綜合評價研究回顧與其優良標準的簡單認識

摘 要 綜合評價作為科學研究的前沿領域，已得到國內外各界的廣泛關注。文章系統回顧了綜合評價方法的研究過程與現狀，并通過整理文獻，針對綜合評價實踐中不太完善的部分進行分析，找出了對綜合評價發展有突出貢獻的作者和著作，提出了綜合評價需要研究的優良標準問題。

關鍵詞 綜合評價 賦權 多指標

中圖分類號：C81 文獻標識碼：A

0 引言

廣義地講，一切基于多個因素來綜合判斷評價對象水平或狀態或類型的認識過程，都可認為是綜合評價活動?，F階段主要研究的是多指標綜合評價。所謂多指標綜合評價概指對以多屬性體系結構描述的對象系統做出全局性、整體性的評價。其基本思想是：建立多個評價指標，并確定與該指標體系相對應的權重系數，將多個指標轉化為一個能夠反映綜合情況的指標來對有限的被評價對象（或系統）的運行狀況進行排序或分類的問題。另外，我們生活在一個評價的社會里，我們隨時隨地都在評價（或評估）一些經濟熱點問題。因為在平時的科研工作中，經常面臨各種（有限方案）的決策問題，而在決策之前，需要對各個備選方案進行綜合評價?？梢?，沒有科學的評價，就沒有正確的決策。①

1 國內外研究研究回顧

綜合評價的研究歷史久遠，1888年，Edgeworth在英國皇家統計學會的雜志上發表的論文“考試中的統計學”，提出了對考試中的不同部分如何加權，該文中用到了綜合評價最常用的方法之一“加權”。20世紀70-80年代，是現代科學評價研究鼎盛的年代，在此期間，產生了很多種有效的綜合評價方法和模型。這些研究都具有開創性的貢獻，為綜合評價結果的優良性分析提供了指導。

20世紀80年代以后，是綜合評價模型發展的年代。1994年陳述云和張崇甫在《多指標綜合評價方法及其優化選擇研究》中提出用等級次序檢驗解決多種綜合評價方法的優化選擇，該方法雖然具有一定的局限性，但為評判各種評價方法的優劣提供了一條新思路。②杭州商學院省自然科學基金課題組于1996年在《“序號總和理論”及其在綜合經濟效益排序中的應用》一文中提出了“序號總和理論”。“序號總和理論”給出了準確的綜合評價排序方法，但在實際應用中卻有一定困難。當評價方法足夠多時會使大體準確的評價方法數目相當大而很難實現，也無法判斷所采用的某種評價方法的結果是否大體準確。③

2000年以來是多指標綜合評價理論與方法高速發展的一個階段，許多學者圍繞著評價方法優選比較問題開展了一系列的研究。2003年尚衛平在《多指標綜合評價方法的優選》中提出在建立了合理等級排序依據的前提下，可以根據各綜合評價方法所做的等級排序與合理等級排序的“差距”或“相關度”來進行綜合評價方法的優選。④2005年桂文林、舒曉惠等實證研究了評價方法擇優的最小均方誤差決定機制和評價方法優劣的股價傳導決定機制，并進一步給出了各方法孰優孰劣的實證結論。⑤2007年張衛華和勒翠翠在序號總和理論、眾數理論、集值統計研究成果的基礎上，提出了一種區間綜合評價合成技術，并給出針對綜合評價方法選優問題的量化檢驗標準。⑥

近幾年來綜合評價方法代表性成果有：2010年郭亞軍等研究了基于TOWA算子的動態綜合評價問題模型，給出了一種確定時間權重的方法——最小方差法。⑦2011年郭亞軍等分析了幾種常用無量綱化方法對拉開檔次法的評價結果的影響，并據此給出了在拉開檔次法中如何科學合理地選擇無量綱化方法的依據和建議。⑧2013年蘇為華等提出了一種基于函數型數據的綜合評價方法，并針對由函數型數據表支持的綜合評價問題的特殊性，提出了一種新的確定權重系數的“全局”拉開檔次法，“全局”拉開檔次法是“縱橫向”拉開檔次法的推廣和發展，該方法不僅可以比較出不同時刻的評價函數值的大小，而且可以清楚地看到各個評價函數在一段時間內的動態發展過程。因此該方法優良性得到論證，不足之處是理論證明有待完善。⑨

2 對綜合評價回顧分析

綜合前人的研究成果，國內的學者將研究的注意力往往放在評價的方法與模型的改進上，但卻沒有深入理論論證綜合評價方法的優良性，數理統計學中點估計的優良性有無偏性、一致性、有效性和相合性，綜合評價方法的優良性研究卻處于起步階段，當前評價實踐中的一個認識誤區是，把排序或歸類當成綜合評價直接最終目標，常常是“一排了事”，方法的優良性缺少理論論證。另外綜合評價方法近年來在解決經濟管理問題時仍然是最有效的方法之一，因此綜合評價方法及其優良性標準研究是值得探討的問題之一。⑩

3 綜合評價優良標準可以繼續完善的部分

3.1 綜合評價中指標選擇優良標準研究

為了削弱綜合評價結論的主觀性，提高評價結論的客觀性、合理性，需要特別慎重設計評價指標體系。因為指標體系的設計直接影響到綜合評價的結果。當前綜合評價研究問題通常奉行“一排了事”，忽視了綜合評價的統計指標體系中的各項指標的統計測度屬性，導致綜合評價結果中所包含的豐富統計信息遺失。本題基于綜合評價的思想，將綜合評價結果可以看作統計量，它是各個統計評價指標的線性組合（使用線性評價模型），它仍然是一個隨機變量，那就意味著它的取值可以根據一定的概率分布來判斷是否具有合理性。當然，也可以對綜合評價結果進行各種統計假設檢驗（不同類型評價單元之間是否存在顯著性差異），也可以利用相關分析和回歸分析或通經分析，研究指標體系中各個指標對評價節的影響是否符合實際和給定的標準。之前，在綜合評價理論界，有不少學者提出了采用定量手段篩選指標體系的思想，目前比較受歡迎的做法兩類：一是基于指標之間的相關性，二是基于指標數值的變異性。前者的理論假設是：指標之間高度相關意味著信息重疊因而是可以刪除的；后者的理論假設是：無區分度或區分度太低的指標是不重要的因而是可以忽略的。但我們認為這兩種定量篩選方法宜慎用，應該以不影響綜合評價指標體系的“全面性”與“代表性”為前提。

3.2 綜合評價中賦權方法優良標準研究

在綜合評價方法中，可歸結為“賦權方法”的常用評價方法有層次分析法（AHP）、數據包絡分析（DEA）、灰色關聯分析、主成分分析法、專家意見法以及模糊綜合評判法等。這些方法都有各自的適用范圍、賦權依據和基本特性，有的適用于定性評價，有的則適用于定量評價，有的可以在定量與定性分析中同時使用。如果采用了不適合的賦權方法可能得出不正確的結論，從而影響評價結果的準確性。我們認為，賦權方法的優良標準取決于評價結果的優良標準，無論什么賦權方法只要能夠獲得優良的評價結果，那么該賦權方法就是理想的賦權方法，否則該賦權方法就是不理想的賦權方法。常用的組合評價方法有平均值法、Borda法、Copeland法和模糊Borda法等。此外，綜合評價中的賦權方法優良標準還應該體現綜合評價中的核心指標的重要性。然而，縱觀以上所有參考文獻和方法介紹中，對指標賦權時，都忽略了核心指標作用。如何體現核心指標的重要性是綜合評價問題中賦權優良標準的重要體現。提出核心指標重點賦權的優良標準是當前研究的方向和特點。

4 結論

本文通過梳理綜合評價技術的研究文獻，對前期的研究成果作了回顧與分析，提出了綜合評價有待研究的部分新問題。

注釋

① 蘇為華.我國多指標綜合評價技術與應用研究的回顧與認識[J].統計研究，2012（8）.

② 陳述云，張崇甫.多指標綜合評價方法及其優化選擇研究[J]. 數理統計與管理，1994（5）.

③ 杭州商學院省自然科學基金課題組.序號總和理論及其在綜合經濟效益排序中的應用[J].數量經濟技術經濟研究，1996 （1）.

④ 尚衛平.多指標綜合評價方法的優選[J].南京經濟學院學報，2003（3）.

⑤ 桂文林，舒曉惠.上市公司經營業績綜合評價方法的比較與實證研究[J].經濟管理，2005（3）.

⑥ 張衛華，勒翠翠.多指標綜合評價方法及方法選優研究[J].統計與咨詢，2007（1）.

⑦ 郭亞軍，唐海勇.基于最小方差的動態綜合評價方法及應用[J].系統工程與電子技術，2010（6）.

⑧ 郭亞軍，馬鳳妹.無量綱化方法對拉開檔次法的影響分析[J].管理科學學報，2011（5）.

⑨ 蘇為華.一種基于函數型數據的綜合評價方法研究[J].統計研究，2013（2）.

⑩ 郭亞軍.綜合評價理論、方法及應用[M].北京：科學出版社，2007.