碳排放交易問題研究綜述

摘要：本文旨在對碳排放交易市場理論基礎(chǔ)、定價機(jī)制及在我國的研究進(jìn)展三方面的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了整理和評述，并在此基礎(chǔ)上簡單分析了我國碳排放交易現(xiàn)狀及進(jìn)一步發(fā)展的方向。

關(guān)鍵詞：碳排放交易；定價機(jī)制；研究進(jìn)展；發(fā)展方向

一、引言

2013年11月9日至12日召開的中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會第三次全體會議提出，要健全自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度和用途管制制度，實(shí)行資源有償使用制度和生態(tài)補(bǔ)償制度。對自然資源資產(chǎn)明確產(chǎn)權(quán)，這一產(chǎn)權(quán)包括碳排放權(quán)，關(guān)鍵是產(chǎn)權(quán)的定價問題，而定價就是將生態(tài)文明引入市場機(jī)制，讓市場在自然資源配置的過程中發(fā)揮決定性作用。其中，碳排放權(quán)交易是在規(guī)定排放配額總量的前提下，通過價格手段促進(jìn)節(jié)能減碳的一種新機(jī)制，使稀缺的配額資源流向節(jié)能減排空間大、機(jī)會成本低的地區(qū)和企業(yè)；市場主體則可以通過申請、購買或出售碳排放指標(biāo)，選擇合理節(jié)能減碳途徑，開發(fā)節(jié)能減排新技術(shù)，最終降低社會總體節(jié)能減排成本。本文旨在對國內(nèi)外碳排放權(quán)市場交易相關(guān)理論進(jìn)行綜述，并淺析我國碳排放交易的發(fā)展方向。

二、 文獻(xiàn)綜述

1、碳排放交易市場理論基礎(chǔ)研究

Coase（1960）提出利用市場及界定產(chǎn)權(quán)的辦法可以解決外部性問題，認(rèn)為只要環(huán)境的產(chǎn)權(quán)明晰，并且交易成本為零或很小，無論初始產(chǎn)權(quán)屬于誰，市場均衡最終結(jié)果均為有效率的，從而實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。Dales（1968）進(jìn)一步發(fā)展科斯定理，將產(chǎn)權(quán)概念引入污染控制領(lǐng)域，首次提出排污權(quán)交易概念。Montgomery（1972）證明在各種減排方式中，排放權(quán)交易的減排成本最低。Stavins（1994）研究了交易成本條件下的排污權(quán)交易，認(rèn)為交易成本增加會減少排污權(quán)市場的供給和需求。與其他行業(yè)及其產(chǎn)品不同，溫室氣體減排所帶來的外部效應(yīng)是跨國界的，因而用科斯產(chǎn)權(quán)理論試圖解決二氧化碳排放問題遇到了困難。其難點(diǎn)在于，國家之間如何協(xié)調(diào)減排量，以使利益與成本達(dá)到均衡。在這種情況下，一種協(xié)調(diào)機(jī)制就是簽發(fā)碳排放權(quán)許可證。然而，這也會面臨一個難點(diǎn)，即如何確定碳排放許可證的數(shù)量。在排污權(quán)可交易的條件下，確定碳排放許可證的價值也是一大難題。

2、 碳排放交易定價機(jī)制研究

Jan Seifert 等（2008）發(fā)現(xiàn)碳排放價格的形成并不遵循任何周期性的模式，而是一個與時間和價格相關(guān)的波動性的過程。George Daskalakis 等（2009）發(fā)現(xiàn)碳排放配額交易價格的形成過程接近于帶跳的幾何布朗運(yùn)動，并且不具備穩(wěn)定性。William Blyth 等（2009）認(rèn)為碳市場價格的形成是政策目標(biāo)，動態(tài)技術(shù)成本和市場規(guī)則相互作用的復(fù)雜過程。Christoph B·Hringer（2010）認(rèn)為與簡單的統(tǒng)一定價相比，復(fù)雜的最優(yōu)差別價格形成方式實(shí)質(zhì)上沒有降低整個碳減排成本。常瑞英、唐海萍（2007）分析了在碳價格確定中存在的一些問題，介紹了目前在碳交易中計算碳價格常用的 3 種土地機(jī)會成本的模型，并對這3種模型進(jìn)行了比較和評述，他們認(rèn)為這3個模型均不適用于我國，特別是北方草原區(qū)的碳價格計算，初步給出了一個在我國內(nèi)蒙古草原區(qū)確定碳價格的固碳成本估算方法。陳曉紅和王陟昀（2010）以歐洲碳排放權(quán)交易體系為對象，研究其價格形成機(jī)制，認(rèn)為EGARCH（1，1）-t模型適用于EUA價格機(jī)制研究，能夠較好地估計和預(yù)測減排前兩階段的價格。張躍軍、魏一鳴（2011）基于狀態(tài)空間模型和VAR模型等數(shù)理統(tǒng)計方法，研究后發(fā)現(xiàn)，化石能源價格與碳價之間存在顯著的長期均衡比例不斷變化的協(xié)整關(guān)系，而且，在三種化石能源價格中，油價沖擊是影響碳價波動最顯著的因素，其次是天然氣和煤炭，但天然氣對碳價波動的影響持續(xù)時間最長。

3、 碳排放權(quán)交易在我國的提出及理論研究進(jìn)展

王憲明（2009）、白洋（2010）等提出，我國已經(jīng)具備構(gòu)建碳排放權(quán)交易制度的政策和市場基礎(chǔ)，可通過循序漸進(jìn)方式，從管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、具體運(yùn)行機(jī)制等法律層面構(gòu)建我國碳排放交易制度。劉娜等（2010）從法律保障、技術(shù)支持和監(jiān)督管理方面分析了我國實(shí)施排污許可證交易制度的可行性。張曉濤和李雪（2010）指出，我國清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）項目實(shí)施中存在項目分布不合理、技術(shù)轉(zhuǎn)讓效果欠佳、缺乏規(guī)范指導(dǎo)、信息不對稱、管理體制不完善等問題，建議我國應(yīng)當(dāng)先建立碳排放權(quán)現(xiàn)貨交易市場后再建立期貨交易市場，同時加強(qiáng)碳排放權(quán)交易市場的制度建設(shè)。王毅剛（2010）認(rèn)為中國應(yīng)建立一個輻射全國的區(qū)域性碳排放交易體系，在此基礎(chǔ)上對中國的碳排放交易體系設(shè)計進(jìn)行了研究。國務(wù)院發(fā)展研究中心“應(yīng)對氣候變化”課題組（2011）提出了“十二五”節(jié)能減排指標(biāo)分解、考核的思路和方案。該課題組建議對全國設(shè)定碳排放強(qiáng)度下降指標(biāo)，但對各省設(shè)定排放總量指標(biāo)。郇志堅和梁艷（2011）對中國碳市場的發(fā)展及其定價策略進(jìn)行了研究。陳歡（2011）對中國碳交易市場的構(gòu)建提出了設(shè)想和政策建議。世界銀行和國務(wù)院發(fā)展研究中心（2013）提出，中國應(yīng)加快建立市場化的減排機(jī)制，其中排放權(quán)交易可主要覆蓋占全國排放量約1/3的1000家左右高排放企業(yè)。白重恩（2013）研究認(rèn)為，實(shí)行碳稅征收和碳排放權(quán)管理與交易，是運(yùn)用市場機(jī)制控制碳排放、推動綠色發(fā)展的兩種有效手段。閆云鳳等（2013）研究表明，能源市場價格、國際貿(mào)易和投資、碳價格之間存在互動關(guān)系，它們是減排政策選擇時需要考慮的重要因素，更重要的是碳市場的不確定性可能會使可再生能源投資產(chǎn)生遲滯。

三、我國碳排放交易市場現(xiàn)狀及發(fā)展前景

碳排放交易市場作為一個新興市場，交易的時間較短，目前國內(nèi)的研究還處在起步和探索階段。2013年初，列入全國首批開展碳排放交易試點(diǎn)城市中的北京、上海有望率先試水國內(nèi)地區(qū)性自愿減排交易。其中上海方面碳排放交易試點(diǎn)初步方案中首批參與試點(diǎn)交易的企業(yè)約200家，涉及16個行業(yè)，包括鋼鐵、石化、有色、電力等10個工業(yè)行業(yè)，以及航空、港口、機(jī)場、賓館等6個非工業(yè)行業(yè)，均為溫室氣體排放“大戶”，初步測算這200家企業(yè)年二氧化碳排放總量約1.1億噸。在交易試點(diǎn)期間將實(shí)行碳排放初始配額免費(fèi)發(fā)放，然后適時推行有償拍賣制度。試點(diǎn)期間試點(diǎn)企業(yè)碳排放配額不可預(yù)借，但可跨年度儲存使用。深圳排放權(quán)交易所發(fā)布的摘要版2013年深圳碳市場運(yùn)行報告。報告顯示，深圳碳市場運(yùn)行半年以來，總成交量近20萬噸，總成交額達(dá)1300萬元，是目前國內(nèi)碳市場中二級市場活躍度和流動性最好的碳市場。作為國家7個碳排放權(quán)交易試點(diǎn)省市之一，北京已完成碳交易市場的各項籌備工作，碳排放交易市場將于2013年11月28日在北京市環(huán)境交易所正式開市，先期參與碳排放交易的企業(yè)達(dá)到490多家。據(jù)初步測算，通過二氧化碳配額交易，將有效降低社會綜合減排成本。總體而言，經(jīng)過近幾年的發(fā)展，國內(nèi)碳交易市場得到長足發(fā)展，并整體是充滿動力的，正處于蒸蒸日上的發(fā)展階段，將是我國節(jié)能減排的重要途徑，其發(fā)展前景十分樂觀，但在具體細(xì)節(jié)上還有待進(jìn)一步細(xì)化和標(biāo)準(zhǔn)化。（作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)）

參考文獻(xiàn)

[1]2050 中國能源和碳排放研究課題組.2050 中國能源和碳排放報告[M].北京：科學(xué)出版社，2009.

[2]王憲明.中國碳排放權(quán)交易的可行性分析，北京：國家行政學(xué)院學(xué)報，2009（6）：20-25.