論我國民事訴訟法律責任制度之構建

鄭志鋒

鄭志鋒/國家檢察官學院河南分院講師，碩士(河南鄭州451100）。

一、民事訴訟法律責任的含義

民事訴訟法律責任是指在民事訴訟中，人民法院及其審判人員、執(zhí)行人員和書記員、檢察機關及檢察人員、訴訟參加人、.其他訴訟參與人以及協(xié)助執(zhí)行人、旁聽人員及案外人違反民事訴訟法的規(guī)定，不當行使民事訴訟法規(guī)定的職權或權利，不當履行民事訴訟法規(guī)定的職責或義務，或者實施其他影響民事訴訟活動正常秩序的行為而應當承擔的不利法律后果。

民事訴訟法律責任同行政訴訟法律責任、刑事訴訟法律責任一起構成了訴訟法律責任體系。構建科學、嚴密的民事訴訟法律責任制度，有利于充分保障《民事訴訟法》的全面、正確實施，有利于規(guī)范人民法院、檢察機關及其工作人員的訴訟行為，有利于充分維護民事訴訟當事人的合法權益，有利于發(fā)揮《民事訴訟法》在推進依法治國、建設社會主義和諧社會中的重要作用。

二、我國法律的現(xiàn)有規(guī)定及其缺陷

在我國，民事訴訟參與人如果違反了民事訴訟法的規(guī)定，將會面臨什么樣的不利法律后果？這一問題的答案主要集中在我國《民事訴訟法》第10章“對妨害民事訴訟的強制措施”。而對于妨害民事訴訟的強制措施的性質，目前我國學者未形成通說，其中代表性觀點有強制教育說、制裁說、司法行政手段說、強制手段說和排除妨礙手段說等”。這種理論上的分歧，說明《民事訴訟法》對于對妨害民事訴訟的強制措施不是作為法律責任的“實現(xiàn)方式”來規(guī)定，而是作為與法律責任相獨立的一種法律制度來規(guī)定。此外，審判人員所承擔的法律責任規(guī)定在“審判組織”一章，財產保全申請人所承擔的法律責任規(guī)定在“財產保全和先予執(zhí)行”一章，被執(zhí)行人所承擔的法律責任規(guī)定在“執(zhí)行措施”一章。這就意味著:在《民事訴訟法》對于有關法律制度采取專章規(guī)定的立法體例之下，審判人員、財產保全申請人、被執(zhí)行人所承擔的法律責任都不是作為法律責任制度中的一個問題來規(guī)定，而是作為其他相關法律制度中的一個問題來規(guī)定。故此，可以認為，《民事訴訟法》的立法者根本沒有意識到民事訴訟法律責任問題的存在，更沒有將其作為一種獨立的法律制度加以規(guī)定，《民事訴訟法》只是不自覺地對民事訴訟法律責任中的有關問題做了不夠科學的規(guī)定。所以，十分有必要對民事訴訟法律責任加以深入研究，并在理論研究的基礎上修訂現(xiàn)行的《民事訴訟法》，構建適合我國目前國情和長遠發(fā)展的民事訴訟法律責任體系。

三、民事訴訟法律責任主體

民事訴訟法律責任主體就是民事訴訟法律責任的承擔者。根據(jù)民事訴訟法律責任的概念，它應當包括以下幾類：1.人民法院及其審判人員、執(zhí)行人員和書記員；2.檢察機關及檢察人員；3.訴訟參加人，包括當事人和訴訟代理人；4.其他訴訟參與人，包括證人、鑒定人、勘驗人、翻譯人員；5.案外人，是指除了民事訴訟法律關系主體以外的所有人，包括自然人和單位，如協(xié)助執(zhí)行人、庭審旁聽人員等。他們雖然與民事案件沒有直接利害關系，但在案件審判可能存在著協(xié)助當事人偽造或者毀滅重要證據(jù)，組織證人作證，擾亂法庭秩序等妨害民審判正常進行的行為；在執(zhí)行過程中，也可能實施拒不協(xié)助人民法院調查取證，擅自轉移或者協(xié)助當事人轉移被凍結的存款、被查封的財產等妨礙民事執(zhí)行的行為。對此，案外人自然也要承擔相應的不利后果。

四、民事訴訟法律責任的構成要件

法律責任的構成是指認定法律責任時所必須考慮的條件和因素。由于違法行為是最主要、最基本的產生法律責任的原因和根據(jù)，是認定和歸結定法律責任的前提，因此，違法行為的構成要件和法律責任的構成要件有著密切的關系。根據(jù)構成違法行為的要素，一般認為，法律責任的構成可以概括為：違法行為、損害結果、因果關系、主觀過錯共四方面。

民事訴訟法律責任作為法律責任的一種，其構成也應該包含著四個方面。

（一）民事訴訟違法行為

由于承擔民事訴訟法律責任主體的多樣性，所以能夠產生民事訴訟法律責任的違法行為也是多種多樣的，以違法主體為標準，大致可分為以下幾類：

1.人民法院及其審判人員、執(zhí)行人員和書記員的違法行為；

2.檢察機關及檢察人員的違法行為；

3.訴訟參加人的違法行為；

4.其他訴訟參與人的違法行為；

5.案外人的違法行為。

（二）損害后果：妨害了民事訴訟活動的正常進行

“妨”者，阻礙也，強調的是過程；“害”者，有害于，強調的是結果。所以，可以認為，只要行為人實施了民事訴訟違法行為，阻礙了審判或執(zhí)行活動的順利進行，即使情節(jié)輕微，并沒有造成嚴重的損害結果，也必須承擔與其過錯相適應的不理后果，如訓誡、責令退出法庭等。

（三）違法行為與妨害訴訟活動正常進行之間存在因果關系

因果關系是違法行為與訴訟活動正常進行之間的必然聯(lián)系，對于確定行為主體、認定責任主體、決定責任范圍具有重要意義。在民事訴訟責任的認定中，我們主張，這種因果關系應當是直接的、必然的因果關系。

（四）主觀過錯

民事訴訟法律責任的主觀過錯，可以是故意，也可以是過失。在大多數(shù)情況下，只有行為人是故意的才承擔民事訴訟法律責任，但如果因過失而妨害民事訴訟活動并且造成了嚴重后果，也要承擔一定的責任。如審判人員因過失損毀證據(jù)材料，造成嚴重后果的，不承擔責任就有失公正。

五、民事訴訟法律責任的內容

（一）實體性法律責任

所謂實體性法律責任，是指因違反民事訴訟法而應承擔的實體性不利后果，主要包括刑事責任、民事責任和行政責任三種。

1.刑事責任。刑事責任是指刑事法律規(guī)定的，因實施犯罪行為而產生的，由司法機關強制犯罪者承受的刑事懲罰或者單純否定性法律評價的負擔。民事訴訟中的刑事法律責任，是指對在民事訴訟程序中違反民事訴訟法律規(guī)范，情節(jié)嚴重，根據(jù)刑法規(guī)范的規(guī)定當事人所應承擔的刑事法上的不利后果。在我國現(xiàn)行的《民事訴訟法》中，有關妨害民事訴訟的刑事責任的規(guī)定主要集中在第十章“對妨害民事訴訟的強制措施”第110條至114條，第43條第3款也規(guī)定“審判人員有貪污受賄、徇私舞弊，枉法裁判行為的應當追究法律責任;構成犯罪的依法追究刑事責任”。必須承認，在民事訴訟法與刑法的相互對應上，仍然存在一些漏洞，不少問題還需要法官的自由裁量。

2.民事責任。在民事訴訟中，民事責任則是指：因違反民事訴訟法的規(guī)定給他人造成物質損失或精神損害，所應承擔的民事實體法上的不利后果。世界上很多國家和地區(qū)在其民事訴訟法中都規(guī)定了當事人因故意或者重大過失未履行義務或者濫用訴訟權利而應承擔民事實體法律責任。

3.行政責任。在民事訴訟中，行政責任是指因違反民事訴訟法的規(guī)定而應承擔的行政法上的不利后果，包括行政處罰和行政賠償。

（1）民事訴訟中的行政處罰是指行為人違反了民事訴訟法的相應規(guī)定而應承擔的行政責任。民事訴訟中的行政處罰分為兩種:一種是法院對當事人的處罰決定，一種是行政機關內部的處罰。前者如現(xiàn)行民事訴訟法中的強制措施,前者包括拘傳、訓誡、責令退出法庭、罰款、拘留。后者在我國目前主要體現(xiàn)于一部法律和兩個最高人民法院的兩個文件中。一部法律就是《中華人民共和國法官法》。該法第三十二條專門規(guī)定了對法官某些違法違規(guī)行為的紀律處分，其中和民事訴訟有所關聯(lián)的違法行為主要是：貪污受賄；徇私枉法；隱瞞證據(jù)或者偽造證據(jù)；泄露國家秘密或者審判工作秘密；濫用職權，侵犯自然人、法人或者其他組織的合法權益；玩忽職守，造成錯案或者給當事人造成嚴重損失；拖延辦案，貽誤工作；私自會見當事人及其代理人，接受當事人及其代理人的請客送禮；其他違法亂紀的行為。第三十三條規(guī)定對這些違法違規(guī)行為，應當給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第三十四條規(guī)定：處分分為：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。受撤職處分的，同時降低工資和等級。兩個文件分別是1998年發(fā)布的《人民法院違法審判責任追究辦法(試行)》和2009年12月頒布的《人民法院工作人員處分條例》。

（2）民事訴訟中的行政賠償是指人民法院在民事訴訟中違反民事訴訟法的規(guī)定，根據(jù)《國家賠償法》的規(guī)定應當由國家承擔的行政賠償責任。《中華人民共和國國家賠償法》第31條規(guī)定:“人民法院在民事訴訟、行政訴訟過程中，違法采取對妨害訴訟的強制措施、保全措施或者對判決、裁定及其他生效法律文書執(zhí)行錯誤，造成損害的，賠償請求人要求賠償?shù)某绦颍m用本法刑事賠償程序的規(guī)定。”根據(jù)《民事訴訟法》及《國家賠償法》的相關規(guī)定，因違反民事訴訟法可能引起行政賠償責任的情形主要有:違法拘留或者違法采取限制公民人身自由的行政強制措施的；以毆打等暴力行為或者唆使他人以毆打等暴力行為造成公民身體傷害或者死亡的；違法使用武器、警械造成公民身體傷害或者死亡的；違法對財產采取查封、扣押、凍結等行政強制措施的。

2.程序性法律責任。是指在民事訴訟中拒不履行民事訴訟法規(guī)定的義務或職責，或者不當履行民事訴訟法規(guī)定的權利或職權，導致侵害到他人的訴訟權利，或者對正常訴訟秩序造成妨害而應承擔的程序上的不利法律后果。同民事責任、行政責任和刑事責任等實體法律責任相比，程序性法律責任具有兩個顯著特征:第一，違法程度輕，尚不足以承擔行政或刑事責任；第二，受到不利影響的對象只是當事人的程序性權利。程序性法律責任的表現(xiàn)形式有四種：

（1）程序行為的補正。程序行為的補正，是指對存在程序瑕疵的訴訟行為，進行事后補救，將其視為合法訴訟行為處理并維持其效力，如補正判決書中的筆誤。

（2）程序權利減損。程序權利的減損，是指由于民事訴訟當事人自己不當行使某種程序性權利，使得其權利受損甚至喪失。世界上很多國家或者地區(qū)都有關于程序性權利減損的規(guī)定。如，我國現(xiàn)行民事訴訟法第二百一十五條規(guī)定“申請執(zhí)行的期間為二年。申請執(zhí)行時效的中止、中斷，適用法律有關訴訟時效中止、中斷的規(guī)定。前款規(guī)定的期間，從法律文書規(guī)定履行期間的最后一日起計算；法律文書規(guī)定分期履行的，從規(guī)定的每次履行期間的最后一日起計算；法律文書未規(guī)定履行期間的，從法律文書生效之日起計算。”據(jù)此，如果當事人在超過法定期限之后向人民法院提出執(zhí)行申請，人民法院將不予受理，那么當事人就喪失了申請人民法院對生效法律文書執(zhí)行的權利。在我國香港地區(qū)的民事訴訟法中，也規(guī)定：“被告應該在收到令狀后的14天內提出抗辯書或者反申索書，原告再針對被告的抗辯書或反申索書在14內提出答復書。若未在法定的抗辯期間內提出答辯狀或反申索書，原告可以向法院申請登錄判決，原告勝訴并獲得訴訟費。”

（3）程序結果無效。程序結果無效，是指因違反民事訴訟法的規(guī)定而使相應的民事訴訟程序所產生的結果無效。在我國現(xiàn)有的民事訴訟程序中，程序結果的無效主要表現(xiàn)為三個方面:第一，非法證據(jù)排除規(guī)則。我國最高人民法院《關于民訟證據(jù)的若干規(guī)定》第68條規(guī)定:“以侵害他人合法權益或者違反法律禁止性規(guī)方法取得的證據(jù)，不能作為認定案件事實的依據(jù)。”第二，撤銷原判。《民事訴訟法》第一百七十條第四款規(guī)定：原判決遺漏當事人或者違法缺席判決等嚴重違反法定程序的，裁定撤銷原判決，發(fā)回原審人民法院重審。第三，駁回起訴。最高法關于適用《中華人民共和國民事訴訟法》若干問題的意143條規(guī)定:“原告應當預交而未預交案件受理費，人民法院應當通知其預交，通知后不預交或者申請減、緩、免未獲人民法院批準而仍不預交的，裁定按照自動撤訴處理。”

（4）程序行為的重做。程序行為的重做，是指因違反民事訴訟法導致原來的訴訟行為無效，根據(jù)法律規(guī)定需要重新實施該訴訟行為。程序行為的重做一般是是因為該程序對訴訟公正的實現(xiàn)確有必要，并且也有重做的可能性和條件。例如一審人民法院違法缺席判決或有其他嚴重違反法定程序的，二審人民法院可以裁定撤銷一審判決，責令一審法院重申。

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