淺析美國337條款對我國的出口貿易效應

黃麗華

(蘇州大學東吳商學院，江蘇蘇州215000)

一、美國337條款簡述

(一)內容

美國337條款是美國《1930年關稅法》第337節的簡稱，是重要的貿易保護手段之一。337條款將美國進口中的不正當貿易分為:一般不正當貿易和有關知識產權的不正當貿易。一般不正當貿易是指所有人、進口商或承銷商將產品進口到美國或進口后在銷售過程中的不正當競爭手段和行為;有關知識產權的不正當貿易是指在美國銷售侵犯了美國法律保護的版權、專利權、商標權、集成電路布圖設計權及設計方案權的產品的行為。只要美國存在與該產業相關的行業或正在建立該行業，涉及知識產權的不正當貿易行為即構成非法，而無需證明是否對美國產業造成損害。337條款的絕大多數案件均涉及知識產權。

(二)特征

1.構成有關知識產權的不正當貿易要件非常寬松

只要美國存在與該產業相關的行業或正在建立該行業，有關知識產權的不正當貿易行為即構成非法，而不是以其對美國產業造成損害為要件。

2.處罰措施嚴厲、期限長、限制作用大

若美國國際貿易委員會(ITC)最終裁定外國公司侵權，則可頒布普遍進口排除令、有限進口排除令或禁止令，即使在侵權行為尚未得到認定的調查期內，ITC也可頒布臨時排除令或臨時禁止令，并且337條款對排除令和停止令的有效期并沒有明確的規定。被裁定違反337條款的當事方可以向美國國際貿易委員會提出申請，不再違反該條款，要求撤銷相關限令，但是舉證責任由申請人自己承擔。而337條款所采取的處罰措施是從根本上對進口數量進行控制，比通過價格機制控制產品進口的反傾銷措施更為直接、有力。

3.被訴人應訴費用高、難度較大

337條款規定美國國際貿易委員會發布啟動調查公告起20日內為應訴時間，應訴方以書面方式應訴，一般整個程序的花費在300萬美元以上，甚至更高，造成被訴人應訴時間緊、難度大的不利局面。

(三)與TRIPS的關系

在實踐中，337條款多被用于處理有關知識產權的不公平貿易，而在WTO機制下，主要是TRIPS來規范有關知識產權的貿易行為。根據國內一些學者(廉思，萬勇，2006;劉玲，2007)的研究，認為337條款從條文表面上看是符合TRIPS協議第3條國民待遇原則，但從337修訂緣由即法理角度上看，337條款與TRIPS協議相矛盾，偏重對美國企業的保護，違背國民待遇原則、TRIPS的一般目標和基本原則。

二、我國遭遇美國337條款調查現狀

(一)數量呈遞增趨勢，且專利侵權是最主要訴由

美國自1972年發起第一個337調查以來，數量呈逐年遞增趨勢(見表1)。截至2011年，共發起337調查825起，涉案國家(地區)達65個。同時專利侵權一直是美國啟動337調查的最主要訴由，1972—2008年，在美國對全球發起的669起337調查中，單獨以專利侵權為由啟動的達506起，占比高達75.6%;2009年，在美國對全球發起的35起337調查中，單獨以專利侵權為由啟動的達31起，占比88.6%;2010年，美國發起的56起337調查中，單獨以專利侵權為由啟動調查的55起，占比高達98.2%;2011年美國發起的69起337調查中，有66起案件因專利侵權而被起訴，占比達95.7%。

(二)近年來我國遭受美國337條款調查的特點

表1 2000—2011年美國發起337條款調查次數

1.調查數量逐年增加，成為美國337條款調查國之首

縱觀美國337條款調查歷史，20世紀80年代涉及日本的案件最多，90年代涉及中國臺灣的案例超過日本而居首位，1995年以后涉華337調查總體數量呈上升態勢，且2003—2011年涉華337調查分別居各年涉案國(地區)之首(本文主要研究中國大陸遭受“337調查”的情況，不含港、澳、臺地區)。1972—1985年，美國共發起337調查239起，無中國企業涉案;1986—1995年，美國共發起337調查143起，其中涉華3起;1996—2005年，在美國發起的177起337調查中有43起涉及中國企業;2006—2010年，美國337調查增至197起，涉華企業數量也隨之攀升;2011年，美國共發起337調查69起，涉及中國企業26起;截至2012年6月，美國對中國已經發起了10次337調查，中國企業涉及數量繼續高居首位。

2.涉案產品以電子信息產品為主

我國遭受美國337調查的涉案產品多以電子信息產品居多。從20世紀90年代開始，電子產品一直位居美國337調查的首位。1991—1995年為18起，1996—2000年為37起，2001—2005年為57起，而在2006—2010年涉及電子類產品的337調查已達120起，2011年達53起。2011年在涉華的26起337調查中，有15起案件涉及電子信息產品，5起涉及輕工產品，涉及醫藥產品和機械產品的案件均為2起，涉及化工產品和汽車產品的案件均為1起。

3.涉華企業多集中在粵、浙兩省

2011年，在26起涉華337調查中，有16起案件美方將中國出口企業列為強制應訴方，涉案企業主要涉及:廣東8起、浙江5起、山東3起、上海2起、福建2起、江蘇1起、天津1起以及四川1起。

三、美國337條款調查對我國出口貿易的影響

(一)導致我國涉案產品出口美國受阻，影響整個產業鏈發展

美國是我國主要的出口市場，出口企業一旦遭遇美國公司337調查起訴，美國政府則采取禁令等救濟措施，將直接限制被起訴企業的產品出口到美國市場，或致使該產品完全退出美國市場，從而影響中國其他廠商出口該類產品到美國市場。這不僅對涉案企業造成重大損失，更會對整個行業造成沖擊，繼而會波及該產品的上下游環節，將會對該產品所處的整個產業鏈產生巨大影響。

(二)惡化了我國對外貿易環境

首先，337條款從制度上增加了我國產品出口美國的難度;其次，我國企業遭遇337條款調查起訴后，受人力、物力、財力等方面限制，難以積極應訴，導致其他美國公司以及擁有美國知識產權的外國企業頻繁提起337調查，美國國際貿易委員會簽發的排除令使該系列產品出口美國的阻力增大面臨嚴峻的形勢;第三，越來越多的國家開始仿效美國使用類似的337調查來保護本國市場，針對中國出口產品所采取的貿易保護主義行動不斷升溫，惡化了我國外貿環境、加大了出口難度。

(三)遏制了我國企業轉型升級

近年來，我國經濟快速發展，自主研發能力增強，出口產品技術含量不斷提高，對美國國內生產企業造成較大威脅，許多美國企業憑借其在知識產權領域的先發優勢，頻繁運用337調查打壓中國出口產品，目的在于遏制中國企業轉型升級，影響了我國高技術產業的長遠發展

四、我國企業頻遭美國337條款調查的原因與應對措施

(一)我國企業頻遭337調查的原因

1.美國層面

(1)近年來美國經濟整體形勢不明朗，尤其受2008年國際金融危機的巨大創傷，國內貿易保護主義重新抬頭。而同時我國大量地將價格低廉的產品出口至美國，擠占美國市場較大份額，因此出于增強國內產品競爭力、保護國內產業、促進就業的動機，美國政府頻繁發起針對我國企業的337調查。

(2)美國頻繁發起對中國的337調查，與執政黨為了獲得民意或者轉移民眾的注意力，從而在相關選舉中處于有利地位或緩解當下緊張的經濟政治形勢不無關系。

2.我國企業層面

(1)我國企業法律意識淡薄，缺乏對國外相關法律制度的認知，對美國的337條款掌握不足，盲目出口，致使觸犯了相關條款。同時我國企業缺乏相關知識產權保護意識，出口企業主要關注如何擴大生產規模、降低產品成本等問題，而對是否侵犯他人知識產權或自己的知識產權是否得到有效保護等問題重視不夠，警惕性低。

(2)我國企業遭遇美國337起訴時，受人力、物力、財力的局限，難以積極應訴，導致出口企業承受損失的同時，也助長了進口方的囂張氣焰，導致美國頻繁對華發起337條款調查。

(二)應對措施

1.強化法律意識及知識產權保護意識

(1)強化法律意識，熟悉美國法律環境，深刻領會337條款的內涵，在日常的生產經營過程中避免與337條款沖突。

(2)增強知識產權保護意識，不應為追求短期利益而采用仿冒、剽竊等侵權的手段;加工貿易企業在接受訂單時，必須特別注意外商是否具有合法的知識產權;并且要特別注意知識產權保護的地域性，積極在美國申請專利，避免成為美國337條款的調查對象，同時，也可以利用在美國享有的合法知識產權，使用337條款起訴侵犯其知識產權的外國企業甚至是不在美國本土生產產品的美國企業。

(3)企業在產品出口美國前，應做好充分的調研工作，來判定自己的產品是否侵犯知識產權，并提前采取相應措施。

2.采取有效措施積極應訴

在遭受美國337條款調查起訴后，我國涉案企業應積極應訴，積極探詢與研究美國知識產權制度中的漏洞，以證明其專利無效或者證明不存在侵權行為;可以通過互相交換知識產權技術進行合作或者向專利權人交納一定的知識產權使用費，爭取庭外和解。

3.充分發揮行業協會的作用

由于337調查會影響整個產業對美出口，而且還會牽涉到相關的企業、承包商、下游產品和二級產品;另一方面，對單個涉案企業而言，應訴成本過大，而應訴成功后的利益是由整個行業分享，存在“搭便車”現象，因此需要充分發揮行業協會的作用。積極利用其優勢，發揮組織和協調作用，聯合整個行業共同應對、集體應訴。同時建立相關預警機制，有效維護產業經濟安全。

［1] 涂慶豐，張芳.我國企業應對美國337調查的戰略思考［J] .當代經濟，2011(6).

［2] 全小蓮.論美國337條款案對中國知識產權保護的借鑒意義［J] .時代金融，2012(4).

［3] 盧夢杉.美國337條款對我國企業出口貿易的影響及應對策略［J] .特區經濟，2011(8).