中國氣候融資管理體制機制研究

摘要：探討氣候融資的內涵和范圍，分析中國氣候融資的治理和體制的現狀與挑戰，借助國際經驗和實踐，以及國內迄今為止進行的一些探索，為中國下一步設立完善的氣候融資機構和治理體系提出建議。

關鍵詞：氣候融資；管理體制；政策建議

中圖分類號：X196

一、氣候融資的內涵和范圍

因氣候融資在應對氣候變化行動中處于至關重要的地位，首先我們應明確氣候融資的根源及其定義。

（一）國際公約和談判進程是氣候融資的基礎

氣候融資的確切定義和治理機制在國際社會仍然處于討論、探索和演變之中，給確切界定中國氣候融資的范圍和討論資金管理的體制帶來一定困難?！堵摵蠂鴼夂蜃兓蚣芄s（簡稱《公約》）及其它氣候變化國際談判進程和成果是建立國際氣候融資和資金治理框架的重要基礎和依據。

在公共融資方面（見表1），1992 年通過的《公約》為發達和發展中國家之間的融資機制建立了重要的原則：共同但有區別的責任。發達國家承諾為發展中國家提供“議定的增量成本”（《公約》條文4.3），以幫助后者從一個依賴化石能源的經濟發展軌跡過渡到一個低排放的、氣候適應型的經濟發展軌跡；作為履行聯合國《氣候變化框架公約》、《生物多樣性公約》的資金機制，全球環境基金（Global Environment Facility，GEF）有力地支持了公約的實施。

在市場融資方面，1997 年簽訂的《京都議定書》（簡稱《議定書》）和隨后的多次締約國大會（Conference of the Parties，COP）達成的一系列共識和決定成為建立氣候融資基金機制的基礎?！豆s》規定了附件一國家的減排義務，這些目標大部分成為《議定書》下確切的、具有法律效力的承諾[1]。2008 年各締約方向《公約》下長期合作行動問題特設工作組（AWG-LCA）提交了履約資金應該是發達國家官方發展援助之外的額外資金的意見，得到了發展中國家和歐盟的承認。根據 2009 年《哥本哈根協議》，發達國家承諾2010-2012 年提供300 億美元的“快速啟動資金”，并在2020 年實現每年1000 億美元的資金支持目標。2010 年坎昆會議不僅確定了這些內容，還決定建立“綠色氣候基金”作為《公約》資金機制之一，管理這些資金的應用。截至目前，“綠色氣候基金”已經決定落地韓國，其管理和治理架構正在建設當中，隨著管理體制的建立和資金的逐步到位，該基金將成為聯合國氣候變化公約框架下最主要的國際氣候融資平臺。

在過去的幾年里，氣候融資的渠道和數量在不斷增加，這同時也增加了受援國使用這些資金的一些具體挑戰。國際社會缺乏有效的工具和體制去監督報告資金來源、使用及使用效果，給未來相關資金的籌集帶來不利影響。隨著許多現行基金和資金機制將會出現新的變化，綠色氣候基金框架的建立及其治理體系正成為國際氣候融資問題關注的焦點。

（二）中國氣候融資和資金需求的定義

結合《公約》和擴大的氣候融資定義，考慮到中國在應對氣候變化上采取的一些實際行動，本文所討論的氣候融資界定為應用于減緩和適應項目并直接產生減排和適應成果的資金。從來源上看，它應該包括國家公共資金、國際合作資金和廣泛的資本市場。

從資金用途上看，根據中國氣候變化國家戰略以及目前國家“十二五”規劃中已經確立的國家發展戰略重點和目標，應該包括：

第一，8fPduRZHRnPr0bC0/Ka+/v8rGDaDYOxp+KtlEC1hD2Y=經濟和產業結構調整、節能減排、新能源發展、淘汰落后產能等減緩氣候變化活動的資金投入；

第二，農業、森林、水資源、更具氣候適應能力的基礎設施建設、人體健康等領域采取的適應氣候變化活動的資金投入[2]；

第三，支持氣候變化應對技術研發和提高全社會應對氣候變化意識和能力方面的資金投入；

第四，與發達國家和發展中國家開展的氣候變化相關國際合作的資金投入。

充足的資金投入是有效應對氣候變化的基本保障。繼在哥本哈根氣候變化大會提出的2020 年GDP 碳強度比2005 年水平下降40%～45%等控制溫室氣體排放行動目標后，中國政府又確定了“十二五”時期碳強度將比“十一五”末下降17%等階段性系列目標。

為實現上述減排目標，同時增強各領域對氣候變化的適應能力，政府需要引導大量的資金投入到應對氣候變化領域。第二次氣候變化國家評估報告中指出，要實現中國提出的減排目標，2010-2020 年總共需要新增投資大約10 萬億元人民幣[3]。目前已有多個研究對中國應對氣候變化領域的資金需求進行了測算（見表2），雖然各研究對中國未來能源和經濟的發展形勢、以及對低碳情景的設定不盡相同，但可以確定的是，實現預定的碳減排目標對中國意味著大量新增的額外投資。

從這些研究機構對實現中國經濟低碳轉型的近期和中期目標所需資金的估算可以看出，潛在的資金需求量巨大，各機構的估算也是差異較大；同時，無論是政府還是研究機構，對中國目前和未來在適應方面的資金需求都沒有能夠做出相應的估算，一方面是由于適應相關問題的復雜性，另一方面也是由于整個國際社會對適應問題的理解和界定仍然缺乏深度。事實上，中國在節能減排和發展新能源產業方面已經開始了大規模的資金投入。

“十二五”節能減排規劃提出“十二五”時期僅就實施節能減排重點工程需投資約2.7萬億元[5]。在氣候變化適應領域，中國政府也給予了大量資金投入。例如，為加強天然林保護，中國在過去十年間投入1078 億元，實施天然林資源保護工程[6]。在未來，要實現中國應對氣候變化的政策目標，需要拓展資金來源，充分利用國際國內兩種資源，利用公共資金和市場的力量，撬動更多私營資本共同投入到應對氣候變化領域中。

另外，還要對資金投入的領域和方式進行統籌，提高資金使用效率，以最適宜的資金規模實現最大程度的減排目標及增強適應能力。

二、中國氣候資金管理現狀和存在的挑戰

本部分重點分析了中國氣候融資治理體系的現狀以及目前所面臨的各種挑戰。具體內容如下：

（一）現狀

實施應對氣候變化戰略是一項長期艱巨的任務。中國政府一向重視氣候變化問題，制定了全面的應對氣候變化政策框架，并在“十一五”期間取得了顯著的節能減排效果?！吨腥A人民共和國國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》（簡稱《綱要》）中把應對氣候變化擺在了更加突出的戰略位置，明確強調要積極應對全球氣候變化，要求堅持減緩和適應氣候變化并重，完善體制機制和政策體系，提高應對氣候變化能力。

目前，中國氣候融資資金來源主要有國際合作資金、國家公共財政資金、金融機構及私營資金、碳市場融資⑦四種主要方式。財政資金作為解決公共產品供給的關鍵，是我國目前應對氣候變化的重要資金來源。

財政預算內資金的分配去向是基于已有財政支出科目來確定的。中央財政支出科目分為三級，其中類級科目綜合反映政府的職能活動，款級科目反映為完成某項職能所進行的某方面工作，項級科目反映為完成某方面工作所發生的具體支出事項。按照國家應對氣候變化工作的相關規劃和工作部署（見圖1），政府相關部門已經開展一些方面的工作，這可以在中央財政本級支出科目中得到體現（見表3）。其中，中央增加了節能監管體系建設補助資金和基本建設A+mx4+PbZGqpzu8ZjOkjM1sUPR94k+iQ8aT2LTidV30=等支出，使得決算中的污染防治、能源節約利用科目均超額完成預算，增強了減緩行動力度。但是，同時也可以看到，某些應對氣候變化的工作安排在科目中出現了交叉，或并未在科目中有明確體現。

為補充中央財政資金的不足，國家還設立了多項政府性基金（全國政府性基金、中央政府性基金和地方政府性基金）支持應對氣候變化的活動，如小型水庫移民扶助基金、大中型水庫庫區基金、南水北調工程基金和森林植被恢復費等。財政預算外資金獨立于預算內資金，因而這些支出安排未在財政科目中直接體現出來。

目前，中國通過財政資金支持應對氣候變化的途徑主要有：通過加大財政資金的投入，建立落后產能淘汰機制，支持氣候變化的監測、評估、研究工作；安排財政資金對某些行業進行技術改造；通過在財政預算中安排節能減排支出為經常性支出，用財政補貼、財政貼息、政府采購等財政支出手段支持節能減排項目；通過政府直接投資支持節能減排企業和項目的發展、農業基礎設施節水改造、水土保持綜合治理工程、加強海洋氣候監測等等。這些資金通過不同的分配工具，在國家財政科目下，被上述各主管部門從不同渠道分配至各個具體活動和項目，從而發揮其功能（見表4）。

中央財政近年來在氣候減緩方面規劃了大量預算，并保證財政投入穩步增長。從全國財政角度來看，2007-2011 年在節能減排和可再生能源方面的投資年增長率高于25%，大大超過GDP 的平均增速。穩定的財政投入是“十一五”期間基本完成能源強度降低目標的重要保障。根據2011 年中央預算執行情況報告，“十二五”規劃期第一年，全年中央財政的節能環保支出達到1623 億元，主要用于節能減排方面，包括鼓勵經濟欠發達地區加快淘汰落后產能，強化重點節能工程建設，推廣成熟先進節能技術；加大節能產品惠民工程實施力度；以及推進新型能源建筑應用示范工程，加強建筑節能改造。2012 年中央財政預算中的節能環保項預算為1800 億元，在2011年實際投入金額1600 億元的基礎上繼續增長，值得注意的是，相對于減緩而言，適應相關的項目帶有更鮮明的公共性，財政投入所占比例更大，也更為分散。通過專項資金、財政補助、補貼和對地方轉移支付各種途徑，中央財政實施了多項大型公共基礎設施、城市增強適應能力的基礎設施建設項目，資金投入量非常巨大。

氣候變化及其影響是一個長期的過程。從長遠考慮，為應對氣候變化和實現國家的減排和適應目標，需要建立一個能有效結合財政政策手段與市場手段的框架和長效機制。公共資金作為氣候變化融資的一個主要來源，具有不可替代的重要地位；另一方面，來自金融市場、私營部門和碳市場的資金，作為公共資金的補充，漸漸成為氣候變化融資的重要來源。

（二）存在的挑戰

從中國情況看，應對氣候變化行動雖已經取得初步成效，但作為能源消耗大國、制造業大國、人口大國，在現有工作基礎上，實現中國政府對世界應對氣候變化作出貢獻的承諾，還面臨著許多管理體制和工作措施上的挑戰。

第一，缺乏統一的公共氣候資金管理機制或總體協調機構。目前用于應對氣候變化各類型資金審核和管理部門分散在各個部委，缺乏統一的協調機制對氣候融資進行統一的監測和管理。應對氣候變化的直接對口部門是國家發展和改革委的氣候司，作為司局級部門，與其他各部委的決策層次不同，在統籌和協調相關項目安排、調度財政撥款和外來資金、協調資金分配及使用等方面，都具有相當的局限性。

第二，現有資金投向領域分散，未能集中體現應對氣候變化的目標。國家“十二五”規劃中已明確應對氣候變化國家戰略，根據減緩相關的規劃、目標、重點領域，目前財政科目對應減緩相關工作有較好的反映，適應方面仍處于相當分散的局面。整體而言，財政欠缺氣候變化科目，不能直接和充分反映出政府在“十二五”規劃和“氣候變化國家方案”明確提出的目標任務，與國家戰略目標不相匹配。

第三，氣候融資市場監管體制和服務體系尚不完善，綠色信貸、碳排放權交易等氣候融資政策及市場工具還未能充分發揮其應有的作用，撬動更多私營資本向應對氣候變化領域流動。目前國家缺乏對企業和項目的節能減排信息進行統計和監測，金融機構還較難將企業/項目的節能減排效益作為重要的考核標準，并根據相應的信息給予項目資金和政策支持。

第四，中國在應對氣候變化國際進程中的下一個角色還未清晰，相應的融資協調機制和監管統計體系尚未完善。國際合作可以帶動國內更大的資金流，更多利用市場機制撬動私人資本投入；氣候變化領域的“南南合作”將給中國帶來更多的國際市場機遇，對共同推進應對氣候變化國際進程具有重要意義。但目前角色和制度的不明確可能會阻礙中國獲得更多的市場機遇和產生更大的國際影響力。

第五，適應氣候變化工作仍處于起步階段，有很大的改善空間。目前中國在氣候變化方面的工作主要集中在減緩領域，適應氣候變化的行動和資金支持方面缺乏完善的管理機制，這與國家的應對氣候變化減緩和適應兩方面并重的目標不符。由于適應領域很難在短期內給予投資者帶來顯性收益，目前大部分的氣候資金都投向減緩領域。中國在適應方面的資金投入主要來自于國家財政撥款及國際贈款，投入資金量明顯不足并未能更大規模地撬動私人資本投入市場。適應氣候變化的因素也還未明確納入城鄉發展藍圖，城鄉發展面臨的氣候風險未獲得充分保障。針對中國的實際，最關鍵的問題，是要充分運用市場配置資源的基礎性作用，建立和完善氣候融資管理體制，制定相應的政策措施，增加資金供應量，拓寬對外合作的領域，從加強應對氣候變化的資金保障上，確保中國應對氣候變化行動取得新進展。

三、建立和完善中國氣候融資管理體制機制的政策建議

在借鑒國際經驗和已有的研究成果基礎上，為完善中國融資管理體制和機制提出了以下建議：

（一）中國發展氣候融資管理體制機制的兩個情景

基于以上分析和結論，著眼于改進中國氣候融資管理體制和機制，建議了以下兩個情景，供國家發改委、國家財政部和其他關鍵國家部門參考：

1.近期改進情景

改進情景是指在中國已經開始實施的行動及“十二五”國家規劃中已經明確了的體制和機制安排基礎上的進一步改善，包括：在目前現有的管理體制設置下，建議國家應對氣候變化小組提出清晰的中國氣候融資總體目標及規劃；建議改善和優化氣候資金管理及使用部門的協調機制；建議財政部設立氣候變化財政科目并設其各項子科目，明確應對氣候變化領域的財政資金安排，設立應對氣候變化專項資金；建議盡快開展適應氣候變化試點工作；建議國家設立國家氣候基金，明確財政部或國家開發銀行為其管理單位，發揮國際國內氣候資金的協同效應；建議設立應對氣候變化“南南合作”專項基金，安排國家發改委氣候司主持和管理。

2.中長期的創新情景

創新情景指難以在短期內實現的、需要納入政府部門體制機制改革的一些行動，包括：建議國家盡快出臺《氣候變化法》和完善的氣候融資管理辦法，以法律的形式明確組織管理氣候融資的相關部門及其具體職責；建議在國家機構改革的遠期規劃中新增國務院組成部門，設立氣候變化和能源部級機構或直屬局；并設立國際發展署專門負責（應對氣候變化相關的）國際合作；建立氣候資金的統計、評價和監測體系；制定有關氣候變化資金的績效評價方法和工具；在國家氣候基金的基礎上組建或設立專門管理氣候融資的開發性金融機構（如中國綠色投資銀行）并增加其投資銀行和商業銀行的融資及投資功能，為中國綠色投資的長期發展服務；建議組建成立碳交易監督管理委員會。

（二）提高應對氣候變化的戰略地位

提d85bba9d06deede2159aeafb1772be19高應對氣候變化的戰略地位應結合以下兩個方面：

1.順應中國戰略轉型，提升氣候融資的決策高度

建議國家應對氣候變化領導小組加快制定完善的氣候融資管理辦法，加強氣候融資機構的管理，設立清晰和系統性的氣候融資管理和政策框架，明確氣候融資的主管單位，實現資金統一監管、有效使用。

第一，改善和優化資金管理部門協調機制；出臺氣候變化法律以明確組織管理氣候融資事宜的機構地位和具體職責，保證以事權為基礎劃分的機構職能和管理權限。

第二，在國家機構改革的遠期規劃中，建議新增國務院組成部門，設立氣候變化部級機構或直屬局，履行綜合管理國家氣候變化相關工作的職能，負責國家應對氣候變化戰略的實施、資金的統籌管理和相關方案、項目的執行。

第三，強化“碳減排”和“適應效果”在氣候融資的決策、判斷、監督、評估中的關鍵地位。把“碳減排”和“適應效果”納入國家發展戰略和國際合作的管理體系中，在國內投資、海外投資、援助、合作過程中設立氣候要素標簽，作為項目選擇和評估的重要依據。

2.將氣候變化國際合作作為中國國際戰略的重要組成部分

努力引導國際合作資金與國內氣候資金相結合并投入到應對氣候變化領域，發揮資金的協同效應和最大化資金的使用效果，是中國廣泛開展氣候變化國際合作的目的。建議國家將應對氣候變化國際合作上升到國家的國際戰略；建議國家應對氣候變化領導小組、國家發改委、財政部、中國人民銀行，協調政策性及商業銀行盡快設立相應的工作機構，擴大對外宣傳、疏通對外融資渠道，專門負責引進國際資本支持中國應對氣候變化工作。

第一，為促進中國更積極地參與國際進程，承擔好氣候資金的出資者和受援者的雙重角色，建議設立國家氣候基金。引導國際資金與國內財政資金相結合支持氣候變化領域的減緩和適應項目，統一進行監測和評估，并向國內和國際社會定期通報國際氣候資金的運用情況，為國內氣候融資提供參考。

第二，在國家機構改革的遠期規劃中，設立國際發展署專門負責（氣候變化相關的）國際合作。獨立的國際開發署將在協調多個政府部門、制定對外援助計劃、實施“走出去”戰略、提高國家軟實力、保障資源環境安全等方面起到重要作用。

第三，搭建氣候變化國際合作的新平臺。建議國家發改委及相關部門會商G20 集團中其他成員，參與并動員國內相關金融機構參與現有國際合作平臺，例如G20 集團目前已經啟動的政府—私營部門有關增加氣候資金、增強應對氣候變化能力的“全球綠色增長行動聯盟”。以吸引國際投資流向中國，并同時充分利用相對中性的國際合作平臺，實現中國國際合作的全球戰略目標，同時促進G20 成員國之間的技術互利和減排義務的分擔。

第四，規劃完善應對氣候變化“南南合作”。建議加強我國應對氣候變化“南南合作”的戰略性、前瞻性工作部署，建立清晰的指導原則，理清需求和資金的關系，確切了解達成目標的成本。制定應對氣候變化“南南合作”規劃，出臺相應配套政策和措施，設立相應協調機制，選擇重點合作國家和重點合作領域，集中資源開展合作。可考慮首先重點開展與周邊國家、非洲、最不發達國家和小島國的“南南合作”。

（三）完善氣候融資的管理監督機制

完善氣候融資的管理監督機制包括，實行氣候資金統計、監測及績效評價的機制，設立氣候變化國家財政專項科目和專項資金，撬動更多私營資本投入應對氣候變化領域，積極開展適應氣候變化相關的投融資機制試點工作。

1.實行氣候資金統計、監測及績效評價的機制

國內財政資金中還未列入專項的氣候變化資金，國內金融市場及私有部門投向于氣候變化領域的資金也未有相應的統計制度。國際資金中目前除了來自國際碳市場的補償資金可核證與監測外，國際金融組織的多邊貸款、國外私有部門的投資等資金都未進行相關的統計，不利于我國對國際氣候資金的監測、核算與管理。

國家財政對應對氣候變化投入了大量資金，各地方政府和金融機構也給與了相關配套資金。要有效保障資金的使用效率和效果，衡量其對節能減排指標實現、應對氣候變化的貢獻，就需要對資金的使用績效進行評價。目前中央層面還沒有出臺專門的應對氣候變化專項資金使用績效評價辦法。

第一，建立氣候變化資金相關的統計和監測體系，能夠引導更多的社會資金投入到應對氣候變化領域中，并更合理地配置資金，實現各分領域的發展目標，提高資金的使用效益。

第二，建議財政部在《中華人民共和國預算法》、《財政支出績效評價管理暫行辦法》的框架下，制定有關氣候變化專項資金績效評價的專門指導方法，建立統一明確的資金績效評價機制。

第三，目前在節能減排和低碳產業發展方面的財政投入已經實現了快速地增長，未來應當繼續優化財政資金的投向，尤其應當注重對技術創新、能力建設、示范帶動等方面的投入。

2.設立氣候變化國家財政專項科目和專項資金

進一步強化國家財政支出對應對氣候變化資金的導向功能，加大中央財政的支持力度。建議財政部會同相關氣候資金管理使用部門，討論建立應對氣候變化的財政專項科目并明確子科目，創新財政支持應對氣候變化的工作機制，加大應對氣候變化工作的財政支持力度。在目前氣候變化資金大多投入節能減排和生態建設的基礎上，強化對適應領域和其他應對氣候變化領域的更明確的投入。

第一，建議財政部設立應對氣候變化財政專項科目，并從節能環保、農林水事務、交通運輸和海洋管理事務等財政項目中，將隸屬于氣候變化領域下的科目歸口；適當增加對應于國家應對氣候變化目標的科目。

第二，建議財政部創新財政支持應對氣候變化的工作機制，并加大應對氣候變化工作的財政支持力度，增設應對氣候變化專項資金?？紤]到國家應對氣候變化的具體要求，建議國家財政規劃適當比例應對氣候變化資金用于此專項，明確中央政府和各級地方政府每年撥付占可支配收入3%～5%的專項資金，作為國家和地方應對氣候變化的剛性支出，納入氣候變化專項基金的管理，由發改委作為氣候融資主管單位和當地政府相關部門聯合管理，加強檢查和監督，并上報上級政府備案，國家發展和改革委每年組織專項抽查和評價。

3.撬動更多私營資本投入應對氣候變化領域

私營資本是氣候融資的最大來源。其中，綠色信貸政策和碳市場建設是現階段撬動金融及私營資本的兩個重要工具。

銀監會目前已完成綠色信貸指導目錄的設計并將在近期公布，商業銀行等金融機構也積累了多年開發綠色信貸的經驗，但對公共資金的放大效應卻仍不明顯。建議國家發改委、財政部、銀監會等部門提供激勵政策，提高商業銀行提供綠色信貸的主動性和積極性，以刺激綠色信貸的發展。

第一，加快環境和氣候風險評級標準制定，為金融機構選擇項目時提供環境和氣候風險評估，以及信貸管理政策指導工具，提高綠色信貸措施的可操作性。建議銀監會會同發改委、環保部、統計局等有關部門，建立企業/項目節能減排信息庫，建立信息溝通共享機制，向銀行提供企業節能減排信息查詢服務，使得銀行金融機構將節能減排效益作為授信程序中重要的考量指標。

第二，設立綠色信貸擔?；穑芍醒胴斦偷胤截斦操Y金為銀行的節能環保貸款提供第一損失的擔保，以鼓勵銀行開發更多的支持節能減排的項目。

第三，建議財政部和發改委對綠色信貸的融資資金進行貼息（1%～3%）并支持其形成綠色信貸產品，提高金融機構的收益率，從而擴大綠色信貸的規模。

京都議定書確定的碳市場機制不僅推動了節能減排技術和項目的發展和實施，并為其帶來了可觀的資金支持。中國已基本形成了環境保護法律法規體系，但是，目前還沒有針對應對氣候變化特別是建立碳市場的專門性法律，缺乏實施碳交易的法律保障。建議國家發改委在建立全國性碳市場的探索過程中，考慮以下幾點內容：

一是加緊研究頒布明確碳排放權有償取得和排放交易的法律，制定碳排放總量控制、排放許可證管理、排放權配額分配、拍賣和排放交易等法規，規范碳市場的交易行為。

二是排放權配額分配要兼顧各行業的實際情況。參考 EU-ETS 的配額分配原則，不同的地方自身經濟發展水平和產業基礎的差異應體現在排放總量的差異上。因此，各地方應具有較大的主動權設立本地區的排放控制總量和參與交易的產業、每個企業的排放配額等。受控排放源選擇上應采取分階段遞進式，以確保體系建設計劃的順利進行和市場向低排放的平穩過渡。

三是開放的碳市場能帶來巨大的環境和經濟效益，為所有減少的碳排放和增加的碳排放訂立統一價格，有助實現以最低成本達到指定減排目標。參考EU-ETS 有效連接各國的碳市場，中國建立可互相交易的區域性碳排放市場，使中國的碳價格趨向統一。在制定國內市場機制時，交易單位應符合國際標準與規則，并采納國際認可的會計標準與統一測量、報告、核查標準，與不同碳市場和市場機制接軌，可以為日后連接國際碳市場奠定基礎。

四是國家信息通報作為一項國家履約活動具有重要意義，是 MRV 體系建設中的重要組成部分，既要與國際MRV 機制相銜接，也將為優化產業結構提供依據。盡快完善MRV 的技術支撐平臺，包括登記注冊系統、交易系統等硬性平臺和排放數據監測報告核查指導手冊等軟規范。

4.積極開展適應氣候變化相關的投融資機制試點工作

目前，中國適應氣候變化的活動和資金安排是分散在各個相關部委的，缺乏國家戰略層面的統一部署和各部委的協同推進。因此，國家發改委目前著手制定《中國適應氣候變化總體戰略和試點方案》，根據國家應對氣候變化總體戰略部署，將形成國家適應氣候變化的總體戰略和工作方案，選擇13 個省開展適應氣候變化示范試點工程，以點帶面扎實推進，開展適應氣候變化試點工作。針對開展適應氣候變化工作的相關建議有：

第一，建議國家發改委盡快出臺《中國適應氣候變化總體戰略和規劃》用以指導中國適應氣候變化領域的活動，加強政策扶持力度和資金投入，安排主管機構并歸口、籌措相應資金。

第二，建議國家發改委協調科技部、氣象局等相關部委開展氣候變化影響的脆弱性與風險分析，評估已經發生的氣候變化以及全球持續升溫情景對各領域和區域的綜合影響，并開展我國部門、行業、區域適應理論與方法學研究，開發適應決策支持系統，評估適應資金與技術需求，為開展相應工作提供技術基礎。

第三，建議國家把適應氣候變化納入城鄉發展藍圖，在城鎮和基礎建設的選址、規劃、設計過程中加入對氣候變化影響的考慮。在評估城市表現時，加入對氣候變化抗御能力的指標。

第四，建議國家發改委盡快出臺并實施適應氣候變化的13 省份試點方案。方案應從符合當地實際的特點的氣候變化適應具體項目入手，在涉及領域、適應方式、資金的來源和投入、適應成效等方面進行積極探索，努力體現“一省一策”的個性化特點，及時總結經驗并在全國范圍內推廣。

（四）實施關鍵措施的一些具體建議

實施關鍵措施的一些具體建議是：建立國家氣候基金及其主管單位，建立應對氣候變化“南南合作”專項基金以及設立碳交易監督管理委員會。

1.建立國家氣候基金及其主管單位

為提高籌集國際氣候資金總量，統籌管理國際合作資金，引導流向應對氣候變化領域，并帶動更多國內資本投入，應加強對相應資金的管理，建議設立國家氣候基金，打破目前?？顚Ｓ玫男问剑龑н@些資金與國內財政安排的資金相結合，支持國內氣候變化減緩和適應項目，統一進行監測和評估，向國際社會公布MRV 信息。建立國家氣候基金，幫助籌集和分配資金，有利于統籌安排國際國內同目標的資金，發揮資金的協同效應，更經濟地開展實現國家減排目標的活動。

除參考《政府性基金管理辦法》外，結合該基金的主要功能，考慮其管理體制設置，給出以下幾點具體建議：

第一，在近期內，根據基金的資金來源屬性，該基金可由國家財政部負責管理，或與國家開發銀行合作，后者具有豐富的管理國際資金和政策性項目的經驗，可以融合公共、私營和來自國際的多邊、雙邊資金共同用于應對氣候變化領域項目，發揮資金的協同性。在中長期內，該基金可托管于新成立的氣候融資開發性金融機構，或由后者直接融合該基金的功能。

第二，組建基金指導委員會，對該基金的管理、監督和資源分配評價負責。委員會成員可以來自政府、國家經濟和政策性開發銀行、地方政府、非政府組織、科學界等領域。委員會需提供年度預算提案和工作方案，并向國內和國際社會公布；基金的金融主管單位負責資金的集中管理、分配和評估。

第三，該基金可有贈款和貸款兩種形式的援助。貸款由國家開發銀行管理；項目贈款可以由國家發改委和環保部管理，項目也可依照機構職能經由這兩個機構和其他國家部委執行。所有的項目活動將由指導委員會批準后執行。資金的接收者負責準備年度執行報告。

2.建立應對氣候變化“南南合作”專項基金

加強在氣候變化領域的“南南合作”是國家應對氣候變化的國際戰略所要求的。氣候變化“南南合作”增強了受援國應對氣候變化的能力，也為中國爭取了氣候談判中發展中國家的共同立場和氣候變化領域相關產業的廣闊市場，實現中國和其他發展中國家的雙贏。建議國家設立應對氣候變化“南南合作”專項資金，逐漸擴大其融資來源和分配渠道，為充分開展相關工作、加深工作力度和廣度提供持續的資金保障。

該基金的來源和用途可以考慮為：

（1）資金來源。該基金的資金來源為財政預算、私營資金、費用征收和國際資金幾種。2011 年，國家新設立了“南南合作”專項經費兩億元用于能力建設和節能產品贈送等項目；建議每年新增一定量的（比如5 億）人民幣的專項經費納入到“南南合作”專項基金中。基金通過引導和鼓勵多樣化渠道的技術輸出籌集部分資金。該基金還可以向參與項目的相關技術提供方收取一定的咨詢費用用于相關技術平臺的建設。最后，中國與其他發展中國家合作執行的氣候變化項目，還可以從國際氣候融資框架中尋找一部分資金支持。

（2）資金用途。此專項基金目的在于提高受援國的自主發展能力，除應用于促進節能減排氣候友好的技術轉移外，還包含提升受援國的防災減災等適應氣候變化方面的能力建設，向發展中國家提供政策規劃、資源調查、技術咨詢等服務，幫助最不發達國家準備《國家適應行動計劃》（NAPA），協助發展中國家科研界參加政府間氣候變化委員會（IPCC）評估報告有關工作等?！澳夏虾献鳌睂ｍ椯Y金的使用方向可主要為國別交流與合作、國際科技合作、適用技術轉移、適應能力建設、人才交流與培訓等。

3.設立碳交易監督管理委員會

中國已經在 2012 年初啟動了北京、天津、上海、廣州等7 個地方省市碳排放權交易試點，并將在“十三五”期間逐步建立起全國性碳市場。在此基礎之上，建議設立中國碳交易監督管理委員會（簡稱中國碳監會），在國務院領導下統一監督管理全國碳交易市場，并設立地方碳交易監管部門。碳監會將主要履行以下幾項職能：

一是管理碳排放配額的發放，建立懲罰機制，對年度排放未達標的單位進行處罰，建立起有效的政府監管體系和交易誠信體系。

二是與行業標準委員會合作，開發相關市場和活動的標準并監管其執行。

三是建立統一的碳期權、碳期貨等金融衍生品的監管體系，分別對一級市場和二級市場進行監管。

四是負責主要業務為碳交易的金融機構和企業的對口管理。提供開展碳交易權期貨及衍生品交易的信息交流平臺。

五是對碳期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調，負責指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與碳市場有關的MRV 事項；完善MRV 的技術支撐平臺。

注釋：

① UNDP. China HumanDevelopment Report [R].2009/2010.

② 麥肯錫.中國的綠色革命：實現能源與環境可持續發展的技術選擇[R]. 2009.

③國家發改委能源研究所課題組.中國2050 年低碳發展之路：能源需求暨碳排放情景分析[M].北京：科學出版社，2009.

④ 未來40 年里每年將新增發電裝機4400萬kW，約需資金1800～2200 億元；今后十多年新增煤炭產能1.1 億噸，每年約需資金600～800億元，另加上油氣開發、各項基礎設施投資等。

⑤ 考慮到主要用能技術的投資差別，以及對公共交通（包括地鐵）的投入。

⑥ 胡敏，楊富強. 發揮金融和資本市場促進節能減排的重要作用[D]. 能源政策研究，2008.

⑦碳市場由于其是基于碳產品的市場機制設計，最大程度地與減緩氣候變化密切相關，因此在本報告中單獨列出，但不意味著與前三類資金來源為絕對的并列關系。

⑧出自2011 年中央財政本級支出決算，2012 年7 月公布，以公布的科目順序、名稱為準。

參考文獻：

[1]UNFCCC .[EB/OL].（2012-08-12）.http：//unfccc.int/essential_background/kyoto_protocol/items/6034.php.

[2]蘇明.中國應對氣候變化財政政策的若干建議[J].中國能源，2010（7）.

[3]IPCC.氣候變化國家評估報告[R].2007.

[4]氣候組織.財金戰略[EB/OL].（2011-11-08）. http：//news.xinhuanet.com/society/2011-11/08/c_111153908.htm.

[5]國務院.2012國務院關于印發節能減排“十二五”規劃的通知[Z].2012.

[6]科學技術部，中國氣象局，中國科學院.第二次氣候變化國家評估報告[R].2007.

[7]國務院新聞辦公室.中國應對氣候變化的政策與行動[Z].2011.

（編輯：許麗麗）