我國可再生能源國際合作機制研究

馮正強，馮佳佳

(中南大學商學院，湖南 長沙 410083)

1 我國可再生能源國際合作的現狀與問題

在中國，可再生能源領域中的合作分為兩個層面:政府間合作和民間合作。

(1)政府間合作。截至2010年5月，中國已經與63個國際組織和政府建立了雙邊或多邊的合作機制，其合作組織包括:亞太經合組織 (APEC)、國際能源論壇 (IEF)、東南亞國際聯盟 (ASEAN)、中日韓 (10+3)能源合作、上海合作組織 (SCO)、中亞區域經濟合作 (CAREC)、世界能源理事會、東亞峰會和亞洲博鰲論壇等。這種多邊合作機制為中國與其他不同國家在互惠互利的基礎上，就可再生能源問題，展開技術、信息和政策交流，為最大限度地提高能源利用率提供了平臺，實現了全球利益的最大化。與此同時，中國與歐美日等發達國家建立的雙邊合作業已廣泛存在于彼此建立的成熟的合作機制當中，而且近年在合作議題中的地位明顯上升，形成了首腦會談確立戰略框架，職能部門提供政策支持，地方政府、科研機構和企業具體落實的全方位良性合作態勢。

(2)民間合作。在目前的可再生能源市場框架內，有越來越多的由企業、高校科研院所以及其他非政府組織或協會主體根據自身發展目標和市場需求來自主開展的可再生能源國際合作。大量國內外公司通過共同開發能源、技術研發合作、基礎設施建設、可再生能源項目聯合投資、共享市場信息和渠道，獲得了最大利潤的同時，也促進了可再生能源市場的發展。中國的可再生能源合作項目主要集中在太陽能光伏、生物質能和風能領域，其中包括:與世界銀行、全球基金和聯合國基金會合作的國家級項目;與跨國公司 (如通用電氣GE、杜邦、英國石油BP、殼牌、三菱重工、維斯塔斯公司)的合作項目等。與此同時，在創新資源利用日益國際化的條件下，我國的研發機構與國外企業、高校、科研機構建立了長期戰略伙伴關系，包括委托研發、合作研發、共建合作研究開發中心或聯合實驗室、設立基地、召開國際研討會議、開展實質性的項目合作等。在合作中，雙方根據優勢互補原則，共同參與項目的開發，從應用性基礎研究、科技成果產業化到技術產品推廣等進行多方位的合作。

從現有的合作狀況來看，中西方之間的這種互補型合作往往導致發達國家以高昂的價格出售技術，并通過發展中國家市場的規模效應賺取高額利潤，但發展中國家卻無法獲得其核心技術，使得中國的可再生能源產業雖然已有世界第一的投資規模，卻仍舊處于較低層次的水平上［1］。由此可見，可再生能源發展所面臨的障礙并不是缺乏技術，而是缺乏實現現有技術傳播和轉讓的有效機制。同時，我國忽略了與發展中國家建立合作關系的重要性［2］。另外，目前中國仍被排擠在國際能源署 (IEA)之外，這與中國作為一個能源開發與消耗的超級大國的國際地位是極其不相稱的。為了減少國際沖突，達成全球利益共識，國際組織 (如IEA、OECD等)考慮其與非成員國的合作或接受新成員國對于各自的發展都是十分必要的［3］。

2 我國可再生能源國際合作方式分析

近年來我國雖然與很多國家和國際組織都建立了合作關系，但是總體來說由于在一定程度上受到了限制，并沒有實質性的合作。針對這一現狀，我們意識到與不同的國際能源組織和地區合作，應采取不同的國際合作機制。

2.1 可再生能源的區域性多邊合作

作為發展中國家的代表和一個能源開發與消耗大國，中國應積極建立并完善所在區域的合作機制 (如東北亞合作機制、亞洲能源合作機制等)，并加入到其他區域的合作機制中，與發達國家和機構進行溝通和合作，實現世界的共同利益，確保區域和全球能源的安全。

在東北亞地區，可再生能源的合作基礎廣泛，互補性強，有著巨大的發展潛力。從戰略伙伴關系的建立到高水平的經濟和貿易合作論壇的成立，中國、日本和韓國在能源領域進行了廣泛的合作。中國有相對低廉的勞動力成本、豐富的可再生資源和廣闊的市場優勢，而日本則有資金、技術、完善的政策法規、市場運作經驗等方面的優勢。與此同時，日本和韓國在節能和市場營銷等方面已經取得了一定的成績，三個國家可以通過優勢互補，實現互利共贏。就目前來看，上海經合組織以能源關系作為一個突破，試圖將可再生能源供應方、運輸方和消費者聯合起來，形成一個大的可再生能源市場，并籌備組建上海合作組織能源部，逐漸形成一個明確規范各方權利與義務的合作機制。

區域能源合作機制有三個主要原則:(1)各參與者地位平等、行為自愿;(2)互惠互利，給予政策支持，消除有形與無形的障礙，為合作創造條件;(3)互相信任，加強區域合作觀念，消除分歧。建立區域能源合作機制需要四步:(1)參照歐洲能源憲章條款，各參與方共同簽署憲章，確保區域合作是建立于一個共同的法律基礎之上，協調多層次的區域經濟合作;(2)憲章組織扮演仲裁者的角色，為可再生能源合作做擔保;(3)規范發展可再生能源領域，區域能源合作模式應超越簡單的買賣關系，它應將從一般意義上的貿易過渡到生產合作、共同投資階段，并逐步覆蓋如可再生能源開發、技術研發、運輸、儲備等階段;(4)分階段合作，因各區域國際關系的復雜性，能源合作進程各異，應根據各自所處的階段，逐步展開能源合作。

2.2 可再生能源的雙邊合作

(1)發展中國家間建立合作。發展中國家開發可再生能源，始終存在著成本和技術瓶頸問題。作為主要的三個發展中國家，中國、印度和俄羅斯有著相似的能源問題、傳統的合作基礎和高度的能源利益互補，應建立一套完善的能源合作機制，充分發揮能源合作的潛能，尤其是在核心科技、高端設備制造和其他方面，以確保能源安全，促進三國合作關系的穩定發展。印度與中國的能源消耗格局類似，作為一個新興經濟發展體和對傳統資源有強烈需求的能源消耗大國，印度的進口依賴程度較高，為實現減少排放和提高能源利用率的目標，可再生能源合作勢在必行。雖然在短期內，中國和印度在主要的資源上存在競爭關系，但從長期看來，隨著可再生資源的發展和應用，雙方必將立足合作，協同發展。中國和俄羅斯之間的能源合作是相輔相成的。俄羅斯是一個世界級的能源供應國，中國是一個世界級的能源消耗國，兩個國家的能源合作還只局限在傳統能源。俄羅斯的生物能、水力發電和風能都有著廣闊的發展前景。近年來，中國和俄羅斯已經在可再生能源方面頻繁地合作，并且愈發地重視清潔能源和高科技領域合作。

由于發展中國家發展程度不一，在它們之間建立合作機制具有一定難度。合作機制的建立原則總結如下:第一，雙贏原則。第二，無邊界原則，即此機制是開放的，可以吸收其他國家和跨國組織。目前，上海合作組織為我國與中亞國家的可再生能源合作提供了平臺，促進了更加廣泛的合作。第三，謹慎原則，在可再生能源合作領域，項目投資大，并伴有很高的風險，各參與方應仔細研究項目后，做出決定。

(2)發展中國家—發達國家建立合作。目前，發展中國家與發達國家之間的合作已經在一些國家中已經獲得了成功。例如，早在1994年，中國和歐盟就建立了能源合作關系，組建了中歐能源合作論壇。一些歐盟成員國也通過政策對話和資金援助，與中國展開了進一步的合作。如今中國充足的可再生能源與廣闊的市場吸引了歐盟的注意，這種互補的合作模式會是將來雙邊合作關系中的主流趨勢。中國與歐盟的合作形式主要是:環境保護—技術交流—產業合作與共同研發，這是一個由技術合作向愈發成熟的協同發展逐步轉變的過程。如果歐洲各國和亞洲各國可以聯合起來，建立有效的能源合作機制，不僅有助于維持地區和世界能源市場的穩定，而且還會均衡能源生產國和消費國之間的利益。

吸取上述成功合作經驗，總結其合作機制的建立原則有:第一，建立三個保障系統——信任機制、法律保障和合作機構;第二，在共同利益的基礎上，確定合作機構的組建和合作范圍;第三，建立共同合作框架和確定運行機制;第四，制定具體的原則和目標，界定資金來源、技術交流等方面［4］。

3 我國可再生能源領域合作機制構想

3.1 發展計劃:我國可再生能源國際合作發展規劃

科技部與國家發展改革委正式發布并啟動了“可再生能源與新能源國際科技合作計劃”。這是我國政府為促進國際科技合作，加快可再生能源和新能源產業發展而制定的重要規劃，重點內容有開展基礎研究，建立產業化示范，面向規模應用，實施“走出去”戰略，促進國際交流和對話，培養高層次人才等。為了保障“計劃”的順利開展，科技部與國家發展和改革委還將協調有關政府部門、國際組織和重要科研機構，成立“計劃”國際科技合作指導委員會，啟動國際合作機制。同時，在全球范圍內聘請可再生能源與新能源領域的高層次專家，成立“計劃”國際科技合作專家咨詢委員會，對“計劃”的優先領域、重點任務和合作方式提出咨詢建議，供指導委員會決策。另外，將安排專項資金啟動“計劃”，吸引外國政府和國際組織的資金，并重視把國際大型能源企業以及其他企業的資本投入到可再生能源與新能源國際科技合作中，共同推動“計劃”實施。

3.2 政府作用

從世界范圍內看，無論是發達國家還是發展中國家，都注重培養以低碳排放為特征的新的增長點，而可再生能源、節能環保等新興產業有望成為下一輪經濟周期繁榮的支撐點，于是，各個國家在前瞻性地統籌規劃本國的可再生能源開發活動的基礎上，都在全球范圍內積極地尋求合作機會，獲取資源。中國目前已與歐盟協會、歐盟主要國家 (德國、法國、英國)、美國、日本等國家建立了雙邊合作關系。戰略規劃是國家意志的集中體現，也是政府對可再生能源發展進行干涉的最具效率的方式，有助于建設國家自身的可再生能源創新體系，形成整體優勢。為了保證可再生能源國際合作的有效性，政府應根據我國可再生能源發展需要，整合資源，由商務部和能源部牽頭，會同各部門和相關主體組建工作組織，設置專門的國際合作組織，制定相關的管理辦法，其主要做法如圖1。

圖1 可再生能源國際合作流程

企業或機構的單體行為，往往因與掌握可再生能源先進技術的對方差距巨大而處于弱勢地位，難以開展真正平等互利的合作，為了能更有效地撬動國際可再生能源領域資源，對于政府采購項目 (尤其是政府投資大項目)下的可再生能源國際合作，政府應充分發揮其宏觀管理和主導作用，組織企業、科研機構、高校等協同合作，形成技術引進消化吸收再創新的有序鏈條，并通過法規和政策來調節和影響主體的合作行為，制定必要的戰略和規劃，支持可再生能源裝備技術信息網絡、產業合作基地、金融支持等支撐體系建設，營造便于開展可再生能源國際合作的環境［5］。

3.3 運行機制

可再生能源國際合作取決于眾多的因素，構架國際合作機制是一個系統工程，包括對話協調機制、融資機制、信息共享機制、組織機構建立等多方面的因素。

(1)組織協調。多年的合作實踐表明，高效務實的組織協調機制的缺失是造成可再生能源合作發展緩慢的重要原因之一。首先應由各國中央政府來完成戰略決策工作，并由下設的談判執行機構、監督機構以及依托機構負責重大可再生能源合作項目的組織協調工作，具體的合作組織機構設置如表1所示。

(2)對話協調。構建可再生能源合作機制必須逐步確立對話協調機制，以加深了解、加強協調、推進合作、交流意見，并通過對話談判解決觀念分歧和利益紛爭，擴大合作的利益匯合點。這些磋商和討論包括就可再生能源合作談判中的關鍵問題、各國國內政策和措施以及具體合作項目的開發和實施交流意見等。以東北亞地區為例，在目前情況下，可以考慮將可再生能源合作確立為中日韓“10+3”對話機制框架下的重要議題，切實加強“10+3”能源部長會議的功能和作用，建立部長級定期可再生能源對話機制，各國相應的管理部門也應定期或不定期地召開會議，擴展官方溝通交流渠道。此外，區域內各國可再生能源科研機構、企業和專家學者也要通過召開論壇、會議、互訪、提供咨詢等互利合作的形式開展多層次合作。

(3)聯合發展。中國在與發達國家和發展中國家的聯合研發和示范項目的合作中，顯示了極大的發展潛力。可再生能源的聯合發展需要有三個基本條件:一是建立一個共同開發和示范項目的合作框架;二是構建相應的合作機制和績效協議，使得所有的國家、國際組織、非政府組織、國際金融機構通過信息網絡系統，在共享技術和研究成果的基礎上進行研發和應用;三是建立完善的財政激勵系統，旨在解決利益分配方面的矛盾。

表1 可再生能源合作組織機構

(4)能源貿易。中國的可再生能源貿易可分成兩類:可再生能源貿易合作和CDM交易。以中美可再生能源合作為例，近年來，中美兩國可再生能源產品貿易得到進一步發展，特別是加入WTO以來，總體程度有所提高［6］，但迄今為止中美能源貿易摩擦不斷，需要雙方政府給予可再生能源能源產品貿易更多支持并采取相應措施。技術輸出、非金融調控、補貼、運輸標準、法律法規、可再生能源配額等方面都應依據各地區形勢加以規定，以使各國間能源貿易摩擦最小化。具體來說，不應僅在可再生能源生產環節降低關稅，在原材料方面也應采取相同措施。只有這樣，降低關稅所引起的外貿額與利潤增加的積極效應才不會只發生在少數發達國家中，使得世界貿易更加均衡。補貼是由可再生能源技術所產生的環境效益所決定的，在征得各方同意后才會予以批準，可以有效避免惡性競爭。可再生能源產業相關標準的制定直接影響到該領域的合作利益，因此，各種貿易措施、標準和規定，也應在WTO國際標準條款的基礎上加以調整。只有加強標準互認，積極參與國際標準制定，其兼容性才會有助于可再生能源貿易的發展，形成互相支撐、共同發展的格局［7］。我國迄今為止還沒有建立起一個完善的可再生能源產品質量和技術的認證體系，而該系統無論是在國內市場監管還是在國際合作中都是必需的。

發展中國家的新能源和可再生能源行業，包括風能、水能、生物質能、沼氣發電等領域，都在CDM項目合作領域之內。CDM項目合作不僅降低了發達國家尖端技術的研發成本，也滿足了發展中國家節能減排技術的要求，同時發展中國家可以通過出售核定減排量獲得高回報。除了與發達國家的貿易之外，中國也可利用自身技術進步與其他欠發達國家展開貿易，實現多層次的合作。總之，我國可以利用CDM交易平臺吸收大量資金，促進可再生能源發展，減少節能減排和經濟發展之間的沖突。

3.4 保障機制

只有通過貫徹執行合理有效的規章制度，設立和調整現有的金融衍生工具，可再生能源市場才能穩定地發展。一般情況下，有三個主要融資來源:(1)政府 (成立政府基金，啟動可再生能源的計劃和項目);(2)國際和本地金融機構，如中國發展銀行、歐洲投資銀行，美國國際發展機構和世界銀行集團等;(3)其他國際機構，例如全球環境基金，聯合國開發計劃署、聯合國環境規劃署合作伙伴和基金等。

對于建立可再生能源合作的資金運作機制，可以考慮建立可再生能源開發銀行，“該銀行可以設計為由利益相關國以股本認證、借款、凈收益和捐贈等形式共同出資成立的政府間金融組織，主要職能是對成員國的能源開發項目進行貸款、股本投資、擔保等。”此外，還可以考慮由各國共同出資建立可再生能源合作基金，主要用于資助各國技術的研發與轉化、能源人才的交流與培訓、市場體系的建立與完善等。

目前，可再生能源市場的開放性和透明度不高，可再生能源領域的信息、數據和人員交流也非常有限，而了解每個國家的可再生能源發展計劃和政策意圖是構建多邊能源合作機制的先決條件。建立能源合作信息和數據共享機制就是要建立和完善可再生能源信息和情報系統網絡，搭建信息交流平臺，實現信息共享，以便使區域內各個國家相應地制定符合實際的規劃和戰略，為合作提供準確、可靠的決策數據和信息。

建立信息共享機制需要遵守以下的基本規則:國家和組織都應主動開展信息的輸入、報告和分析的工作;應從參與可再生能源政策或項目設計、開發和實施過程的組織機構中獲取信息，例如國家政府、公眾部門、民營企業、金融機構和非政府組織等，保證信息來源的廣泛與多樣性;為了確保信息傳輸的透明度，所提供的資料應適用于公共領域;收集、分析和評價數據的工作應盡可能降低成本;信息的采集、審計和反饋只有通過多層次的結構才能確保信息的全面性、準確性和交互性，所以應在世界層級、國家層級和區域層級多層次地展開這種信息機制;需要有一個國際評估機構來監督和評估整個機制的運行，并負責制定審計計劃，定期檢查，總結經驗，提出進一步的改進措施。

4 結語

中國雖然在高端技術、資金、管理經驗等方面存在欠缺，但可再生資源廣闊的市場為我們提供了一個國際合作的機會。目前我國的可再生能源國際合作還處于較低層次的水平上，我國在這個新興領域的潛力還沒有被充分發掘。中國如果想在可再生能源這一全新的國際競爭領域獲得主動權，除了立足于自主研發以外，必須改變現有的國際合作方式，逐步由低端合作向掌握核心技術的高端合作發展，當前的全球性經濟危機和國家的對外開放戰略為這一轉變提供了新的機遇。我們要充分發揮可再生能源資源與市場的優勢，創新合作模式，建立相應的國際合作機制，在組織構建、制度安排、運行機制等方面加以規范并提供安全保障，而合作各方也應互信互讓，大力推進可再生能源技術與貿易合作，謀求各方的共同發展。可再生能源國際合作是一個龐大而復雜的合作系統，研究還處于起步階段，需要我們不斷探索。

［1］康曉．中國開展可再生能源國際合作的途徑與問題［J］．現代國際關系，2009，(6):43－49．

［2］Zhen Yu Zhao，Jian Zuo，Tian Tian Feng，George Zillante．International cooperation on renewable energy development in China—A critical analysis［J］．Renewable Energy，2011，(36):1105 －1110．

［3］彭奕．可再生能源國際合作的困境與出路［J］．現代經濟探討，2009，(5):66－69．

［4］Zhao Xingang，Feng Tiantian，Liu Lu，Liu Pingkuo，Yang Yisheng．International cooperation mechanism on renewable energy development in China —A critical analysis［J］．Renewable Energy，2011，(36):3229 －3227．

［5］呂磊，馬軍，陳林峰，焦漢瑋．基于政府視角的國際科技合作模式研究［J］．科研管理，2008，(29):80－84．

［6］嚴躍平．中美新能源產品產業內貿易實證研究［J］．經濟研究，2008，(11):60－61．

［7］張威，張麗花．美國能源政策的變化及中美能源合作的前景［J］．World Economy and Trade，2009，(11):62－64．