制度的陷阱：西班牙帝國錯失的歷史機遇

16、17世紀無疑是西班牙的世紀。哥倫布航海引發(fā)的地理大發(fā)現為西班牙帶來了龐大的海外屬地，也帶來了滾滾的海外財富。據統(tǒng)計，西班牙從新大陸先后獲得了225萬公斤的黃金、1億公斤的白銀，以及糖、可可、棉花、藍靛等大量熱帶農副產品。到16世紀末，世界金銀總產量中有83%為西班牙人所有。

西班牙的海外擴張還形成了世界歷史上著名的大西洋貿易體系。非洲、美洲以及歐洲之間形成了三角貿易關系，歐洲人把非洲的黑奴運到美洲，把美洲的金銀和原材料運回歐洲，又把歐洲的制成品運到非洲和美洲。大西洋貿易是工業(yè)革命的催化劑，正如經濟史學家奇波拉指出的：“歐洲人的海外擴張是為工業(yè)革命開辟道路的條件之一。”

然而，歷史的悖論是，海外擴張最終是在英國，而不是西班牙引發(fā)了工業(yè)革命；海外擴張帶給西班牙的繁榮最終被證明只是一個幻影。從17世紀中葉開始，西班牙帝國陷入了無可挽回的衰落之中，最終淪為一個二流的國家。

西班牙為什么失去了海外擴張所帶來的歷史性機遇？從根本上說，海外擴張時西班牙國內的制度安排，使其無法像英國那樣充分利用海外擴張和大西洋貿易所帶來的機會。

西班牙的海外擴張，是由王室來組織和資助、由貴族實行的，王室和貴族自然要享有由此所帶來的利益。因此在西班牙，除了王室以及王室本身特許的公司或等級之外，其他人都被禁止從事國際貿易。海外擴張和大西洋貿易的好處全部落到了西班牙王室和貴族手中，而不是像英國那樣催生了一個強大的商業(yè)階層。

更重要的是，來自海外的巨大財富反過來加強了王室的權力和專制地位，造成了西班牙社會中的等級制度更加固化。由此，西班牙創(chuàng)造了一個以海外殖民和擴張為主導的財富獲取機制，但落后的政治結構和社會結構卻沒有任何變化。用斯塔夫里阿諾斯的話說，從新大陸得來的意外經濟橫財起了鞏固而不是破壞衰落的西班牙社會的作用。吉諾維斯也說，對殖民地的掠奪在不小的程度上反而支撐了一個正在沒落中的西班牙的貴族階層。

由此，西班牙便落入了制度的陷阱之中：當英國的商業(yè)力量迅速崛起、英國的社會出現極大的流動性的時候，在西班牙，國王和大貴族為代表的特權集團在政治生活中卻依然扮演著主導性的角色，來自民間的商業(yè)力量卻無法影響國家的發(fā)展方向；貴族依然是最好的職業(yè)，商人則依然是微不足道的。而國王和貴族的價值觀念本質上是中世紀的，是不可能真正理解商業(yè)的價值的，西班牙政府由此采取了一系列的反商政策，包括為了保護羊主團的利益而沒有建立有效的產權制度，不斷地對商人財富進行侵占和征用，為了獲得稅收對工商業(yè)進行橫征暴斂，以及對猶太商人和摩爾商人進行大規(guī)模的迫害和驅逐，等等。在西班牙，商人的利益無法得到有效的保護，以至于商人們取得財富之后不是去擴大投資，而是藏匿起來，那些有成就的商人的志向則是通過購買地產和敗落的貴族的頭銜來讓自己和后代變成貴族，從而改變自己的身份與命運。大量的資本從生產性的領域流出，大量的人才進入非生產性領域，工商業(yè)在西班牙沒有多大的發(fā)展空間，經濟社會由此陷入極大的停滯之中。

與此同時，西班牙在國家目標的確立和國家資源的使用上也出現了問題。來自海外的財富沒有用在發(fā)展經濟上，而是用在了王室和貴族最關注的王朝和宗教戰(zhàn)爭上。西班牙參加了16、17世紀幾乎所有的大型戰(zhàn)爭。從1519年，西班牙連續(xù)打了140年的仗。要命的是所有這些戰(zhàn)爭都是與商業(yè)無關的戰(zhàn)爭，都是純粹的消耗性的戰(zhàn)爭。西班牙雖然獲得了巨大的海外財富，但持續(xù)的戰(zhàn)爭卻需要更多的錢財。結果是，從16世紀中葉到17世紀中葉，西班牙耗盡了所有來自海外的財富，并先后6次宣布破產，西班牙帝國最終也就不可避免地衰落了下去。

經濟學家道格拉斯·諾斯在解釋西班牙的衰落原因時曾指出：“不發(fā)展出一種有效的經濟組織究竟會產生什么樣的后果和影響，在這方面西班牙倒是提供了一個出色的范例。”在西班牙，我們看到的是一種初始的制度安排是如何決定了社會財富和社會機會的分配結構，而財富和機會分配結構又如何最終決定了國家發(fā)展的最終命運。西班牙是在沒有發(fā)展出近代性的制度安排的情況下被拉入近代歷史的，海外財富反而使特權集團的經濟基礎得到了強化和膨脹，商業(yè)力量卻分享不到開放性的機會，這就必然使整個社會失去發(fā)展的活力，使整個國家最終走向衰落。沒有制度的變革，使得來自海外的機會最終變成了發(fā)展的陷阱，這是西班牙最大的悲劇。從西班牙這個例子我們可以看出，對于國家的發(fā)展來說，合理的制度安排，是多么的重要。

圖：

在1571年10月7日爆發(fā)的勒班陀戰(zhàn)役中，由西班牙王國、威尼斯共和國等國組成的神圣同盟艦隊擊敗了奧斯曼海軍。奧斯曼帝國從此失去地中海的海上霸權。