遼寧國有大型骨干企業技術創新效率研究

[摘要]本文在建立企業技術創新績效評價指標體系的基礎上，利用DEA方法從規模收益和技術有效性等方面對全國30個?。▍^、直轄市）的國有大型骨干工業企業的技術創新效率進行實證分析。從省級比較的視角揭示出，遼寧國有大型骨干企業在技術創新效率方面存在人才缺乏、科技資源浪費、設備使用效率低等諸多問題，并進一步找出效率偏低的原因和調整方面，并在此基礎上提出相應對策。

[關鍵詞]遼寧國有大型骨干企業；創新效率；DEA方法

[中圖分類號]F274 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432（2013）44-0026-02

1引言

老工業基地振興以來，遼寧對國有大型骨干企業進行全面改革，其活力得到很大程度上的釋放，經濟效益、企業自主創新能力及核心競爭力大幅提高，引領老工業基地振興不斷向前推進。新時期新形勢下，遼寧國有大型骨干企業積極參與競爭和合作，在科技創新方面，北方重工、沈陽機床、鞍山鋼鐵集團等企業發揮著重要的引領作用。然而，在市場競爭日益激烈的今天，我們需要站在全國的角度來考量遼寧國有大型骨干企業的技術創新能力和創新效率的發展現狀，進一步探究遼寧企業存在的優勢和不足。本文利用數據包絡分析方法（DEA模型）對全國30個省、區、直轄市（除西藏）國有大型骨干企業的技術創新效率進行測度，探討了遼寧國有大型骨干企業在技術創新效率方面與其他發達地區存在的差距，為遼寧國有大型骨干企業找出效率不足的原因及調整方向，為提高遼寧企業的技術創新績效提供決策依據。

2DEA模型及基本原理

數據包絡分析方法原理主要是通過保持決策單元（Decision Making Units，DMU）的輸入或者輸入不變，借助于數學規劃和統計數據確定相對有效的生產前沿面，將各個決策單元投影到DEA的生產前沿面上，并通過比較決策單元偏離DEA前沿面的程度來評價它們的相對有效性。DEA方法對評價對象做出評價，它能充分考慮對于決策單元本身最優的投入產出方案，因而能夠更理想地反映評價對象自身的信息和特點，同時對于評價復雜系統的多投入多產出分析具有獨到之處。

本文應用DEA中的BCC模型（考慮規模收益狀況）分析問題，模型如下：

3指標體系的構建和數據分析

3.1指標體系的構建

企業的創新系統是把創新投入資源轉化為產出的系統?？茖W合理地選擇投入與產出指標對于有效地使用DEA模型十分重要。通過對研究目的、模型要求和設計原則的分析，構建投入與產出指標如下。一是創新投入指標。包括科技活動人員占從業人員比重（x1， %）、研究與試驗發展（R&D）人員全時當量（ x2，人年）、研究與試驗發展（ R&D）經費內部支出（ x3，萬元）、R&D經費占主營業務收入比重（ x4， %）、消化吸收經費支出（x5，萬元）以及消化吸收經費支出與引進國外技術支出之比（ x6， %）。二是創新產出指標。包括新產品銷售收入（ y1，萬元）、新產品銷售收入占主營業務收入比重（y2， %）、有效專利數量（y3， 項）以及專利數占全部比重（ y4， %）。以上指標的統計口徑均為國有大型骨干工業企業，本文選擇全國除西藏外的30個省、自治區、直轄市的國有大型骨干工業企業作為評價對象，對其自主創新績效進行實證分析，原始數據來源于2012年中國工業企業科技活動統計年鑒和中國科技統計年鑒。本研究采用EMS1.3軟件選擇投入導向的DEA模型進行求解。

3.2數據分析結果

從綜合技術效率分析角度來看，C2R模型最優值為1 的地區達到了DEA 有效，既是技術有效的，又是規模有效的，說明這些地區的國有大型工業企業的創新績效評價較好。從上表中可以看出，有10個地區達到了DEA（C2R）有效： 天津、吉林、上海、江蘇、福建、廣東、海南、重慶、貴州以及青海。遼寧綜合技術效率值為0.69，在全國30個省市直轄市中排名第18名，與最優的效率值存在一定差距。這表明遼寧國有大型企業創新效率不高，所投入的資源沒有充分利用。

從純技術效率分析角度來看，分析結果中純技術效率為1的決策單元共有15個地區，除了上面提到的10個地區外，還包括北京、云南、甘肅、寧夏及新疆等五個地區。這說明了這15個地區的投入資源使用是有效率的，無浪費現象。遼寧純技術效率值為0.74，排名22名，排名較為靠后，這表明遼寧企業在創新資源利用方面，存在較大的浪費或利用效率較低，也說明遼寧高新技術產值雖然較高，但技術創新效率對其貢獻率不大。

從規模效率分析角度來看，全國也有上述10個地區的規模效率達到最優，說明這10個地區處于規模收益最佳狀態。浙江和山東兩個地區處于規模收益遞減狀態，包括遼寧在內的其他18個地區處于規模收益遞增狀態。遼寧的規模效率值為0.94，接近于1，這說明遼寧可以通過繼續提高投入規模增加產出水平。

4結論與對策建議

從全國30個城市的數據分析結果來看，經濟發展水平較高的城市，其技術創新效率也較高，例如，上海、江蘇、廣東、山東等地區，而一些地區比如吉林、重慶、海南、福建等地雖然在經濟發展水平上不靠前，但其創新效率較高，發展潛力較大。遼寧在技術創新效率方面表現較差，甚至一些指標處于全國的中下游水平，滯后于遼寧當前的經濟發展水平。分析原因主要存在以下幾個方面：一是在遼寧沿海經濟帶、沈陽經濟區以及突破遼西北三大發展戰略驅動下，注重強化規模發展，以此獲得短期內規模收益，而對具有戰略意義，能夠創造真正價值的技術創新的重視程度明顯不夠。二是隨著遼寧大型企業越來越多的參與國內外市場競爭，企業主的創新意識明顯增強，但由于企業內部技術創新配套機制不完善，導致創新的核心動力不足或者科技資源嚴重浪費，例如，遼寧國有大型企業的研發經費投入及占主營業務收入比重這兩個指標在全國均排在前列，但新產品銷售收入及有效專利數卻排在全國中下游。三是研發人才投入相對于發達地區仍存在一定差距。遼寧從事科技活動的人員占全部從業人員的比重為3.8%，低于全國平均水平，遼寧吸引高科技人才的力度需進一步加強。結合對遼寧國有大型骨干企業技術創新效率的評價結果，提高遼寧國有大型骨干企業的技術創新效率，應從以下幾個方面入手：

一是加強產學研合作，率先突破一大批核心技術。遼寧工業基礎雄厚，一大批大型企業集中在對科技含量要求較高的制造業。這就需要遼寧國有大型骨干企業加強對科技成果的承接能力，引導企業加大研發投入和承接科技成果，支持大型企業與高校、科研院所建立“一對一”的、長期穩定的技術依托關系，對技術領先的領域要不斷擴大優勢，加快核心產品的技術升級。

二是提高遼寧國有大型骨干企業的二次創新能力。遼寧吸收消化與引進技術經費支出之比為1∶1.25，日本、韓國等發達國家這一比重為6∶1，說明遼寧企業過分依賴對設備等硬件的引進，而對引進后技術的消化吸收不足，在引進基礎上的創新則做得更少。因此，企業在科研經費使用上要優化結構，提高資金的使用效率，要不斷提高技術軟件的開發、創新人才的培養、技術創新信息的收集與整理等無形資產上的投入比例，降低購置設備、儀器等有形資產的投入，加大對引進后技術的消化吸收，提高二次創新能力。

三是加大創新人才的投入。企業發展的好壞很大程度上取決于具有創新精神的企業家和具有創新能力的技術人員，他們決定著企業技術創新及管理創新的成敗。目前遼寧國有大型骨干企業的技術人才短缺、管理人才短缺是企業創新方面存在的最主要的障礙，為此，遼寧企業必須要以強烈的人才意識，全新的人才觀念，長遠的育才戰略，真誠的聚才方式，完善的激勵機制，盡快形成培養人才、留住人才、吸引人才、用好人才的機制，建立一個公平的業績評估體系，培育出一支數量穩定、素質較高的與企業發展相適宜的技術人才和管理人才隊伍。

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