溫州企業出口貿易影響因素和現狀的研究綜述

■王 磊 上海大學悉尼工商學院

一、出口貿易影響因素的理論和實證研究

1.理論研究方面

出口貿易影響因素的相關國際貿易理論中，關于出口貿易產生與發展影響因素的研究一般側重于某個特定經濟因素對于貿易發展水平的影響。主要有以下幾點：

（1）外商直接投資對出口貿易的影響

這個方面的理論研究以日本經濟學家小島清（1973）提出的對外直接投資互補理論為代表。這位學者在對日本對外貿易和對外直接投資的發展情況進行仔細研究后提出了不同的對外投資互補說理論。該理論強調了FDI與對外貿易存在的相互補充和相互促進的關系。小島清模型強調了外商直接投資的兩個特征，該理論從外商直接投資的兩個特點入手討論其影響國際貿易發展的機制：（1）直接投資不僅包含資本流動，還包含了經營管理知識、資本、技術等要素的轉移。外商直接投資為本國出口企業帶來的技術與管理經驗提高了本國企業的生產效率，可視為國外先進生產函數向國內的轉移。（2）這種先進生產函數的轉移會在對本國企業員工、經營者和管理者的培訓過程中消化吸收并轉化為東道國的無形資產。該理論模型詳細解釋了外商直接投資對于出口貿易的創造和促進作用，東道國所吸收的先進技術等在一定程度上優化了本國國內的產業結構，并最終對出口貿易產生影響。

（2）政策環境對出口貿易的影響

該方面的理論以德國經濟學家李斯特（1841）提出的幼稚產業保護理論為代表。該理論從進口國的角度出發，認為一國應當通過進口關稅等貿易保護政策的制定，有效減少進口，以保護國內處于比較劣勢的產業進一步發展。該理論對于一國弱勢產業早起發展有一定的適用性。但是，在當今的國際貿易領域，無數的例證反應了諸如此類的貿易壁壘嚴重影響了各個國家之間貿易往來，以溫州等為代表的出口地區因為許多不平等的貿易壁壘而遭受了巨額的貿易損失。因此該理論在當今的貿易形勢下，有其不適用的一面。

（3）出口對象國的收入水平和需求偏好對出口貿易的影響

從需求角度對國際貿易的影響因素的研究理論以瑞典經濟學家林德提出的重疊需求理論為代表。該理論從需求角度探尋一國進口貿易產生的原因，認為各國國內市場的需求結構和居民收入水平是決定各國之間貿易往來的關鍵要素。因而出口他國商品的可能性就取決于對象國消費行為主體的偏好和市場需求結構。而對象國消費主體的收入水平是影響需求的主要因素。

（4）引用外資、固定資產投資、進口額等要素的研究

這一類要素通常較多的被列入到一個地區出口貿易的影響因素。何朝輝（2008）對溫州市國有企業的出口貿易影響因素進行了研究，通過對溫州市國有企業近10年來出口貿易額和其固定資產投資額、外商直接投資等因素進行的相關性分析，得出對于企業而言，盡管當期固定資產投資并不會提升企業當下的固定資產總量，但是通過影響企業對于未來市場需求的判斷和企業信息等，仍然會對當期的出口貿易額帶來顯著的正向影響。研究同時也表明，對于國有企業而言，外商直接投資對于其出口貿易呈現不顯著的相關性。

許和連，賴明勇（2008）使用最小二乘法分析影響我國出口貿易增長的影響因素，研究結果顯示，人均GDP，進口額，全社會固定資產投資總額，外商直接投資等對于出口貿易均有較為顯著的影響作用，而關稅稅率則與我國出口貿易額之間顯現較強的負向影響關系。

（5）企業競爭力指數

這一指標在過往影響因素研究的文獻中并不多見。通常該指標有諸多要素構成，諸如勞動力成本，企業產品市場份額等。袁志（2010）對溫州市私營企業的出口貿易影響因素進行了研究分析，通過引入企業競爭力指數，結合引用外資等變量進行了相關性分析，最后得出企業競爭力指數與私營企業的出口貿易存在顯著的正相關。

（6）人民幣匯率

人民幣匯率也是出口貿易的重要影響因素之一。通常認為人民幣匯率會與出口貿易呈現反向變動，但是，近年來越來越多的研究表明，人民幣匯率對于出口貿易的影響在逐漸變小，對于地區化的出口貿易，人民幣的反向作用更進一步被削弱。王磊，曹顯兵（2008）的文章中，作者基于人民幣對美元、歐元匯率等各項指標和數據和VAR模型，得到了人民幣匯率和進出口間的向量誤差修正模型，很好解釋了匯率變化對于山西省進出口行業的影響。作者通過VAR模型，得出人民幣升值將不利于山西出口產品的國際競爭力，但是人民幣升值對山西的進出口并未造成顯著影響。

2.實證研究方面

（1）多元回歸模型

通常國外學者研究出口貿易影響因素會采用多元回歸模型來分析。葡萄牙學者默斯（Francisco F.Ribeiro Ramos）（2008），對1896年至2007年內葡萄牙的經濟增長數據、就業率、匯率等要素和進出口貿易數據建立了進行了回歸分析。實證分析結果顯示在葡萄牙的經濟發展過程中，出口貿易和進口貿易存在相互影響，相互促進的關系，同時研究發現經濟發展水平對本國出口貿易有促進作用。

（2）面板數據模型

近些年國外學者也較多的采用面板數據模型來分析出口貿易的影響因素。阿根廷學者（Garbarana H Roberto）（2009）對1990年至2005年間的阿根廷農產品的出口貿易影響因素進行了面板數據分析。作者對阿根廷農產品的主要出口國進行了分類，將出口地區分兩類也加入了面板模型之中，連同其他影響要素，分析阿根廷農產品出口貿易的影響因素。

二、溫州市出口貿易的現狀研究

1.對于當前困境的分析

這一類文獻較多的將論述的重點集中在分析溫州的貿易困境和其形成的原因。陳茜，賈建華（2009）通過對溫州加工貿易發展現狀的分析，得出溫州當前面臨困難的原因所在：（1）金融危機使得貿易主要進口國市場萎靡，需求量減少，境外訂單大量減少，同時貿易保護主義暗流涌動，來料加工型企業整體實力不強，融資難度大。（2）產業定位不合理，低水平重復建設較多。目前溫州加工貿易多定位與附加值較少，核心技術水平較低的勞動密集型產業。（3）產業鏈不完整，對其他產業的帶動作用不夠顯著。溫州市相當一部分的加工貿易出于簡單加工發展階段，技術含量不高，產業鏈短，零部件和材料大量依賴進出口。

李健（2009）首先分析了金融危機對于溫州民營企業的影響：（1）外貿需求萎縮導致出口持續下跌。溫州的出口市場集中度較高，主要集中在歐洲、亞洲等市場。金融危機爆發后，由于國外市場需求萎縮訂單減少，導致溫州的出口額急劇下降。（2）貿易風險的加大。金融危機加劇引起了全球經濟的動蕩，加大了溫州民營企業的貿易風險。企業之間信任危機加大，外匯匯率不穩定更是加大了對外貿易的風險。（3）融資成本上升。金融危機帶來的種種不利因素，導致溫州傳統制造型的中小企業經營業績下滑，資金鏈吃緊。由于溫州民營企業流動資金不足，融資途徑和融資方式單一，融資的成本較高的劣勢更加突出。

鄭燦（2010）先陳述了溫州企業大規模倒閉的現狀，同時分析了其背后的原因：成本急速上升，中小企業難以駕馭。成本問題是持續經營的每一個中小企業必然要面對的嚴峻挑戰，溫州大部分企業尚處于家庭式的手工制作作坊，與大型的國有企業不同，中小企業沒有雄厚的原始積累，導致他們在經營過程中始終經歷著流動資產不足的考驗。而且當成本危機一旦來臨，此類中小企業必然應對乏術，只有走向倒閉的邊緣。

2.對外部環境的分析

這一類文獻著重論述溫州所面臨的外部貿易環境以及外部貿易環境的變動對溫州出口貿易的影響。林俐（2010）為了分析得出溫州民營企業國際化經營方向的偏好，建立的模型包含的因素包括區位條件因素、海外網絡因素、民間資本因素等等，最后得出的結論是：國際化壓力日益增大。現階段的外向國際化還是以本土產品的大量輸出為主要特征，以低價競爭為主要手段，極易沖擊進口國同類產業，很有可能導致進口國的排斥和打壓。國際化壓力的集中體現是來自貿易國越來越多的貿易摩擦等。

3.對出口發展戰略的分析

這一類文獻著重分析溫州出口發展戰略的調整。王洪斌，胡玫（2011）通過研究溫州對外貿易戰略及政策等問題，提出溫州在未來應當致力于創建自己的出口品牌，擴大海外銷售網絡，增強民間貿易組織、政府和企業間的聯系。

三、貿易引力模型解決出口影響因素問題的研究現狀

1.貿易引力模型的早期應用

中國學者在國際貿易研究中運用引力模型的文獻，最早見于張杰等人（1996）對歐共體10個成員國與其他國家貿易的研究。史朝興等（2005）歸納整理了Anderson（1979）、Bergstrand（21985、1989）、Deardorff（1995） 等人推導引力模型所遵循的理論路徑和所采用的方法，并對這些學者進行的理論工作做出了系統的回顧。隨后，引力模型更多的出現在了中國學者對國際貿易問題的研究之中。由于國內學者一開始就是站在前人研究的基礎之上，所以對模型的研究主要集中于對模型做相應的調整。

2.中國的對外貿易流量分析

比較有代表性的是：較具代表性的有：盛斌等（2004）選取包括中國在內的41個國家在2001年的雙邊貿易數據，在引力模型的基本形式中加入了GDP之差的絕對值、進口國的貿易依存度等變量，并引入貿易集團、共同邊界等虛擬變量，估算了引力方程，在總量和部門層次分別對中國與不同的貿易伙伴之間的理論值與實際值作了比較。

林玲等（2004）以Linnemann的模型為基礎，加入了國土面積作為解釋變量，以APEC成員資格和是否為發達國家作為兩個虛擬變量，對Linnemann的模型進行了擴展和修正，以此檢驗了2002年中國與40個最大的貿易伙伴國之間雙邊貿易的影響因素。但上述研究的共同特點是，為了避免數據的多重共線性，計量分析大都采用中國與貿易伙伴國之間同一年的截面數據，使得從結論中難以看出政策因素對貿易的持續影響，也難以得出貿易影響因素的動態效果。

3.對邊境效應和貿易成本的研究

中國學者對邊境效應的研究，既有對國內不同地區之間行政區劃所形成的邊境效應（范愛軍等，2009；李秀敏等，2008；李郇等，2006）的研究，也有對區域經濟合作的政策效果的研究（馮邦彥等，2007；李鐵立等，2005），更多的則是對國家間貿易的邊境效應所作的實證研究，例如趙永亮等（2007）、張娟（2008）、朱海霞等（2008）、胡志丁等（2009）等人的研究。錢學鋒等（2008）、施炳展（2008）分別利用加入多邊貿易成本的改進引力模型，計算了中國與主要貿易伙伴的貿易成本，從公司這個微觀層面進一步揭示了貿易邊境效應產生的原因。

四、對研究現狀的評述和總結

1.可借鑒之處

（1）以往的文獻對于出口貿易的影響因素有較為詳盡的論述，不同的出口特點，不同地區特性等都會對影響因素的取舍產生影響，而以往文獻所選用的影響因素，基本涵蓋了諸如匯率，進口，使用外資等常見的影響因素，并對其在特定條件下的影響程度和機制有了詳細的分析，以上都會對本文分析溫州企業的出口貿易影響因素提供參考。

（2）以往的研究文獻在對貿易引力模型的運用方法有非常多的論述。在貿易引力模型的基本公式的基礎上，以往學者根據所研究的對象實際情況，加入了不同的變量，對其加以變形，進行新的運用。這也使得本文對于研究溫州出口貿易影響因素方面有了模型依據。

（3）以往的學者在進行實證分析時，采用了較多不同的方法，而面板數據模型對于分析一個國家或者地區的出口貿易影響因素有其優點，即可以兼顧不同的維度。這一數據模型的運用對于處理數據較多，出口貿易結構復雜的對象非常有效。

2.不足之處

（1）以往對于溫州出口貿易影響因素的研究，較多的偏向于理論分析，而實證分析也沒有細化到企業類型的層面，去分類研究不同類型企業出口貿易影響因素的異同點。

（2）貿易引力模型很少運用于分析溫州企業出口貿易的影響因素，并且現有的運用，其對變量的選擇，并沒有很好體現“溫州特色”，因此修正后的引力模型仍然有其缺陷。

（3）實證分析方面，以往對于溫州企業出口貿易影響因素的面板數據模型，沒有選擇將出口對象國納入到截面之中。

[1]林俐.溫州對外經濟與貿易發展回顧與展望[A].金浩，王春光主編.2008年溫州經濟社會形勢分析與預測[C].北京：社會科學文獻出版社，2008：65-80

[2]黃建忠，毛恩榮.金融危機與區域經濟發展模式的轉變[C].第66次中國改革國際論壇論文集，2009

[3]張立偉.溫州唯一的出路是轉型[N].21世紀經濟報，2011.10

[4]梁世國，陶莉，袁歡仔.溫州產業結構調整及政策取向分析[J].江西金融職工大學學報，2007.8