檔案結構的進化演變探析

摘 要：本文基于結構主義，著重描述了檔案結構在社會文明中的進化過程，并指出檔案結構的進化是物質與文化之間辨證關系的結果；社會需求是檔案結構進化的重要外部動力和最終檢驗標準。

關鍵詞：檔案；進化；結構

中圖分類號：G270 文獻標識碼：A 文章編號：1674-7712 （2013） 14-0000-01

一百年前經典檔案學著作《檔案整理與編目手冊》就提到：“檔案全宗是個有機的整體”[1]，現代檔案學家T·R·謝倫伯格說“檔案是個有機體”，而在我們將檔案視為一種“有機體”的時候，也就產生了兩種可能，第一，是可以利用“結構”來研究檔案；第二，是借鑒社會生物學的思想來研究檔案的進化。

雖然“結構主義只不過是一種考察問題的方法，是一種處理問題的特殊方式[2]”，但顯然檔案研究同樣也需要結構的思想，所以我們要利用結構的思想來認識檔案。

一、檔案的結構

“檔案結構”不能是一個混沌的概念。任何類型的檔案都必須是實體的。檔案必須具有物質實體的結構，而且是具有內容的結構。檔案的內容結構來源是文件本身所載帶的內容及其結構和檔案實踐所賦予的檔案內文件的排序結構。由于文件的內容和結構是檔案人員所不能更改的，所以從檔案實踐出發，我們的研究將檔案結構的認識集中在兩個方面——“檔案物質實體的結構”和“檔案內文件排序的結構”。不同的檔案具有不同的結構，而不同的結構使它們成為不同的檔案。

二、檔案結構的進化演變觀照

（一）檔案的起源

“檔案的起源與產生應該是一個相當長時期的歷史過程，它有一個從起源到產生的過程，也就是說要有一個從萌芽、不成熟狀態到成熟產生以至發展的過程”，“隨著社會的發展而繼續發展著，它所包含的內容與范圍愈來愈擴大”。

文明的進化和檔案的形成是一個不斷積累的過程；國家和文字出現之前，使用原始記事方法所出現的結繩、刻契、貝珠帶等等，它們本身沒有表現出歷史記錄、實際上是口碑記錄，而檔案的本質屬性在于歷史記錄性和原始憑證性的統一。不能認為它們屬于檔案的范疇，但它們本身包含了檔案的某種成分，是檔案的萌芽，它們發揮檔案原始的功能，是檔案起源和產生的重要前提。

（二）原始檔案結構的形成

國內學者一般將甲骨文獻追溯為中國最古老的檔案。檔案是有特定結構的文化事物，很顯然，甲骨文獻已經具備檔案結構的某些性質，因為考古工作已經發現：（1）甲骨刻辭的內容是商王朝統治活動的原始記錄；（2）甲骨文獻是有意識的集中保管、有集中歸檔和初步的整理方法。因此，從這個意義上說，甲古文獻已經一種類似于檔案的比較原始的排列結構，是檔案物質實體邁向結構的第一步。

（三）傳統的檔案結構

傳統檔案中，無論是在事由原則、來源原則還是自由來源原則被運用于檔案整理時，歷史聯系記錄只能以目錄的方式被放置于文件、案卷和全宗排列的最前端，雖然此時檔案物質實體的雙重構成現象已經出現，但是由于紙質文件物理屬性的限制，歷史聯系記錄僅是已經排列好文件的順序的表征，它依然不能為檔案多維記錄歷史活動提供充分的功能。

（四）現代檔案的結構

現代檔案是指能夠在多維度上記錄歷史的檔案，因此科學意義上的現代檔案還未到來。應現代檔案必須要求文件以某種聯系組成結構并在多維度上固化歷史聯系的需要，在計算機的背景下，歷史聯系記錄不得不從一種簡單的、目錄式的表征演化成一種獨立的實體構造，這是一種檔案物質實體的進化過程，如果這個過程順利完成檔案的雙重構成現象就會更加明顯出來。

實際上全宗的變革已經開始，人們會逐步認識到全宗劃分根據多樣化的合理性和重要性，人們會在打破傳統全宗組織方式時，試圖采用某種技術，完整地再現檔案諸多聯系的多維結構。然而傳統檔案學理論并不能勝任對這種可能的理論解釋，所以一直以來理論界有否認電子文件可能成為檔案的傾向。現代檔案學理論必須對這種可能的進化提供可靠的理論解釋和技術支持；檔案物質實體雙重構成的認識將文件實體和歷史聯系分開來看作是檔案整體結構的兩個相對的物質構成恰恰能夠完成這一使命，因而筆者認為，促使檔案從傳統結構向現代結構過渡的思想準備已經成熟，現代檔案的到來將是檔案結構進化中不可逆轉的趨勢。

三、檔案結構進化的原因探析

（一）檔案實體結構和歷史聯系之間的關系

檔案是一個結構的有機體，這個“有機體”是在適應社會文明中進化的。檔案的物質實體結構與歷史聯系之間的辨證關系可以告訴我們檔案結構進化的內部原因，歷史聯系是一個社會的主觀因素，是文化的組成部分；物質工具則是文化的決定性因素，檔案物質實體的特性也直接決定歷史聯系能夠在多大程度上被表達，不同的物質實體可以承受不同的聯系，檔案物質結構的微弱變化會直接導致歷史聯系認識爆發式的獲得，現代檔案物質實體結構將歷史聯系記錄作為一個獨立的成分，這個變動能夠使檔案實現多維度地記錄歷史的功能。顯然這種現象即將發生在現代檔案代替傳統檔案的過程當中。

檔案學應該接受社會生物學家威爾遜的啟示，檔案物質結構進化決定歷史聯系結構的獲得和發展；然而檔案畢竟是個人造物，人們對歷史聯系認識的全面深入和人們可以直接改造檔案物質結構的可能性是檔案結構進化的一個重要的力量，可以說在以上描述的進化階段中，正是由于人們對歷史聯系認識的逐步深入才直接導致檔案結構的發展。

（二）檔案結構進化的社會因素

依照適者生存的原則，作為為文明服務的社會事物，其功能能夠滿足當時社會的需要的將會被保留下來，反之將成為歷史的遺骸；個體與種屬的社會事物也隨著文明的需要不斷完善，分化或加強其某些功能。檔案是歷史文明的記錄和體現，檔案結構要在不斷進步的文明中發生變異以適應社會文明的需要，適應社會文明需要的功能是它們進化的依據與最終檢驗標準。與自然界的生物體所不同的是，檔案結構是完全被動地通過人為的改造和創新去適應文明的需求而進化，社會文明的需求以及人類企圖解決問題的傾向是檔案完成進化的最終決定力量。

參考文獻：

[1][荷]斯·繆勒，伊·阿·裴斯，阿·福羅英，著.檔案的整理與編目手冊[M].中國人民大學歷史檔案系檔案史教研室，譯.北京：中國人民大學出版社，1959：7.

[2][英]約翰·斯特羅克，著.結構主義以來[M].遼寧：遼寧教育出版社，1998：2.

[作者簡介]李明月（1966.7-），男，工作于山東省棗莊市嶧城區檔案局。