深圳民營企業創新發展的現狀與對策*

周 瓊，張晉光

（深圳職業技術學院，廣東，深圳 518055）

1 深圳民營企業創新發展現狀

1.1 民營科技企業數量和規模擴大

據統計，到2008年底，全市民營高科技企業累計達2200家，占全市3086家的71.3%。全市民營科技企業約44000家，比2007年增長9.5%[1]。據抽樣統計，2008年全市民營科技企業技工貿總收入4800億元，比上年增長13.4%，工業總產值4420億元，比上年增長13%，產品銷售收入4458億元，比上年增長12%，上繳各種稅金總額734.8億元，比上年增長15%，出口創匯421億美元，比上年增長15%。全市民營科技企業中，總收入過億的企業有291家。2008年全市民營科技企業職工總數近200萬，研究生以上學歷超過13萬，本科生人員占職工總數15%左右。

深圳民企在計算機及外設制造、通信設備制造、充電電池、平板顯示、數字電視、生物制藥等產業領域形成了具有較強競爭力的高新技術產業集群，并且已形成大、中、小三個層次的創新企業梯隊：華為、中興、比亞迪等企業通過自主創新已經成為具有一定國際影響力的跨國企業；騰訊、邁瑞、大族、研祥、海普瑞、金蝶、宇龍、同洲等一批具有自主知識產權的企業已經成為我國行業龍頭。

1.2 民營企業實施各類科技項目獲得成效

與全國其他大城市相比，深圳高科技產業有一個顯著特點：科研力量主要集中在企業，許多工程技術開發中心、重點實驗室都依托企業建設，民營科技企業在深圳科研力量發展中，起到至關重要的作用[2]。2009年深圳民營企業榮獲5項國家科技進步大獎，并包攬“全國2009最具創新力公司30強榜”前四強。在最能說明企業自主創新的原創發明專利申請中，近年，深圳專利申請量保持在 30%以上快速增長，專利申請量已從1985年的18件升至2009年的42279件，其中發明專利20520件，居全國大中城市第三位；國際專利合作協定（PCT）專利申請3800件，同比增長40.3%，占全國年申請量的47.5%，連續六年居全國首位；每萬人專利授權量及發明專利授權量均居全國大中城市第一位。2009年，深圳市全社會研究與試驗發展R&D經費支出296.56億元，占全市GDP比重達到3.62%，遠遠超出全國1.62%的平均水平[3]。這個水平相當于世界 R&D投入強度排名第二的瑞典在2007年時的水平（3.60%），體現了深圳作為國家創新型城市的顯著特征。

1.3 以民企為主體的科技創新載體建設加快

企業創新載體，指企業設立的獨立或非獨立的具有自主研究開發能力的技術創新組織，它是企業科技基礎能力建設的重要組成部分。深圳民企創新能力強，一個重要經驗在于以企業為主體的技術創新模式，集中體現為“六個90%”，即90%的創新型企業是本土企業、90%的研發人員在企業、90%的科研投入來源于企業、90%的專利生產于企業、90%的研發機構建在企業、90%以上的重大科技項目發明專利來源于龍頭企業。到 2010年，深圳已認定的企業技術中心共100家，其中國家級技術中心11家，市級技術中心89家。按行業分布來看，電子信息49家、機械9家、生物醫藥7家、輕工7家、新材料6家、印刷4家、建材4家、半導體3家、環保和新能源3家，其它行業的8家[4]。

2 當前深圳民營企業創新與發展面臨的主要問題

2.1 中小民營企業的創新能力有待進一步加強

目前深圳民營企業總數已達30多萬家，但其中民營科技企業的數量只有4萬多家，自主創新活動主要在大型民營領軍骨干企業中開展，中小民營企業的自主創新意識還有待進一步提高。許多企業的創新還停留在產品外觀、服務特色等方面，在技術創新方面還有很大的發展空間。根據深圳南山區科技局2009年10月對該區內高新技術企業進行的一項調查，在南山區 4752 家科技企業中，至少擁有發明專利、實用新型和著作版權中的一項自主知識產權的企業只有 1108 家企業，這1108 家企業共擁有發明專利4661 項，而排名前十位的企業如創維、中興通訊、金碟等共擁有發明專利1984項，占到總數的42.57%，這說明自主創新活動主要集中在民營領軍骨干企業，而眾多的中小民營科技企業的自主創新能力還有待進一步提高。

2.2 民營企業創新研發人才缺乏

根據對深圳高新技術民營企業的調查，大多數受調查企業將人才匱乏問題列為其面臨的頭號問題，特別是高技能人才和掌握核心技術的關鍵性人才嚴重缺乏，約兩成的高新技術民營企業受人才問題影響而難以進一步發展，超過六成的高新技術中小企業面臨技術研發人員短缺。近年，由于深圳房價等生活成本不斷攀升，優秀人才、年輕技術人員回流內地現象日益頻繁。根據調查，部分大學生來深圳工作幾年、積累工作經驗后，因無法應對住房等問題帶來的巨大生活壓力，只好選擇回流內地發展，這在中小科技企業已成為一種比較普遍的現象，個別企業甚至還出現了技術團隊集體流失等情況。

2.3 核心技術的研發創新相對薄弱

深圳市政府正在促使產業升級轉型，搶占新能源、互聯網、生物醫藥等高技術產業制高點。然而，深圳還存在高新技術產業根基不深、核心不強、關鍵環節較弱的短板。以LED產業為例，據不完全統計，深圳LED企業中，應用產品企業、封裝企業、配套企業各約占 33%，而 LED襯底、外延、芯片等中上游企業只占 1%。位于產業鏈中、上游的芯片制作及晶圓材料制作的核心技術為美國、歐洲（主要是德國）及日本、臺灣的企業所壟斷。再以生物醫藥產業為例，深圳生物醫藥產業企業自身源頭創新的項目較少，具有自主知識產權的核心技術和核心產品較少。深圳企業缺乏多學科的研究隊伍、研究背景以及多學科整合能力；缺乏配套的有規模的生物活性檢測和功能測試的實驗室，因而在一定程度上阻礙了技術與產品的創新。

2.4 公共研發投入有限，產學研聯合有待加強

以企業為主體的技術創新已成為深圳一大特色，具體表現為六個“90%”現象，其中，90%的科研投入都來源于企業。這一方面表明了深圳企業自主創新的積極性和優勢，但另一方面也恰恰反映出深圳的公共研發投入比較低。臺灣科技研發投入的主體也是企業，其企業科技研發投入所占份額從1985年的51.7%上升到2006年的67.2%，政府投入所占比重呈下降趨勢，但仍在30%~40%之間，2006年臺灣政府研發投入比重31.4%，同期，美國、德國、英國、韓國的政府研發投入則分別是29.3%、28.4%、28.9%、23%、16.6%[5]。另據資料顯示，韓國在二戰后的70、80年代，為大力推進經濟起飛，政府負擔的研發費用比例為71%、64%，目前政府負擔的比例在 24%左右。公共研發投入不足，必然造成深圳應用型科技創新與基礎科研創新之間失衡的問題，而如果對基礎科研、前沿技術研究重視不夠，有可能使深圳失去持續自主創新發展的后勁。

產學研合作方面，深圳率先提出在自主創新上要推行“官產學研資介商”多元主體相結合的機制，并高度重視政府的引導和服務，從2002年以來，每年一屆，由深圳市高新辦、深圳市經貿局主辦“深圳市官產學研資互動洽談會”，旨在集成各方要素，搭建資本和知本互動平臺，為深圳的高科技發展做出貢獻。但是，從覆蓋面及聯動效果來看，特別是中小民營企業，與科研院所、政府部門之間的研究合作仍處于松散狀態，目前仍沒有形成有效聯動。有調查顯示，深圳高新技術中小企業中實現產學研合作的企業不多，僅占樣本企業的29.86%，35.16%的企業由于溝通與互動渠道不暢，尚未與高校、科研機構正式發生過聯系，已有的產學研合作總體水平和層次較低，結成產學研戰略伙伴或聯盟的只有6.31%。

2.5 激勵自主創新的知識產權保護環境尚未真正形成

近年來，深圳知識產權保護環境進一步優化，知識產權創造、管理、保護和利用能力進一步增強，但仍然存在著中小民營企業知識產權意識薄弱、對知識產權情報價值認識不足、企業及行業知識產權風險應對能力不足等問題，仿冒他人技術、專利、商標、品牌現象仍然存在。例如，近來深圳IT行業出現的山寨現象，業內的小作坊式的企業抄襲正規一線品牌的產品外形與功能，從而節省研發費用，其價格只有正規產品的五分之一甚至更低。因仿冒問題帶來的企業技術創新的市場風險在許多方面甚至比過去更大，知識產權保護風險現已成為民營企業專利進步、特別是發明專利進步的一大制約因素。

3 進一步促進深圳民營企業自主創新與發展的建議

3.1 打造支持創新的營商環境

一是為民營企業打造公平的投資環境，推進民營企業與其他所有制企業在投資審批、土地、財稅扶持方面的公平化，激活民間資本活力。二是營造良好的法律環境。當前急需從實際出發，分行業、分產品地完善、修訂知識產權保護的相關法律、法規和政策，加大知識產權保護力度，凈化企業創新環境，加大執法力度，嚴厲打擊各種假冒、仿制等侵權行為。三是提升政府服務質量，優化政務環境。要調動各部門服務民營企業的積極性，由“跑腿”型服務向“參謀”型服務轉化，特別是要加強科技服務，聘請有關經濟、科技、法律專家為民營企業創新發展獻策。

3.2 破解民營企業人才瓶頸

一是加大民營企業人才引進力度，對民企引進的高層次和高技能人才，經資格審定后可給予個人所得稅獎勵或住房補貼；二是加大民營企業專業技術人才培養開發力度，支持民營企業與國內外高校共建產學研人才培訓基地，實施民營企業專業技術人員知識更新工程，由政府提供培訓補貼。三是加大民營企業技能人才培養力度，完善職業培訓補貼制度，加強職業技能鑒定體系建設。四是營造民營企業人才發展環境，把民營企業人才納入全市人才發展統一規劃，提升民營人才公共服務水平，優化人才生活環境，多渠道解決民企人才的住房、醫療、子女教育等問題。

3.3 對民營企業自主創新給予強有力的政策扶持

一是大力改善融資環境。要構建多層次銀行、資本市場、信用擔保“三大體系”在內的民企融資綜合體系，拓寬民營企業的融資渠道。加大民營企業直接融資制度，包括加快民營企業上市進程、加快投資服務平臺建設，設立深圳創業投資政府引導基金等；鼓勵金融機構加大對創新型民營企業的服務力度，探索建立信保貸聯動機制，搭建專門服務于中小型創新企業的貸款擔保平臺。可考慮由市政府與擔保機構、銀行共同設立再擔保資金，為企業小額短期資金需求提供信用再擔保，擴大企業創新資金的來源渠道；鼓勵政策性銀行、商業銀行、擔保機構開展知識產權權利質押業務試點，繼續做好深圳市重點民營企業貸款風險補償和互保金貸款業務，為骨干企業增信。

二是加大財稅政策支持力度。首先，政府財政資金應對重大關鍵、共性技術給予重點傾斜，需專門針對當前高新技術產業、新興產業及社會發展中面臨的共性問題，進行共性、關鍵技術的攻關，重點支持新能源與節能減排、半導體照明（LED）、生物與新醫藥、新材料、新一代移動通信和互聯網技術等研究，從而增強高科技產業的核心競爭力。

其次，擴大對中小創新型企業財稅政策的支持力度及惠及面。目前在全市 44000家民營科技企業中，經認定的高新技術企業僅2200家，因此絕大多數科技型中小企業都不能享受到國家和省級認定的高科技企業的優惠政策。處于初創期的科技型中小企業，由于技術風險與管理風險都較大，一般風險資本不愿意進入，因此需要加強財政資金的支持。上海市科委、經委聯手打造的“科技小巨人工程”，通過有效的市區縣聯動模式運作，使許多科技型中小企業，在創新基金扶持下茁壯成長，成功地走出了一條扶持中小企業技術創新之路。可學習上海的經驗，實施中小民營企業創新援助計劃，通過無償資助、貸款貼息、委托開發等方式，引導支持中小民營企業進行技術創新和管理創新。

三是完善對企業研發費用進行稅收減免的措施。在發達國家，用于技術更新改造的設備投資（購入或租借）可按一定比例抵免當年應繳所得稅，委托大學或科研機構進行基礎研究所支付的研究費用也有很大比例可以直接從應納所得稅中抵免；企業向高等院校贈送供研究用的新設備時，減稅范圍可以擴大；商業性研發活動也可享受退稅待遇等。國家及廣東省已出臺了相關稅收優惠政策，但還很不完善，存在高技術產業企業由于固定資產比重高而稅負高等問題，應繼續補充擴大研發稅收抵扣的適用范圍，將企業從事研發活動所涉及的各種費用都納入享受減免稅收待遇的范圍。

四是要進一步完善政府采購政策。建議修訂《深圳經濟特區政府采購條例》，并制定相關的配套文件，建議市政府對擁有自主知識產權和自主品牌產品要實行優先采購，把本市創新企業的產品和服務納入政府優先采購目錄。

3.4 繼續完善科技創新公共服務平臺建設

要加快以提供研究開發前沿性技術和關鍵技術為主的技術研發平臺建設。根據我市產業發展需要，應大力提升集成電路和軟件、新一代移動通信、下一代互聯網、數字音視頻、先進計算、生物制藥、醫療器械、衛星產業、新材料等領域的工程研發能力，建議立足于本市優勢企業、大學、科研機構現有的重點實驗室、工程技術中心，確定一批作為公共技術平臺予以支持，加快建設步伐。

繼續完善以提供科技文獻、標準、情報等信息服務為主的科技信息平臺建設。目前深圳圖書文獻資源以公眾和教學為主，科技文獻資料不豐富，對科技開發的支撐作用有限，科技信息服務機構、信息量擴充、針對企業的個性化服務能力等都有待提升。

還應進一步完善公共服務平臺管理辦法，規范深圳科技創新公共服務平臺的建設和運行管理機制，更好地完善公共服務平臺的共享機制，建議對現有的科技創新公共服務平臺進行整合，為企業創新提供全面的、一站式服務。

[1] 深圳市科技和信息局．深圳科技年鑒（2009）[M]．深圳特區科技雜志社，2009．

[2] 辜勝阻．民營經濟與創新戰略探索[M]．人民出版社，2009．

[3] 樂正．深圳經濟發展報告（2010）. 北京：社會科學文獻出版社，2010．

[4] 吳忠．深圳經濟發展報告（2012）[M]. 北京：社會科學文獻出版社，2012．

[5] 單玉麗．臺灣區域創新體系的構建與推動策略[J]．臺灣研究，2010（4）．