主權與分權視角下的美國憲政理念透視

李競峰　余丹

摘 要：美國憲法是西方傳統政治思想尤其是自然法思想的一個燦爛結晶。以美國憲法為藍本的美國憲政理念兩個最核心的要素就是人民主權學說和分權制衡學說。人民主權學說說明了憲政產生的原因和目的，而分權制衡學說則是保障和實現人民主權之目的的基本手段。從人民主權與分權制衡的角度研究美國憲政理念，為其他民主國家的政治實踐提供借鑒。

關鍵詞：人民主權；分權制衡；美國憲政理念

中圖分類號：D912.1 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）29-0155-02

美國著名法學家伯納德·施瓦茨教授曾經指出：“美國對人類進步所作的真正貢獻，不在于它在技術、經濟或文化方面的成就，而在于發展了這樣的思想：法律是制約權力的手段。”由此我們不難發現憲政社會是實現法治的基礎，同時其又是實現政治正義的重要途徑。同時也正是憲政制度本身鞏固了美國社會的政治基礎，從而為美國人民帶來了長期的穩定與繁榮。因此，我們要挖掘美國憲政成功的奧秘，必然離不開探討美國的憲政理念。美國憲政理念的制度設計基于人民主權的學說，而在美國發揚光大的分權學說則是促進人民主權的重要手段。

一、人民主權視角下的美國憲政理念

我們從美國憲政的邏輯起點來看，人民主權的理念正是美國憲政制度設計的重要基石。從封建制度專制到民主憲政實踐，其關鍵便在于國家主權的歸屬問題。我們從邏輯上來看，對于個人專權和主權在君理念的抨擊必然從邏輯上推導出主權在民——即人民主權。人民主權理念主張政府的權力來源于人民的授予，政府之所以享有權力其目的在于保障公民的生命、自由和財產等重要財產。我們就權利的來源來看，亞里士多德時代以及古羅馬法當中早有關于主權學說的基本論述。在古羅馬時期，在以西塞羅為代表的自然法學思想當中就已經出現了關于人民主權觀念和社會契約論的基本雛形。在當時，主權觀念被表述為“國王的意志天然的具有等同于法律的力量，其原因就在于人民已然將其自身的全部權利與權力轉移給了國王。”法國思想家布丹他首創了近現代意義上的主權觀念，其目的在于努力使版圖上分散零碎的法國社會回復安定團結的局面，從某種意義而言這種主權觀念在根本上將主權與王權二者緊密結合為一體。但洛克對近代美國乃至世界的憲政制度設計產生重大的影響。其認為作為整體概念上的人民通常意義上并不直接行使主權，而一般要將其委托給某一特定機關來行使。因而某一機關必須要為保障人民切實享有各項權利而努力，并且也僅僅服從于這一目的。由此不難發現，洛克在這里所主張的人民主權學說，其制度設計的路徑是代議制。依照洛克的理論設計，一旦人們通過簽訂社會契約，并建立國家以后，那么國家的最高權力就將是立法權。洛克的這種思想主張被杰斐遜所繼承，并在《獨立宣言》當中得到了全面體現，并促使其成為美國革命的重要指導思想。于是乎，美國憲法之父們將人民主權的理論當作不證自明的公理，并將其發揚光大。

從美國建國初期來看，各種政治思想交鋒激烈，盡管不同派別的政治力量之間在觀念上各不相同，但在關于主權在民這一思想上達成了高度共識。確切來說，在美國人民主權思想的廣泛傳播首先離不開民主派。杰斐遜曾經多次說道：“人民在一個國家地位重要，他們是任何國家中全部權威的重要來源。”不僅開民主派大力主張人民主權，即使是公開反對極端民主的聯邦黨人那里，他們也充分肯定人民主權的重要效用。在《聯邦黨人文集》當中，麥迪遜曾談到：“我們不管權力它來自于何方，我們必須堅信政府的權力只能為人民服務，只能歸屬于人民。”華盛頓曾多次談到：“我們通過憲法得以保障并予以合理配置的權力必須永遠掌握在廣大民眾的手中，否則憲法也就失去了意義。”在麥古洛克訴馬里蘭（McCulockvMaryland）等一系列判例中，最高法院對案件進行了說理，并通過憲法判例的形式確立了人民主權原則的判例淵源。人民主權的原則不但為美國憲政制度的建構提供了的民主理念的基礎，而且其后來進一步成為推動美國憲政發展的不竭動力。

從美國的憲政實踐來看，人民主權思想體現了個人權利與政府權力二者間相互制約，和諧共生的重要理念。所謂憲政就是通過充分反映廣大人民意志的憲法條款進一步來規范國家權力得以運行的基本架構。正是從這一視角來看，人民主權這一概念其既有靜態意義的基本秉性，同時又是一個富于變幻性的動態實現過程。托克維爾也曾經在描述美國的人民主權原則時做了以下的描述：“在美國社會當中，提倡自己管理，并且其管理的目標也是為了自己。同時，所有的權力都來源人民自身，并且是作為整體歸社會所有，而不屬于任何一個個體。很少有個體去尋租特權。社會各界的人民則通過選舉立法人員這一延長民主鏈條的方式來參與到立法實踐活動當中去。因而。我們可以認為在那里是人民自己治理自己的，而剩余那些留給政府的權力是極其稀少的，并且其還要受到人民的各種監督。代表多元利益的人民對于美國政治局勢的掌控，就如同上帝統治整個宇宙一般。”美國憲法的制度設計當中，共和國政府的產生必須直接或間接地來源于人民的選舉，否則其將喪失掉政府統治的合理性所在，而這恰恰體現了政府享有的一切權力都是來自于人民的基本理念。在這里所謂“人民主權即人民通過其直接或者間接的方式來組織自己的政府，并在這種情形之下實現對自己的管理與監督。但即使是在這種情況下，每個個體仍舊是一個獨立的個體，其仍然享有某些最初的某些基本權利，而享有這些權利從而確保了任何個體免受迫害。”根據《獨立宣言》當中的基本內容，在美國剛剛脫離英國殖民統治之時，北美的每一個殖民地都首先成為一個獨立的國家，然后在通過聯合聲明的形式將獨立國家聯合起來。然而，獨立戰爭爆發后，戰爭的客觀形勢迫切要求要統一指揮一致打擊英國殖民者。而13個分散的殖民地顯然很難達到這一要求，于是進一步聯合成立全國政府，于是原來相對獨立的國家被確立為州，這也標志著由從邦聯制國家走向了聯邦制國家，于是為了順應形勢的需要，鞏固勝利的果實《合眾國憲法》便于1789年在美洲大地誕生。由于“聯邦是建立在各州自愿的基礎之上的，各州在達成聯合聲明時并沒有申明放棄自己所享有的主權，也沒有申明成立一個單一的國家。”正是立基于此，美國的聯邦制主權的基本理念與歐洲傳統聯邦制國家所倡導和實踐的主權理念存在很大的差異。托克維爾曾認為“美國聯邦制主權”的特別之處很大程度上表現在對于人民主權原則的內在推動。應該說人民主權原則在幾乎所有的人類社會都有所體現，但通常是以隱蔽的形式出現的。但在美國則不同，這一原則已經被社會廣大民眾所認可，并在法律當中得到了充分的體現。因而，可以毫不夸張地說，在美國，人民主權原則已經取得了人們可以想象的一切進展，甚至其發達程度是超乎人們想象的。

二、分權制衡視角下的美國憲政理念

如果說人民主權原則可以被認為是憲政制度所追求的重要價值目標的話，分權制衡原則可以看作是實現國家穩定團結的極為有效政權組織形態。立法權、行政權、司法權三權分立又制約平衡，確保政府運作良好，是美國憲政顯著的特色之一。在分權與制衡方面，制憲者們表現出極大的智慧與政治操作技巧。他們思考的邏輯是：政府各部門的權力必須受到限定，但它們之間不存在絕對的界限；憲法條文只是限制一個部門控制另一個部門的全部權力，但不反對部分地參與、配合另一個部門的工作，這主要源于各部門的權力來源相同；各部門權力“相對”分立又互相交叉滲透，從而產生制衡。制憲者們從始至終考慮的一個問題就是如何在增強聯邦政府權力的同時，有效地限制聯邦的權力。在他們看來“立法、行政、司法權置于同一人手中，不論是一個人、少數人或許多人，不論是世襲的、自己任命的或選舉的，均可公正地斷定是虐政。”“立憲者們所構設的憲政還旨在實現另一種意義上的有限政府。他們認為，只要政府的權力得以分立，政府就會受到限制。立法權應與行政權分立，而這兩者都應與司法權分立。”因此，聯邦憲法對政府權力作了相當細致和繁瑣的劃分，各級政府、各個部門之間權力交錯縱橫，大體看來，權力分立主要通過兩個脈絡：一是橫向分權，也就是我們熟知的三權分立。二是縱向分權，主要是指聯邦政府和州政府之間的權力分立。

立法權、行政權、司法權應該互相獨立，一個部門不能控制另一個部門的全部權力，各部門的主管都享有抵制其他部門侵犯的必要的法定手段和個人主動。但即使這樣，由于各部門權力不可能做到絕對獨立，各部門之間影響也只能做到“盡可能少地起作用”。權力的相對分立與膠著，為權力之間的制衡提供了契機。聯邦憲法使政府各部門權力相對分立，同時又在某一方面或某幾方面對另一政府權力產生影響，從而實現了立法權、行政權、司法權三者之間的權力分立與制約平衡。

三、結論

美國憲政理念是西方傳統政法思想發展歷程當中的一個燦爛結晶。從美國憲法當中我們不難發現，美國憲政理念當中兩個最核心的要素就是人民主權學說和分權制衡學說。人民主權學說明了憲政為何產生以及產生的目的何在，而分權制衡學說則是為了充分貫徹落實人民主權學說的一項最為重要的手段。在美國憲政理念的人民主權學說和分權制衡學說中包含了人類政治實踐所發掘出來的豐富經驗以及法治實踐當中逐步清晰的必然的共同規律。對于人民主權學說以及分權制衡學說的進一步深入研究，必將進一步推動深入認識美國的憲政理念，同時其又為當代民主國家的政治實踐提供了重要的借鑒路徑，故此，其意義是極為深遠的。

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