環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度及其收入分配效應(yīng)探析

謝芝玲

[摘要]圍繞收入分配問(wèn)題，有多種研究角度。該文從環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度這一理論視角，集中探討環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度的收入分配效應(yīng)，在此基礎(chǔ)上提出旨在有助于調(diào)整收入分配的環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)。

[關(guān)鍵詞]環(huán)境產(chǎn)權(quán) 環(huán)境容量資源 收入分配效應(yīng)

環(huán)境污染問(wèn)題之所以產(chǎn)生的很重要一個(gè)原因是環(huán)境資源沒(méi)有進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，環(huán)境資源的稀缺程度無(wú)法被正確體現(xiàn)而導(dǎo)致環(huán)境資源的配置失靈。而環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度的欠缺打破了環(huán)境資源受眾之間的利益平衡，客觀上也對(duì)我國(guó)目前收入分配產(chǎn)生嚴(yán)重影響。

1 明晰環(huán)境產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵

1.1區(qū)別環(huán)境產(chǎn)權(quán)與自然資源產(chǎn)權(quán)是現(xiàn)實(shí)的迫切需要

自然資源具有生態(tài)服務(wù)及資源供給兩種功能。生態(tài)服務(wù)功能的失調(diào)導(dǎo)致環(huán)境污染，而資源供給功能涉及的是自然資源的合理利用問(wèn)題。長(zhǎng)期以來(lái)，人們?cè)谔接懎h(huán)境問(wèn)題時(shí)，多以“環(huán)境資源”或“環(huán)境和自然資源”的概念來(lái)表述，卻在內(nèi)涵上突出強(qiáng)調(diào)自然資源而弱化環(huán)境。實(shí)際上環(huán)境與自然資源具有實(shí)質(zhì)上的差異，前者強(qiáng)調(diào)的是資源的生態(tài)價(jià)值，后者突出的是資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。因此對(duì)它們?cè)诋a(chǎn)權(quán)安排上也應(yīng)該有所不同。

筆者認(rèn)為環(huán)境資源可以分為兩類：一類是自然資源，又可依技術(shù)上區(qū)分的難易細(xì)分為獨(dú)占性資源（例如土地、礦產(chǎn)、森林等）與非獨(dú)占性資源（例如水、大氣等）；另一類是依托于自然資源的物質(zhì)實(shí)體產(chǎn)生的環(huán)境容量與其自身的調(diào)節(jié)能力（即環(huán)境容量資源）。資源的希缺性決定產(chǎn)權(quán)界定的必要性，自然資源存量是有限的，環(huán)境容量和凈化能力也是有限度的，因此。自然資源以及環(huán)境容量資源同樣具有產(chǎn)權(quán)界定的必要性。但實(shí)踐中，對(duì)于自然資源，雖然存在許多問(wèn)題，畢竟存在著產(chǎn)權(quán)界定與安排，而對(duì)于第二類的環(huán)境容量資源，南于受“產(chǎn)權(quán)實(shí)物觀”的影響，普遍認(rèn)為環(huán)境的生態(tài)服務(wù)功能是可以免費(fèi)或者廉價(jià)取得的，因而沒(méi)有明確提出環(huán)境產(chǎn)權(quán)的概念。環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的滯后引起大量環(huán)境問(wèn)題的出現(xiàn)，并日益成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙。

1.2環(huán)境產(chǎn)權(quán)是對(duì)環(huán)境容量資源的權(quán)利界定

產(chǎn)權(quán)是對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的界定、配置與運(yùn)用，是以財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為基礎(chǔ)而形成的反映不同經(jīng)濟(jì)主體對(duì)同一財(cái)產(chǎn)的不同方面、不同程度的權(quán)利及相應(yīng)義務(wù)的法律形式。相較于自然資源而言，環(huán)境產(chǎn)權(quán)就是針對(duì)環(huán)境容最資源的財(cái)產(chǎn)權(quán)，它包括環(huán)境容量資源的所有、占有、使用和收益的權(quán)能。

環(huán)境容量不僅僅是指通常情況下以允許排放量、最大納污量、最適利用度等概念來(lái)表征的大氣、水體、土壤等載體所固有的對(duì)污染物的稀釋、擴(kuò)散和凈化能力，還包括人類通過(guò)相應(yīng)技術(shù)對(duì)污染物的處理（例如污水處理、空氣凈化）而獲取的環(huán)境容量擴(kuò)大的部分。作為一種資源，環(huán)境容量具有特殊性，它是可擁擠物品，當(dāng)使用者達(dá)到一定程度（超過(guò)容量限制）后，增加更多的使用者，將減少所有使用者的效用，甚至?xí)a(chǎn)生負(fù)效用。岡此，環(huán)境容量資源的權(quán)利界定很大程度上在于對(duì)排污權(quán)和排放權(quán)以及同體廢棄物的棄置權(quán)的界定上，這也是環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度首先要解決的問(wèn)題。2解析環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度的收入分配效應(yīng)

產(chǎn)權(quán)是關(guān)于財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，收入的分配無(wú)非是產(chǎn)權(quán)收益的分配，從廣義來(lái)看，收入分配制度也是產(chǎn)權(quán)制度的組成部分。環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度是環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)關(guān)系的制度化，是界定、行使和保護(hù)環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)的具體規(guī)則，主要包括環(huán)境產(chǎn)權(quán)界定制度、環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易制度和環(huán)境產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。有效的環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度則可以對(duì)環(huán)境容量資源主體及其相應(yīng)權(quán)利做出明確界定，并在交易中產(chǎn)生生環(huán)境容量資源主體間的收入再分配，進(jìn)而透過(guò)它的收入分配效應(yīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境容世資源的利用和保護(hù)作用。

2.1環(huán)境產(chǎn)權(quán)界定制度是收入分配的重要依據(jù)和規(guī)范化需求

著名產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴澤爾曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，“產(chǎn)權(quán)界定越明確，財(cái)富被無(wú)償占有的可能性就越小，因此產(chǎn)權(quán)的價(jià)值就越大。”而且只有在清楚界定權(quán)利的歸屬及權(quán)利的界限的條件下，才能實(shí)現(xiàn)權(quán)利的流轉(zhuǎn)。產(chǎn)權(quán)界定制度主要是對(duì)產(chǎn)權(quán)體系中的諸種權(quán)利歸屬作出明確的界定和制度安排，包括歸屬的主體、份額以及對(duì)產(chǎn)權(quán)體系的各種權(quán)利的分割或分配悼j。在主體之間進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的界定，事實(shí)上是進(jìn)一步分配了收入或者賦予主體獲得收入的一種手段。環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度作為一項(xiàng)環(huán)境領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)安排，同樣可以成為收入分配的重要依據(jù)。此外，環(huán)境容量資源實(shí)質(zhì)上應(yīng)該屬于社會(huì)公眾所有，企業(yè)使用環(huán)境容量資源而沒(méi)有向社會(huì)公眾支付成本，產(chǎn)生了環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)在主體歸屬上和收益歸屬上的不一致，導(dǎo)致矛盾的出現(xiàn)。如能建立有效的環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度，則可以明確環(huán)境容量資源所有者的利益，從而避免公眾的利益為部分人所獲取，矯正權(quán)利主體、利益主體歸屬上的矛盾，為收入分配提供重要依據(jù)，并據(jù)此規(guī)范收入分配的合理進(jìn)行。

2.2環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易制度有助于促進(jìn)收入分配的合理化

環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易制度主要是指環(huán)境產(chǎn)權(quán)人通過(guò)一定程序的產(chǎn)權(quán)運(yùn)作而獲得環(huán)境產(chǎn)權(quán)收益。有效的環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易制度可以促使環(huán)境容量資源使用者交易環(huán)境容量資源使用權(quán)，促進(jìn)收入分配合理化的實(shí)現(xiàn)。具體而言：

第一，環(huán)境容量使用權(quán)的交易可以在環(huán)境容量使用者之間進(jìn)行余缺調(diào)劑，環(huán)境容量資源富余者通過(guò)轉(zhuǎn)讓其環(huán)境容齡資源獲取收入，而環(huán)境容量短缺者通過(guò)受讓可以獲得其所需要的部分環(huán)境容量資源，并通過(guò)生產(chǎn)活動(dòng)獲取收入，實(shí)現(xiàn)雙方收入的增加。

第二，環(huán)境容量資源使用權(quán)的交易可以促使環(huán)境容量使用者改進(jìn)環(huán)境治理技術(shù)和水平獲取環(huán)境容量資源的擴(kuò)大部分，擴(kuò)大的環(huán)境容量資源不論是留給自己企業(yè)使用還是通過(guò)市場(chǎng)交易，無(wú)疑都會(huì)增加環(huán)境容量使用者的收入。從而使得環(huán)境容量資源使用者的收入分配更趨合理。

當(dāng)然，在環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域需要對(duì)交易價(jià)格成本構(gòu)成進(jìn)行全面核算，充分考慮環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)成本，并通過(guò)完善的交易價(jià)格形成機(jī)制，才能相對(duì)有效地對(duì)利益進(jìn)行合理分配。

2.3環(huán)境產(chǎn)權(quán)保障制度為收入分配提供合理預(yù)期和法律保障

環(huán)境產(chǎn)權(quán)保障制度是對(duì)各類環(huán)境產(chǎn)權(quán)取得程序、行使的原則、方法及其保護(hù)范圍等構(gòu)成的法律保護(hù)體系。

通過(guò)環(huán)境產(chǎn)權(quán)保障制度的設(shè)計(jì)，能夠形成對(duì)環(huán)境產(chǎn)權(quán)的有力保護(hù)。不同主體在充分了解制度構(gòu)成的基礎(chǔ)上對(duì)各自的行為能夠作出預(yù)判，產(chǎn)生合理預(yù)期，并且通過(guò)制度的保障讓權(quán)利者的利益得到肯定，讓受益者付出費(fèi)用，讓侵害者受到懲治，從而平衡各方的利益，在一定程度上實(shí)現(xiàn)收入的合理分配。

3 透析環(huán)境產(chǎn)權(quán)的制度關(guān)鍵以實(shí)現(xiàn)其收入分配效應(yīng)

環(huán)境問(wèn)題已經(jīng)成為全球關(guān)注的焦點(diǎn)，不少國(guó)家已經(jīng)在積極探索建立環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度，以應(yīng)對(duì)越來(lái)越嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題。例如美國(guó)、德國(guó)、澳大利亞、英國(guó)等相繼進(jìn)行了排污權(quán)交易的實(shí)踐。在碳交易方面，歐盟建立了世界上最大的碳排放交易市場(chǎng)；美國(guó)根據(jù)《碳總量限制和交易法規(guī)》，有望建成全球第二大碳交易市場(chǎng)；日本的東京都總量限制交易體系是全世界第一個(gè)城市總量限制交易計(jì)劃；而我國(guó)也在北京市、天津市、上海市、重慶市、廣東省、湖北省、深圳市等7省市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作，這些都涉及環(huán)境產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，但也面臨不少困難。我國(guó)在建立環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度的過(guò)程中，可以從以下幾個(gè)方面尋找制度的突破點(diǎn)：

3.1環(huán)境產(chǎn)權(quán)界定制度的關(guān)鍵

任何產(chǎn)權(quán)界定的實(shí)質(zhì)都是對(duì)權(quán)利的界定。環(huán)境容量資源的實(shí)際所有權(quán)屬于社會(huì)公眾，中央政府是環(huán)境容量資源實(shí)際所有者的代理人，在此基礎(chǔ)上對(duì)環(huán)境容量資源所有權(quán)所具有的使用、收益等權(quán)能進(jìn)行分割。環(huán)境容量使用權(quán)最根本的就是排放污染物的權(quán)利（包括向水體的排放、向大氣的排放以及向土壤的排放一一固體廢棄物的排放），因此對(duì)環(huán)境容量資源產(chǎn)權(quán)的界定主要就是對(duì)污染物排放權(quán)利的界定，并以污染物排放量來(lái)衡量。嚴(yán)格意義上，公民也會(huì)利用環(huán)境容量資源，因?yàn)樯媸敲總€(gè)人的基本權(quán)利，在生存過(guò)程中也會(huì)向環(huán)境排放污染物。但公民的這一項(xiàng)權(quán)利應(yīng)是其最基本的不可剝奪的人權(quán)。本文不以公民的環(huán)境容量使用權(quán)為研究重點(diǎn)，而在于探討企業(yè)的環(huán)境容最資源產(chǎn)權(quán)安排。筆者認(rèn)為應(yīng)該對(duì)環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)進(jìn)行雙層界定：

第一層次界定是讓地方政府擁有環(huán)境容量初始使用權(quán)。地方政府是環(huán)境保護(hù)的職能主體，賦予其環(huán)境容量初始使用權(quán)并從中獲得使用收益，才能激勵(lì)其有效地監(jiān)督制約排放污染物的企業(yè)。在具體操作中采取層層分解的方式：先由中央政府確定排放總量，并綜合考慮各省的環(huán)境質(zhì)量狀況、環(huán)境容量、排放基數(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和減排能力以及各污染防治專項(xiàng)規(guī)劃的要求后，合理確定各省的排放總量；各省將各自的排放總量按照相關(guān)原則和規(guī)則進(jìn)一步分解到市（地）、縣。

第二層次界定是讓企業(yè)擁有環(huán)境容量最終使用權(quán)。最終使用環(huán)境容量資源的是企業(yè)，必須將環(huán)境容量使用權(quán)以環(huán)境容量許可配額的形式界定到企業(yè)才能減少交易成本，實(shí)現(xiàn)資源有效配置。各級(jí)政府在獲得各自的環(huán)境容量初始使用權(quán)（排放總量）后，扣除公民生活性排放需要后，按照一定的原則和規(guī)則（考慮歷史排放、實(shí)現(xiàn)需求等），將環(huán)境容量最終使用權(quán)以排放許可證的形式界定到相關(guān)企業(yè)。排污權(quán)、碳排放權(quán)等本質(zhì)就是對(duì)環(huán)境容量使用權(quán)的產(chǎn)權(quán)界定。企業(yè)只能在其獲得許可的范圍內(nèi)排放污染物。當(dāng)然，塒于企業(yè)通過(guò)技術(shù)改造獲得環(huán)境容量擴(kuò)大的那部分資源，也應(yīng)該界定企業(yè)擁有使用權(quán)。此外，還應(yīng)該確認(rèn)組織和個(gè)人通過(guò)交易所獲得的環(huán)境容量資源的產(chǎn)權(quán)，因?yàn)檫@些主體尤其是環(huán)保組織可以通過(guò)封存獲得的環(huán)境容量資源防止其他人的排放，使社會(huì)的實(shí)際排放水平降低，達(dá)到改善環(huán)境，提高社會(huì)公益的目的。

但是，排放許可只表明主體獲得環(huán)境容量資源使用權(quán)，如果不允許交易排放許可意味著沒(méi)有環(huán)境容量資源的處置權(quán)和收益權(quán)，同樣不能實(shí)現(xiàn)環(huán)境容量資源的優(yōu)化配置。因此，應(yīng)允許上述主體通過(guò)環(huán)境容量資源的市場(chǎng)交易獲得收益。

3.2環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易制度的關(guān)鍵

環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易制度的建立具有重要意義。允許環(huán)境容量資源的交易，可以促使企業(yè)權(quán)衡環(huán)境容量的取得成本和污染物處理成本，并通過(guò)防止污染的技術(shù)研發(fā)和改進(jìn)，節(jié)余自身獲得的環(huán)境容量額度并通過(guò)交易獲利，一方面有利于收入的合理分配，另一方面也可以有效減少排放、保護(hù)環(huán)境。

環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易制度的關(guān)鍵在于合理確定交易主體、交易客體、交易價(jià)格和交易場(chǎng)所。

從交易主體來(lái)看，出讓方主體應(yīng)該是依法獲得環(huán)境容齡資源使用權(quán)并有環(huán)境容量資源富余的企業(yè)，受讓方可以是用完環(huán)境容量額度且需要繼續(xù)排放污染物的企業(yè)，也可以是為了阻止他人排放污染物而購(gòu)買(mǎi)并封存環(huán)境容量資源使用權(quán)的組織或個(gè)人。

從交易客體來(lái)看，應(yīng)該是依法取得并有富余的環(huán)境容量資源使用權(quán)。鑒于一些諸如核廢料、有巨毒的污染物處置不當(dāng)可能造成的巨大生態(tài)災(zāi)難，適宜將環(huán)境容量資源使用權(quán)的交易對(duì)象限定在排放權(quán)（大氣排放），排污權(quán)（水體排放）和無(wú)嚴(yán)重危害的固體廢物棄置（主要是垃圾）這三類，并且只能在排放同種污染物的主體之間進(jìn)行交易。

從交易價(jià)格來(lái)看，應(yīng)充分尊重市場(chǎng)供求關(guān)系的變化和污染物處理成本。鑒于政府對(duì)市場(chǎng)供需情況的了解比單個(gè)需求主體更加充分，可以考慮由政府主管部門(mén)根據(jù)當(dāng)?shù)丨h(huán)境容量資源的供需狀況，結(jié)合污染物處理的平均成本確定不同排放、棄置物交易的指導(dǎo)價(jià)格，并由供需雙方根據(jù)現(xiàn)實(shí)狀況確定成交價(jià)格。

從交易場(chǎng)所來(lái)看，環(huán)境容量資源的交易可以在供需雙方直接完成，但從交易各方獲取市場(chǎng)信息降低交易成本的角度考慮，更好的選擇是由政府或環(huán)境管理部門(mén)組織建立專門(mén)的環(huán)境容量資源使用權(quán)交易市場(chǎng)，定期發(fā)布信息，也可以幫助企業(yè)存放富余的環(huán)境容量指標(biāo)用于交易或未來(lái)發(fā)展需要。與此同時(shí)，培育設(shè)立環(huán)境容量資源使用權(quán)交易中介公司，幫助促進(jìn)企業(yè)參與環(huán)境容量資源使用權(quán)的交易。

3.3環(huán)境產(chǎn)權(quán)保障制度的關(guān)鍵

環(huán)境產(chǎn)權(quán)保障制度方面，可以借鑒財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，既要對(duì)權(quán)利主體的行為提出要求，主張權(quán)利主體“權(quán)利小得濫用”并承擔(dān)應(yīng)有的注意義務(wù)，也需要對(duì)權(quán)利主體的權(quán)利行使提供有力的保護(hù)。

首先，在公法領(lǐng)域，對(duì)于環(huán)境產(chǎn)權(quán)主體依法獲得的環(huán)境容量使用權(quán)應(yīng)予以確認(rèn)，在行政法角度為政府設(shè)定權(quán)利界限，避免政府隨意的限制、剝奪排放污染物的許可。即便對(duì)于一些出于公共利益目的確需收回的，也應(yīng)該慎重對(duì)待，并嚴(yán)格界定“公共利益”的范疇以及程序要求。在刑法、訴訟法角度，對(duì)于侵害環(huán)境產(chǎn)權(quán)的行為如構(gòu)成犯罪的。嚴(yán)格追究責(zé)任，并保證受害主體利益的優(yōu)先賠償。

其次，在私法領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)依靠財(cái)產(chǎn)權(quán)制度和侵權(quán)責(zé)任制度來(lái)穩(wěn)定財(cái)產(chǎn)秩序，確立環(huán)境產(chǎn)權(quán)的主體、客體、內(nèi)容及實(shí)現(xiàn)方式、權(quán)利救濟(jì)等規(guī)范，并通過(guò)制度保障環(huán)境產(chǎn)權(quán)人不僅有權(quán)排除他人侵害，更有權(quán)通過(guò)環(huán)境產(chǎn)權(quán)的使用、處分，而在市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)交易過(guò)程中實(shí)現(xiàn)價(jià)值的增值。

4 結(jié)論

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的框架中探討環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度，實(shí)際上是通過(guò)環(huán)境產(chǎn)權(quán)的界定、交易以及保障制度將經(jīng)濟(jì)外部性問(wèn)題產(chǎn)權(quán)化，為最終解決環(huán)境污染問(wèn)題提供了一個(gè)全新的思路和嘗試。而環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度所具有的收入分配效益也為縮小貧富差距提供了一個(gè)很好的切入點(diǎn)和視角。