加工貿易對產業結構升級的影響：基于山東省的實證檢驗

曲建忠 高 越

(山東理工大學 商學院，山東 淄博 255012)

一、問題的提出

加工貿易是中國參與國際分工，承接國際產業轉移，推進工業化發展，提高就業的重要形式，2012年中國加工貿易出口8627.8億美元，占出口總額的42.1%。但是，隨著中國經濟社會的發展以及環境和生產要素成本的不斷攀升，對經濟發展方式提出了新的要求。國內學術界對加工貿易的爭議也逐漸增多，其中包括加工貿易對產業結構升級影響的爭議。

一種觀點認為，加工貿易能夠促進產業結構升級。國務院發展研究中心課題組的研究認為，中國加工貿易對產業結構升級的貢獻主要體現在三個方面：加工貿易帶來大量的新產品、新技術，形成了新的產業；加工貿易提高了技術開發能力，促進了技術進步；加工貿易的技術與管理“外溢效應”促進了相關企業的技術進步與產業升級。①國務院發展研究中心課題組：《加工貿易：全球化背景下工業化的新道路( 總報告)》，《經濟研究參考》2003年第11期。唐海燕等人對40個發展中國家進行實證研究，發現加工貿易有助于發展中國家獲取發達國家的技術溢出效益，提高高端產品的生產能力，提升在全球價值鏈中的位置，并認為中國取得了比大多數發展中國家都要理想的分工成果。②唐海燕、張會清：《產品內國際分工與發展中國家的價值鏈提升》，《經濟研究》2009年第9期。崔瑋等人認為，加工貿易可以通過擴大就業、增加外匯收入、促進新興產業發展等途徑促進產業結構升級。③崔瑋等：《加工貿易的產業結構升級效應分析——理論模型與對策建議》，《甘肅社會科學》2010年第1期。高越、李榮林的實證研究表明，中國在加工貿易中通過技術外溢和“干中學”，提高了生產率水平，進而促進了產業結構升級。④高越、李榮林：《國際生產分割、技術進步與產業結構升級》，《世界經濟研究》2011年第12期。

另一種觀點認為，加工貿易抑制了產業結構升級。范愛軍等人運用協整分析方法證明一般貿易能夠推動產業結構升級，而加工貿易則不利于產業結構升級。⑤范愛軍、李菲菲：《產品內貿易和一般貿易的差異性研究——基于對我國產業結構升極影響的視角》，《國際經貿探索》2011年第4期。袁欣的研究認為，中國的對外貿易沒有能夠有效帶動產業結構的升級，其原因是加工貿易的存在。⑥袁欣：《中國對外貿易結構與產業結構：“鏡像”與“原像”的背離》，《經濟學家》2010年第6期。張海梅(2002)認為加工貿易大進大出、外資掌控核心技術和品牌，使得國內企業沒有能力也沒有動力開發具有自主知識產權的核心技術，從而阻礙了產業結構升級。李建軍認為，改革開放初期加工貿易促進了產業結構升級，但在新形勢下，加工貿易可能會對中國技術進步形成壓制，將中國產業鎖定在價值鏈的低端，中國通過加工貿易途徑難以擺脫落后陷阱和技術依賴地位。[注]李建軍：《產品內分工、產業轉移與中國產業結構升級——兼論產業耦合轉移背景下中國加工貿易升級》，《理論導刊》2012年第3期。

總之，學術界關于加工貿易對產業結構升級影響的看法并不統一，其原因是研究者視閾的選取、方法的運用、樣本區間的界定以及數據的處理都不盡相同，結論自然也就不可能一致。但是，如果實證檢驗方面的成果多了，就可以從中總結出一些規律性的東西。此外，中國是一個農業人口占較大比重的發展中國家，城鎮化水平低，農民還不富裕，實現以內需為主導的經濟結構還需要很長一段時期，因此在相當長的時間內，加工貿易依然是拉動中國經濟和就業的重要力量。我們不能盲目地抵制加工貿易，而是要找出并消除加工貿易阻礙產業結構升級的因素，推動加工貿易轉型升級，使其成為國內產業結構升級和經濟發展方式轉變的帶動力量，進而促進國民經濟健康穩定發展。

山東作為對外開放大省，加工貿易在經濟發展中占有重要地位，2012年全省加工貿易額達到809.97億美元，占全省貿易總額的33.0%。其中，加工貿易出口額為544.17億美元，占全省出口總額的42.3%。因此，在經濟發展方式轉變的關鍵期，研究加工貿易對產業結構升級的影響，對山東的經濟發展具有重要的現實意義。

二、變量的選擇和數據處理

(一)產業結構升級的測度

產業結構升級是產業結構水平由低到高的過程。測度產業結構水平高低的方法很多，如相似系數法，以發達國家的產業結構作為參照系，測度被考查國家的產業結構與參照系相似程度，相似系數越高產業結構水平越高，該方法適用于經濟體之間的橫向比較。還有單一指標法，用第三產業產值占比、高新技術產品產值占比等來代表產業結構水平。本文借鑒周昌林(2007)對產業結構水平的評價方法。該方法認為產業結構高度化的過程，就是資源不斷地向勞動生產率較高的產業部門轉移的過程，導致勞動生產率較高的產業部門的份額不斷上升，進而促使各產業部門勞動生產率共同提高。所以，產業結構高度化指標至少應包括產業份額和產業勞動生產率兩方面的衡量。用公式表示為：

(1)

式(1)中，H為產業結構高度的水平；n為產業或產業部門個數，本文只針對三個產業；Ki為i產業部門在整個產業結構系統產出中所占的比例；pi/li為i產業的勞動生產率，其中pi為i產業產值，li為i產業從業人員，本文采用年末從業人員數。對勞動生產率開方，是為提高勞動生產率對產業結構水平變動影響的靈敏性。

產業結構高度測度中所涉及的指標數據都來源于《山東統計年鑒2012》。考慮到數據的可得性，本文樣本區間為1990-2011年。根據式(1)，對山東省1990-2011年產業結構高度水平進行測度：1990-2011年山東省產業結構不斷優化升級，產業結構高度從1990年的63.47上升到2011年的249.22；期間只有2003年是下降的，其他年份都是提高的，年均提高6.7%。2005年以后提高幅度較大，2005-2011年年均提高8.8%，由于受國際金融危機的影響，2009年提高幅度回落至6.8%，2010年重拾升勢，提高幅度達到11.5%，2011年為10.6%。這說明，山東近年來實行經濟轉型政策的成效開始顯現。但是，山東產業結構水平提高的幅度還遠低于GDP的增長幅度。1990-2011年間山東GDP年均增長幅度，按當年價格計算為17.8%，按可比價格計算為12.9%。這表明，山東經濟發展模式由勞動力和資本等要素驅動向創新驅動轉變的任務還相當艱巨。為了消除序列中的異方差性，實證分析中對H數據取對數，得到LH。

(二)加工貿易變量的選擇和數據處理

為了全面反映加工貿易的實際，我們選取加工貿易出口額(EX)、加工貿易進口額(IM)和加工貿易出口產品結構指數(STR)作為加工貿易發展的代表性指標。由于加工貿易出口結構方面的早期數據很難得到，本文使用山東省對外貿易出口產品結構數據來代替。因為加工貿易的出口產品結構要優于同期的整個對外貿易的出口產品結構，因此盡管模型得出的回歸系數可能有一定偏差，但不會影響基本結論。公式表示為：

出口產品結構指數=機電產品出口額/出口總額

為了使數據具有可比性，我們用1990年的價格作為不變價格，對EX和IM數據做了調整。為了消除序列中的異方差性，對以上數據取對數，得到LEX和LIM。

三、實證分析

計量經濟學理論表明，很多經濟變量都是不平穩的，即存在單位根，不能直接用來建立經典的回歸模型，否則可能會出現偽回歸問題。但是，如果變量之間存在協整關系，即變量之間有著長期的穩定關系，則可以使用經典回歸模型方法建立回歸模型。所以，不平穩序列回歸模型的構建應從協整分析入手。變量間協整的前提是各變量同階單整，因此在進行協整檢驗前首先要進行單位根檢驗。

(一)變量的單位根檢驗

為了判斷序列平穩的階數，利用Eviews6.0軟件對LH、LEX、LIM、STR及其差分序列△LH、△LEX、△LIM、△STR進行ADF單位根檢驗，檢驗結果如表1所示。

表1 ADF單位根檢驗的結果

說明：1.沒有*表示在10%的顯著水平下成立，*表示在5%的顯著水平下成立，**表示在1%的顯著水平下成立；2.檢驗形式中的c,t,k分別表示常數項、趨勢項和滯后階數；3.ADF臨界值來自于Eviews6.0；4.△表示序列的一階差分。

由表1可知，在10%的顯著水平下，所有變量的原序列都是不平穩的，一階差分后均為平穩的時間序列，即它們均為一階單整序列。同階單整序列可能存在協整關系，可進一步做協整檢驗。

(二)變量間協整關系檢驗

Johansen(1988，1995)提出的極大似然估計法適用于判斷多變量之間的協整性，本文運用這一方法對以上幾個變量之間的協整關系進行檢驗。在Eviews6.0中，用Lag length Criteria根據所有準則(LR、FPE、AIC、SC和HQ)選取最優滯后期為3，即VAR(3)，故協整檢驗時，滯后期階數為2。選擇序列有均值和線性趨勢項，協整方程有截距項沒有線性趨勢項的檢驗方法。檢驗結果為：在5%顯著水平下，所有變量之間存在3個協整關系，見表2。

表2 Johansen協整檢驗結果

說明：*表示在5%的顯著水平下，拒絕原假設。

(三)向量誤差修正模型的估計

具有多個協整關系的不平穩序列的建模通常選用向量誤差修正(VEC)模型。VEC模型是協整與誤差修正模型(ECM)的結合。由于VEC模型包含有協整關系，因此可以解釋變量間的長期均衡關系。同時，VEC模型還提供了協整項，即誤差修正項，當變量之間的長期均衡關系發生了偏離，誤差修正項就會對偏離進行調整，從而限制內生變量的長期行為收斂于它們的協整關系。

使用Eviews6.0對VEC模型進行估計。由于VEC滯后階數指的是差分項的滯后階數，對于VAR(3)設定的VEC(2)形式，滯后項的設置為“1 2”。根據輸出結果，首先建立變量間長期均衡關系的協整方程：

LHt-1= 0.535LEXt-1- 0.563LIMt-1+ 2.093STRt-1+4.276

(-23.96) (10.84) (8.66)

(2)

其中，括號內為t統計量。式(2)中各解釋變量的系數都通過了5%顯著水平下的t檢驗，說明在樣本期間，從與產業結構升級的長期關系來看，在95%的置信概率下，加工貿易對產業結構升級影響顯著，加工貿易出口和出口產品結構優化對產業結構升級有促進作用，加工貿易進口對產業結構升級有抑制作用。加工貿易出口產品結構改善1%，產業結構將優化2.093%；加工貿易出口增長1%，產業結構將優化0.535%。但是，加工貿易進口每增長1%，則產業結構升級程度下降0.563%。

根據VEC模型估計的輸出結果，建立解釋變量間短期動態關系的誤差修正模型：

ΔLHt= 0.917ΔLHt-1+ 0.427ΔLHt-2+0.001ΔLEXt-1- 0.194ΔLEXt-2+ 0.106ΔLIMt-1

(3.08) (1.24) (0.02) (-2.09) (1.71)

+0.27 7ΔLIMt-2- 1.254ΔSTRt-1- 0.598ΔSTRt-2-0.006- 0.43ECt-1

(3.54) (-2.94) (-1.76) (-0.21) (-2.12)

(3)

其中，ECt-1為誤差修正項，其方程為：

ECt-1=0.535LEXt-1-0.563LIMt-1+2.093STRt-1+4.276

(4)

式(3)中誤差修正項ECt-1的系數為負，符合反向修正機制。當產業結構升級與加工貿易偏離長期均衡時，誤差修正項將會以0.43的調整力度將它們調整至均衡狀態。但誤差修正項系數不顯著，說明在短期內向長期均衡水平調整的動態調節機制較弱。△LHt-1、△LIMt-2、△STRt-1的系數通過了5%顯著水平下的t檢驗，表明從短期動態關系來看，山東省產業結構主要受滯后1期的自身變動和貿易結構變動，以及滯后2期的加工貿易進口變動的影響，而加工貿易出口對產業結構轉型升級影響不顯著。加工貿易進口對產業結構升級具有正效應，加工貿易出口產品結構對產業結構具有負效應，這與長期關系恰恰相反。

加工貿易進口短期有促進作用，長期有抑制作用的原因可能是因為加工貿易在資本品上有較多的進口，進口的資本品短期內有助于推動生產效率的提高和產業結構升級，但長期下去，在資本品上就會形成對進口的過度依賴，抑制了企業自主研發和技術創新的愿望，制約了產業結構升級的潛力和動力，從而阻礙了產業結構升級。同時，這也反映出加工貿易進口比較注重機械設備等硬件的進口，技術進口不足，對技術的消化、吸收和再創新能力較弱，加工貿易的技術溢出效應不高，未能對產業結構升級形成持續性的支撐力量。

加工貿易出口產品結構短期內對產業結構升級具有抑制作用，長期具有較強的促進作用，說明加工貿易出口產品結構對產業結構的促進作用有較長的時滯，一定程度上反映出加工貿易政策與產業政策的耦合機制較弱，有各行其道的現象。加工貿易出口短期內對產業結構升級作用不大，長期具有一定的促進作用，說明加工貿易出口存在加工鏈條較短、產品結構低端、加工貿易出口政策與產業結構升級聯系不緊密等問題。

四、結論及建議

上述分析表明，山東加工貿易轉型升級與加工貿易之間存在長期的均衡關系，加工貿易對產業結構升級總體上具有促進作用，但也存在一些阻礙產業結構升級的因素。為了提高山東加工貿易對產業結構升級的帶動作用，我們提出如下對策建議：

(一)政府層面

1.引導和推動加工貿易企業轉型升級。加工貿易轉型升級的主體是加工貿易企業，但政府的產業規劃、監管、區域協調、政策引導、平臺搭建、公共服務和要素保障等推動、調節和服務作用不容忽視。根據山東省加工貿易轉型升級的現狀及趨勢，建議政府進一步抓好三方面的工作：一是通過倒逼機制推動加工貿易轉型升級。很多加工貿易企業長期被鎖定在產業鏈低端，利潤微薄，依靠低成本優勢得以生存，它們不愿意承擔轉型升級的風險和成本，不到走投無路不會轉型升級，長此下去，必然制約產業結構升級的績效。政府應通過土地使用、稅收、信貸等差異化政策，提高企業準入條件，嚴格能耗和環保標準等措施，建立倒逼機制，淘汰落后產能，引導和迫使加工貿易企業轉型升級。二是充分發揮海關特殊監管區對加工貿易轉型升級的引領作用。加強保稅港區、綜合保稅區和出口加工區等海關特殊監管區的建設，用好用活國家開放政策，創新監管模式，提升監管和服務質量，通過便捷的通關、規范和高效的管理，形成高端入區、周邊配套、輻射帶動、集聚發展的格局，使其成為引領加工貿易轉型升級的重要載體。三是推動境外加工貿易持續發展。政府應為企業搭建“走出去”的平臺，提高審批效率，做好跟蹤服務和保障工作，推動紡織、服裝、農產品加工、電器等優勢產業境外加工，以轉移剩余產能，減輕資源和環境的壓力，“騰龍換鳥”以實現新的產業升級。

2.加強加工貿易政策與產業政策之間的耦合。對外貿易政策會通過資源的優化配置而影響產業發展，而產業發展會決定對外貿易產品競爭力，二者相輔相成。所以，加工貿易政策應與山東產業發展方向相協調，鼓勵和支持附加值高、省內產業關聯度高、國際市場潛力大、自有品牌、自主營銷等產品的加工貿易出口，促進優質資源向這些產業轉移，從而帶動產業結構升級。同時，產業政策應充分考慮國際產業轉移趨勢以及出口產品在國際市場上的競爭潛力，保證產業結構能夠持續不斷地升級，進而為加工貿易國際競爭優勢的持續穩定提升提供有力支撐。

(二)企業層面

1.提高加工貿易轉型升級的意識和能力。加工貿易企業應看清以往的要素低成本優勢必將逐漸喪失、經營環境只能越來越嚴峻的形勢，明白主動轉型升級是避免被淘汰和越早轉型機會越大的道理，徹底擯棄轉型升級的惰性，加快轉型升級的步伐。著力提升核心競爭力，千方百計向價值鏈兩端攀升。有條件的企業應努力將富余產能向境外轉移以規避貿易壁壘并提升市場開拓能力。

2.承接和擴大加工貿易技術溢出效益。對國外先進技術的引進、消化、吸收、模仿和創新，是發展中國家技術進步和產業升級的有效路徑。加工貿易東道國可通過國外跨國公司提供的技術、設備、關鍵零部件、人員培訓和研發機構設立等途徑獲取技術溢出效益。技術溢出效應越大，對產業結構升級越有利。加工貿易企業應努力承接和擴大技術溢出效益：一是加強與高技術企業的合作，承接技術含量高的加工貿易項目；二是優化技術引進結構。降低設備等硬件的引進，提高技術許可、技術服務、特許專營、相互交換技術使用權等形式的技術引進；避免大規模引進成套設備，注重關鍵技術和設備的引進；三是吸引和促進跨國公司在山東設立研發機構；四是要求跨國公司培訓企業管理人員和技術人員。