經(jīng)學(xué)院的入學(xué)考試。在倫敦政經(jīng)學(xué)院學(xué)習(xí)期間，科斯遇到了啟蒙導(dǎo)師阿諾德？普蘭特教授，普蘭特向科斯介紹了亞當(dāng)斯密“看不見的手”的理論，并幫助科斯贏得去美國(guó)調(diào)查產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的獎(jiǎng)學(xué)金。留美期間，科斯通過各種訪問、調(diào)查、觀察與研究，對(duì)蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與西方巨型企業(yè)何以存在等問題的答案逐漸明朗。人生的選擇看似有無(wú)限可能，然而現(xiàn)實(shí)卻早有安排。這一連串偶然事件使科斯最終走上了成為一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的道路。科斯之后回憶稱，“在人生的各個(gè)節(jié)點(diǎn)上，我總是很幸運(yùn)。”

在其漫長(zhǎng)的學(xué)術(shù)生涯中，科斯對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的最大貢獻(xiàn)是對(duì)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的深入探討

與很多人理解中的經(jīng)濟(jì)學(xué)家不同，科斯在自己學(xué)術(shù)生涯的早期就承認(rèn)，數(shù)學(xué)不是他的強(qiáng)項(xiàng)，因此，他獨(dú)辟蹊徑地將自己的大部分精力都放在了對(duì)法律規(guī)范和企業(yè)機(jī)構(gòu)等方面的研究上。他對(duì)于企業(yè)規(guī)模和功能的研究，領(lǐng)先于絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

科斯的名字，總是跟他的兩篇著名論文聯(lián)系在一起。其一是1937年發(fā)表的《企業(yè)的本質(zhì)》；另一篇?jiǎng)t是1960年發(fā)表的《社會(huì)成本問題》。

《企業(yè)的本質(zhì)》以獨(dú)特的觀點(diǎn)闡述了企業(yè)是如何形成的，這篇論文后來(lái)被廣泛認(rèn)為對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)界具有重要意義。

科斯從“交易成本”的角度給出了他所認(rèn)為的企業(yè)如何產(chǎn)生的原因。科斯認(rèn)為，市場(chǎng)交易行為存在成本，這些成本包括討價(jià)還價(jià)、訂立和執(zhí)行合同的費(fèi)用以及時(shí)間成本等，當(dāng)市場(chǎng)交易成本高于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)成本時(shí)，企業(yè)便產(chǎn)生了，企業(yè)的存在正是為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，即用費(fèi)用較低的企業(yè)內(nèi)交易代替費(fèi)用較高的市場(chǎng)交易。

這一獨(dú)特的研究視角，直到今天，仍為經(jīng)濟(jì)學(xué)界所驚嘆。科斯在早年便顯露出了一名優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所具備的深刻的洞察力和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嫹治瞿芰Α?/p>

在其漫長(zhǎng)的學(xué)術(shù)生涯中，科斯對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的最大貢獻(xiàn)是對(duì)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的深入探討，這一領(lǐng)域的研究也令他最終獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的垂青。

在《社會(huì)成本問題》這篇論文中，科斯提出，假定交易成本為零，而且對(duì)產(chǎn)權(quán)界定是清晰的，那么法律規(guī)范并不影響合約行為的結(jié)果，即最優(yōu)化結(jié)果保持不變。換言之，只要交易成本為零，那么無(wú)論產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)，都可以通過市場(chǎng)自由交易達(dá)到資源的最佳配置。

1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主施蒂格勒將科斯的這一理論進(jìn)一步歸納為“在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，私人成本等于社會(huì)成本”，并最終形成“科斯定理”。

科斯定理在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的重要之處在于，發(fā)現(xiàn)了除價(jià)格之外，產(chǎn)權(quán)安排與交易費(fèi)用對(duì)于制度安排的影響。舉例來(lái)說(shuō)，鋼鐵廠在生產(chǎn)過程中排放污染物，對(duì)外界造成了“負(fù)外部性”，如果將生產(chǎn)鋼鐵的過程中社會(huì)所要承擔(dān)的成本也考慮進(jìn)來(lái)，生產(chǎn)鋼鐵或許并不是經(jīng)濟(jì)的行為。科斯認(rèn)為，政府只要界定好產(chǎn)權(quán)，并保護(hù)好產(chǎn)權(quán)，便能很好地解決這一問題。

科斯的這一研究最初并沒有得到太多的重視，直到30年后，產(chǎn)權(quán)理論才引起學(xué)界的重視。1991年10月，瑞典諾貝爾獎(jiǎng)委員會(huì)宣布把當(dāng)年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予81歲的科斯，以表彰他在發(fā)現(xiàn)并闡明了交易成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性，及其作用的研究方面的世界性貢獻(xiàn)。科斯以他那特有的英倫紳士派頭和幽默感，敏銳而深邃的思想，通俗的表述，務(wù)實(shí)的作風(fēng)以及對(duì)“真實(shí)世界”經(jīng)濟(jì)研究的致力，為他的時(shí)代塑造了一個(gè)范式。

“我是一個(gè)出生于1910年的老人，深知中國(guó)前途遠(yuǎn)大，深知中國(guó)的奮斗就是全人類的奮斗！”

在各種經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)中，科斯的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最吸引中國(guó)的學(xué)子，因?yàn)榇斯剩扑箤W(xué)說(shuō)的影響力在中國(guó)最甚，超過其他任何地方。

科斯和中國(guó)其實(shí)是相互吸引的，不僅是科斯的學(xué)說(shuō)和風(fēng)范吸引了一大群中國(guó)學(xué)子，中國(guó)也吸引著科斯。科斯對(duì)中國(guó)有一種不好解釋的情感，他一生未曾到過這方土地，卻關(guān)心中國(guó)發(fā)生的事情，關(guān)懷中國(guó)的學(xué)子。科斯生前對(duì)中國(guó)的關(guān)注從未停止，尤其到晚年，他對(duì)中國(guó)這個(gè)迅速崛起的高速度發(fā)展國(guó)度傾注了更多研究。

2008年，近百歲高齡的科斯用他自己的積蓄和心血，組織了一個(gè)會(huì)議，討論中國(guó)改革三十年。他認(rèn)為這三十年在中國(guó)發(fā)生了一個(gè)經(jīng)濟(jì)奇跡，他不僅好奇這到底是一個(gè)怎樣的故事，而且想知道其中的奧秘。于是，他花了大半年來(lái)組織，請(qǐng)了幾十人去講這個(gè)故事。大師的思維是獨(dú)特的，他認(rèn)為中國(guó)當(dāng)然存在好多問題，但他認(rèn)為這不是重點(diǎn)，除非是在關(guān)鍵環(huán)節(jié)上做對(duì)了什么，否則不可能有這奇跡。于是他定下會(huì)議的主題為：中國(guó)做對(duì)了什么？會(huì)期三天，從頭至尾，老人非常用心，不僅每天坐輪椅出席會(huì)議，而且留心每一個(gè)細(xì)節(jié)。臨到會(huì)議結(jié)束，老人總結(jié)，思量好久，又寫成文稿，然后慢言細(xì)語(yǔ)地念出來(lái)。最后一句是，“我是一個(gè)出生于1910年的老人，經(jīng)歷過兩次世界大戰(zhàn)和許多事情，深知中國(guó)前途遠(yuǎn)大，深知中國(guó)的奮斗就是全人類的奮斗！”至此，所有人站起來(lái)，情不自禁。

這個(gè)會(huì)議之后，科斯作出一個(gè)決定，把他一生剩下的時(shí)間和積蓄來(lái)為中國(guó)做一些事情。也就是說(shuō)，他要把這個(gè)會(huì)議一屆一屆辦下去。從2008年到2009年，他花了一年多時(shí)間來(lái)思考第二屆會(huì)議的主題，日思夜想，最后形成五頁(yè)文稿的方案。這位百歲老人還有一個(gè)百年大計(jì)，他希望中國(guó)故事能催生一個(gè)他所向往的那種經(jīng)濟(jì)學(xué)，也就是基于真實(shí)存在的事例的經(jīng)濟(jì)理論。文稿中有這樣一句話：“下一個(gè)斯密是中國(guó)人，改變了中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)就改變了世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)。”

科斯對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革有著極高的評(píng)價(jià)。他曾經(jīng)說(shuō)過，中國(guó)改革是過去30年世界上最偉大的奇跡。在兩年前的一次連線視頻講話中，他在短短的發(fā)言中還不忘為中國(guó)經(jīng)濟(jì)提一些中肯的建議，比如“缺乏思想市場(chǎng)”，在他看來(lái)這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)諸多弊端和險(xiǎn)象叢生的根源。

談到“科斯的中國(guó)影響力”，知名學(xué)者、北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院教授周其仁這樣評(píng)價(jià)說(shuō)：一個(gè)實(shí)事求是的經(jīng)濟(jì)學(xué)家離開了“看不見之手”支配一切的理論原點(diǎn)，向企業(yè)家協(xié)調(diào)與價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào)并用的真實(shí)世界出發(fā)；一個(gè)實(shí)事求是的政治家離開了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的教條，向市場(chǎng)與計(jì)劃并用的體制前進(jìn)——他們“會(huì)面”的地方不是別處，恰恰就是改革的中國(guó)！

（摘編自《上海證券報(bào)》2013年9月4日、《管理學(xué)家》 2011年第11期、《新產(chǎn)經(jīng)》2013年第7期、《南方周末》2013年9月5日、騰訊財(cái)經(jīng)）