科技論文基金項目標注不端行為及其對策研究

閆建軍

（周口師范學院 學報編輯部，河南 周口 466001）

隨著經濟社會的發展，國家對教育科技研發的投入不斷加大。科學研究基金是對科學研究所采用的一種最主要的資助形式。近年來，國家設立了各種層次、各種類型的科學研究基金。基金項目資助論文的質量和數量是評價基金使用效率，量化基金項目績效的重要參數之一；同時也是評價期刊學術質量，評選優秀期刊的重要指標之一。為了吸引高質量的基金項目論文，各期刊出版單位推出了一些優惠措施，如縮短審稿周期，快速發表，減免發表費，增加稿酬等。加之基金資助機構在項目審批和結項時把關不嚴，有的甚至沒有把關。有些作者便感到有機可乘，為了使自己的論文能順利通過審稿，并快速發表，就虛假標注基金項目……科技論文基金項目標注不端行為也逐漸顯露，并呈日益增多之勢，嚴重侵蝕著學術生態環境。研究科技論文基金項目標注不端行為對于凈化學術環境，建設科研誠信體制具有重要的現實意義。

一、科技論文基金項目標注不端行為的表現形式

基金項目標注不端行為按論文作者的主觀意愿，筆者將其劃分為主動型和被動型兩類。

（一）主動型不端標注行為

期刊出版單位受期刊各種評獎的影響和引導，將基金論文比（基金論文率）作為提高期刊水平的重要手段和任務。為了吸引基金項目論文，學術期刊出版單位會相應地制定一些優惠措施。另外，在欄目的議程設置上，基金項目論文也往往被安排在欄目的前面，作為封面或所謂的頭版頭條或目次面加黑的重點論文推薦給讀者。尤其是一些核心期刊，論文如果不是省部級以上基金項目資助論文，很難進入審稿程序，自然也就不可能發表。另外，一些審稿專家在審稿時對基金論文也比較寬容。作者為了提高論文的投稿成功率、使自己的論文能順利并優先發表，將不是某項基金資助的論文，通過人情關系掛靠在別人的基金項目下，有的還可能虛假地標注基金項目。這里，筆者歸納為以下幾種表現形式：

1.弄虛作假，主動找項目掛靠；

2.項目沒有批下來，提前標注；

3.項目批下來后，補充標注；

4.多基金標注。

（二）被動型不端標注行為

當前各種期刊的評獎，無論是“北大中文核心期刊”的評選，教育部主辦“名刊名欄”評選，還是中國高校科技期刊研究會“中國高校精品·優秀·特色科技期刊”的評比等，幾乎都有基金論文比這一指標。被動型基金項目不端標注，指學術出版單位為了期刊自身評比的各種需要，在沒有經過作者許可或者作者無奈默許的情況下，給論文主動找基金項目標注的行為。在這里，作者處于弱勢地位，“人在屋檐下，不能不低頭”，再說掛上基金項目對自己的論文又沒有什么影響，反而是給別人提供了幫助。

對于作者和期刊單位來說，這些主動和被動的不端標注行為都不難理解。對作者來說，主動標注基金項目，能夠增加論文的發表機會，產出更多的基金資助成果，有利于基金課題的結項；對期刊單位來說，有利于參加各種期刊的評獎，都是臉上貼金的好事，何樂而不為呢？

二、科技論文基金項目標注不端行為的應對策略

（一）以質量用文章，不歧視無基金項目資助的論文

一般來說，受到各種科學基金資助的研究項目，或是理論熱點，或是技術難點，在本領域都具有一定的先進性、創新性、可行性。所以有這些科研成果形成的論文，一般都具有較高的學術水平。雖然絕大部分的基金項目論文水平較高，但并不是所有的基金項目論文水平都高，更不是說非基金項目論文水平不高。所以期刊單位應正確對待基金項目論文，不歧視非基金項目論文，杜絕那些急功近利的所謂吸引基金項目論文的優惠措施，更不能給作者論文強加基金項目，做到以公心面對所有作者，以良心面對全體讀者，以客觀的態度看待基金項目論文，真正堅持以質量用文章的原則。

（二）堅持基金項目標注投稿前確定，投稿后不得隨意增加和更改

應該從學術不端、著作權法的高度看待基金項目的標注問題，像作者姓名的標注和排名一樣，基金項目標注都應在投稿前確定，投稿后不得隨意增加和更改。從邏輯常識上來說，不可能論文完成在前，基金資助在后。如果那樣就成了出版贊助資金，而不是科學研究基金。

（三）要求作者提供基金項目批文復印件，保證基金項目標注的真實性

科技期刊在稿約中要明確聲明：作者要提供基金資助項目傳真、復印件等證明材料。對于已經提供復印件的，必要時可到基金資助機構和獲得基金資助的單位網站上查詢核實。編輯一要審查論文作者應確為基金項目組成員、或者有基金項目組成員，確保項目資助對象范圍不被擴大，二要審查論文內容與基金項目課題的相關性，確保與基金項目無關的成果被掛靠，從而保證基金項目產出成果不被擴大。資助對象的一致性原則，是編輯保證基金項目標注真實性的根本要求。

（四）規范標注名稱和格式，形成自己的體例格式

世界各國的主要基金資助機構都非常重視科技論文的基金類別標注與歸屬問題。2008年1月，美國頒布了“2008年統一撥款法案（修訂版）”［1］，要求項目申請和受資助者提供項目進展時，要標注引用論文的PMC登記號。我國頒布的“國家自然科學基金資助項目研究成果管理暫行規定”［2］第四條明確指出：“科學基金資助項目的研究成果，必須嚴格按規定進行標注”，第五條為標注內容，對中英標注格式作了要求。其中中文標注格式：“國家自然科學基金資助項目XXXXXXXX（項目批準號）”；英文標注格式：“Project XXXXXXXX supported by National Natural Science Foundation of China”，可縮寫為“Project XXXXXXXX supported by NSFC”。“標注位置應在學術論著、鑒定證書、技術資料及其他有效證明材料的封面，或書前扉頁，或論文首頁等醒目處，或致謝部分”。

1.規范基金項目名稱

規范的基金項目類別名稱，可以到相關基金資助機構的官方網站查詢。常見的基金項目類別名稱有：國家自然科學基金資助項目，國家重點基礎研究發展計劃（973計劃），國家高技術研究發展計劃（863計劃），國家科技支撐計劃，教育部科學技術研究重點（重大）項目資助，高等學校博士學科點專項科研基金，中國博士后科學基金，教育部優秀青年教師資助計劃，長江學者與創新團隊發展計劃，中國科學院重點資助項目，中國科學院知識創新項目，中國科學院百人計劃經費資助，中國科學院院長基金特別資助，等等。

2.規范標注格式

規范基金項目的標注格式，形成自己的學術出版體例。如采用“基金項目類別＋課題名稱＋批準號”的形式。在出版時要求作者提供基金項目的課題名稱，這樣編輯可以審視課題名稱與論文內容的相關性，防止基金項目標注的張冠李戴。要求提供基金項目批準號，可以防止部分項目被提前標注。對于基金項目名稱和編號的常見問題，學術期刊編輯應該做到胸有成竹，在工作中要主動地向作者傳達基金項目標注的規范［3］56，發現問題，應堅持原則，督促作者認真完成基金項目的完整標注［4］14－15。以真實性為原則，不僅可以發現標注中的很多問題，還有利于基金項目的管理、實施和科技信息部門的統計工作。

（五）懲防并舉 倡導良好的學術風氣

對于弄虛作假、胡亂掛靠基金資助項目的論文，學術期刊出版單位不能僅僅刪掉基金項目標注就草草了事，還要對其作者進行批評教育，使其認識到問題的嚴肅性，進而產生對科學研究的敬畏性，不至于下次投稿時還故伎重施。學術期刊出版單位可采用的措施有：拒絕錄用和刊登稿件，書面警告，通知其單位，公開曝光等。同時，學術期刊出版單位應倡導嚴謹的治學態度，倡導堅持真理、尊重科學，倡導勇于探索、開拓創新的科學精神，致力于培養作者自覺的學術意識、塑造濃厚的學術氛圍、形成良好的學術風氣、建立誠信的學術環境。基金資助機構，應實事求是，了解科研規律，改進項目設置周期，加強對基金項目的監督與管理，做到不催生項目，真正起到基金項目資助和立項的目的。針對基金項目標注不端行為，基金資助主管機構可采取暫停或終止科研項目，追繳已撥付的項目資助經費、取消已獲得的學術榮譽和學術獎勵，還可取消其在一定期限內申請科研項目的資格等措施。基金資助機構作為基金項目主管單位，對有不端標注行為的應堅持懲防并舉原則，建立健全預防和懲處機制。

三、結束語

基金項目標注不端行為的產生原因是多方面，需要各相關部門乃至全社會的共同努力，作為期刊出版單位更是責無旁貸，為此，就要做到以下幾個方面：以質用文，不歧視無基金項目論文；嚴肅基金項目的標注，堅持投稿前確定，投稿后不得隨意增加和更改；要核查基金項目標注的真偽；要形成本單位固定的體例，做到基金項目名稱表達的準確性、體例標注的完整性，保證基金項目資助范圍和對象的一致性；要加強對不端標注行為的教育，懲防并舉，倡導良好的學術風氣。

［1］Revised Policy on Enhancing Public Access to Archived Publications Resulting from NIH－Funded Research［EB／OL］.http：／／grants.nih.gov／grants／guide／notice－files／not－od－08－033.html

［2］國家自然科學基金資助項目研究成果管理暫行規定［EB／OL］.http：／／www.nsfc.gov.cn／Portal0／InfoModule＿509／28407.htm

［3］王小曼，倪東鴻，馬奮華.科技期刊中基金論文信息的著錄［J］.科技與出版，2005（5）.

［4］劉國寧，黃 海，金立波，等.科研單位加強國家自然基金項目管理的建議［J］.農業科技管理，2005，34（3）.