社會資本對區域產業集群的作用機制分析

金 丹

一、產業集群社會資本的涵義

產業集群社會資本是指集群中的企業之間、企業與政府部門、教育、科研院所和中介機構等相關部門之間所形成的關系網絡，具體表現為集群內部的信任、規范、合作與社會網絡等，其主要的作用就是增進組織之間的合作，改善組織之間的信任。通常學者們在研究產業集群的社會資本問題時，會選擇它的社會關系網絡特征和企業間的相互信任作為主要的范式。產業集群社會資本中的社會關系網絡包含了非常豐富的內容，一般而言，主要有這樣四種類型：產業鏈上下游企業聯結成的生產關系網絡；生產或銷售同類產品的企業之間所形成的關系網絡；政府部門、教育科研機構、中介組織和服務部門等形成的制度支持網絡；產業集群內不同層次的企業家網絡等。因此可以這么說，產業集群在本質上就是一個大的關系網絡，而且由于集群內組織在地理位置上相近，大量的交易行為都發生在相互熟悉的企業之間、企業與相關服務機構之間。企業間的關系網絡是建立在相互信任的基礎上，聲譽對企業的生存和發展異常重要。企業與政府、教育、科研機構、中介組織等部門之間存在著政策、制度、知識、技術、人才、信息等方面的交換，它們之間相互合作、相互信任、相互依賴、相互作用，共同形成一個互補的協調發展機制。在集群這個大的社會關系網絡里，各行業主體都可以從其社會關系網絡中獲取某些對自己發展有利的信息資源。

信任是產業集群社會資本的另一個重要內容，產業集群社會資本中的信任是建立在集群內社會網絡尤其是企業家社會網絡的基礎之上的，信任是在集群內各組織機構之間的頻繁交往所形成的社會關系網絡中建立起來的，并隨著這種社會關系網絡的持續發展和增進而得到發展。由于產業集群內各企業和相關輔助機構以及個人之間在空間上的高度集聚，使得它們在語言、習俗、規范和文化等方面具有高度的相似性；而且又由于集群內的機構和個人在業務或人員上存在著往來與合作，故在頻繁的交往與合作過程中，非常容易形成較穩固的社會關系網絡；這為集群社會信任的產生和增強奠定了基礎。正是由于這種穩固社會關系網絡的存在，使得分散的企業布局不易受到時間和距離，以及語言、文化、規范等方面的限制，更有利于企業和相關機構建立起信任關系，使得交往雙方的行為符合信任原則，從而有效地抑制了機會主義行為的發生。

二、社會資本與區域產業集群的形成

（一）集群形成機理的分析起點：分工與市場的互動

分工的發展對產業集群的形成發揮著重要的作用。根據盛洪（1995）的觀點，伴隨著歷史的發展，分工及專業化程度的演進大體經歷以下五種不同形態。第一種形態是部門的專業化；第二種形態是產品的專業化；第三種形態是零部件的專業化；第四種形態是工藝的專業化；第五種形態是生產服務的專業化。區域產業集群的形成，來源于大量專業化的中小企業在地域范圍內的集聚，而這又源于集群內部勞動分工的細化和專業化水平的提高。企業與企業之間在競爭的基礎上實現分工合作以及在上下游價值鏈間的密切交流，有利于區域內產業鏈各個環節的創新，甚至整個彈性生產綜合體的發展?；谄髽I分工合作基礎上形成的關系網絡，可以為集群內部的企業學習提供最新的市場技術信息，并以最快的速度應用于企業的研發過程。因此，產業集群形成最重要的原因就是區域內產業分工的不斷深化以及產品或服務價值鏈的不斷分離，在此帶動下，導致承擔某個中間產品或工藝的企業不斷涌現，他們彼此間相互依賴并緊密聯系，共同構成一個嵌入于特定空間背景下的產品或服務生產網絡。一方面，分工的發展是產業集群形成的直接原因，另一方面，集群的良性發展帶來了區域內分工的進一步深化。因此，分工的深化便構成了產業集群形成的重要原因與直接結果。那么如何深化分工呢？斯密定理和楊格定理給出了解答。斯密定理認為，市場需求的擴大是分工發生的最根本的原因；楊格定理則認為，分工本身就具有不斷擴張的內在動力。

（二）分工為何只在某一區域發生

主流經濟學已經為我們展示了如何由分工與市場互動關系來解釋產業集群形成的原因，即由市場需求的擴大引發分工的發生，而分工的發展又會產生自我累積的效應，并最終導致了相關企業在空間上的集聚。毫無疑問，這個解釋揭示了產業集群形成的本質問題（見圖1）。但這也引發了我們的進一步思考：為什么市場需求的擴大只會在某一地區引發分工的開始，進而促使該地區形成產業集群，而不會在另一地區產生呢？對這個問題的思考使我們看到了主流經濟學僅從分工出發闡釋產業集群形成原因的兩個缺陷：一是行動者歷史維度的缺失；二是行動者空間維度的缺乏。因此考察分工為何只在某一區域發生進而引發該地區的產業集群形成時，我們就有必要聯系特定地區的歷史文化傳統來考察分工，即把分工看作一種社會經濟行為，將它嵌入于當地的歷史文化傳統中來做分析。

圖1 產業集群形成和發展的機制

產業集群的形成總是和特定地區的社會歷史文化傳統和價值觀念存在著某種必然聯系。不同的區域具有不同的歷史文化條件、自然資源條件、社會制度環境和生活習慣，而這些又會作為“區域沉淀”影響到區域經濟主體的思想觀念與行為方式。從這個意義上說，區域的歷史文化傳統可以看作是區域產業集群萌芽的初始環境誘因。因此，考察集群區域的歷史文化傳統和價值觀念，對于深入理解集群形成的內在機理具有十分重要的意義。一個區域內部的歷史文化傳統和價值觀，包括企業家精神都可視作區域的基因。文化傳統作為區域發展的基因，不僅說明了它可以在世代相傳中就像基因一樣保持著某些穩定的因素，而且說明了在同一個區域文化下的個體行動是可以互相模仿的，這點對于說明產業集群的形成也尤為重要。區域內某個企業的行動可能會帶來其他企業的復制與模仿，這樣才能使分工不斷累積，從而持續構成集群分工的促進機制，而所有這些都是在共同的社會文化背景支持下完成的。正統主流經濟學只看到分工本身所具有的累加效應，卻忽視了這種經濟行動背后文化因素的促進作用。因此我們可以認為：區域文化傳統的差異是導致分工和產業集群在某一地區發生的根本原因。

（三）信任擴展、關系網絡嵌入與產業集群的形成

伴隨著分工的發展和深化，必然推動交易的發展和擴大，那么如何保證交易得以順利進行，以有效減少機會主義帶來的交易損失呢？新制度經濟學給出的答案是通過建立一個有效的合約來完成交易活動，合約可以看作為一個合法的雙邊交易。但是，僅憑借合約的有效設計就能防止經濟主體的機會主義行為從而確保交易的順利進行嗎？答案顯然是否定的。Macneil（1974）和Williamson（1979，1985）的研究已經表明，合約的不完全性已經成為當代新制度經濟學，特別是交易成本經濟學的基本共識，這種共識已迫使新制度經濟學不得不將其研究重點轉移到對“關系性合約”的研究上?！瓣P系性合約”不同于古典合約的市場治理，也有別于新古典合約的第三方治理，它主要依靠的是交易雙方建立長期的信任合作關系來克服機會主義行為。

1. 信任的擴張與產業集群的形成

信任的擴張對產業集群的形成發揮了重要的作用，不同類型的信任水平決定了產業集群的形成與規模。

（1）群體內的特殊信任與產業集群的形成。在市場發育尚不成熟及制度化程度較低的產業集群形成初期，集群內所具有的特殊信任可以大大降低交易成本，減少交易雙方因機會主義行為帶來的損失，因而促進分工在集群內蔓延和發展。由于集群內特殊信任的存在，使得交易一方往往將交易對象限于與自己具有親緣、血緣關系的人群中，并根據親疏遠近的程度制定不同的交易規則。盡管特殊信任不利于交易范圍的擴張，但它在產業集群形成的初期卻具有重要的意義。

（2）普遍主義信任與集群交易的擴張。當信任的類型由特殊信任擴展到普遍信任時，經濟主體間的交易規則就是建立在普遍權利及法律制度的信仰之上的，即擁用這類信任的行為主體不會再根據交易對象的社會屬性來選擇不同的交易規則。普遍的權利規范賦予了每個人以相同的權利，從而推進了產業集群市場交易和勞動分工的不斷擴展。

2. 關系網絡嵌入與產業集群的形成

企業間的關系網絡可以說是集群內部最基本的網絡類型。大量產業相關的企業在空間上的聚集，使得企業間的交往變得十分頻繁與便利，企業家之間也更易于編織各自的生產網絡和社會網絡。集群關系網絡嵌入，對企業的影響主要表現在有利于規范與制約企業的經濟交易行為：

（1）在交易之前，企業間的關系網絡可以視作一種信息傳遞、甄別和篩選的機制，為企業節省了大量搜集信息的費用。處于關系網絡中的企業，彼此間的道德品質和行為模式都比較了解，并且雙方在頻繁的交往過程中建立了一定的信任關系，所以都更愿意從其關系網中挑選交易對象。關系網絡嵌入為企業交易對象的選擇提供了大量的可行集，為企業節省了大量的交易費用。

（2）在交易的過程中，企業的關系網絡作為一種交易治理規則，有利于降低交易雙方的機會主義行為。由于交易對象大多是從關系網絡中選取的，因此任何一方的欺騙或違約行為的信息都會在關系網絡中得到迅速傳播，導致違約方信任喪失。因此，企業關系網絡通過其特有的“第三方在場”的聲譽機制，自覺保證了交易活動順利進行，從而有利于分工的深化和產業集群的形成。

三、社會資本與區域產業集群的發展

社會資本在促進產業集群的形成和集群經濟發展方面有著積極的作用，它不僅促進了產業集群規模的擴大、延長了集群產業的產業鏈，還加速了集群內知識的流動和技術創新的發展，從多方面推動了產業集群的發展。

（一）社會資本促進集群規模的擴大

在產業集群形成的初期，家庭作坊發揮了重要的作用，這些企業之間更容易形成密切的社會關系網絡，從而保證了企業間交易的順利進行并獲得可觀的利潤回報，為集群的進一步發展積累了大量資金。在利益的驅動下，一些企業紛紛效仿。這一方面促使產業集群開始產生，另一方面也加速了家族式社會關系網絡的發展。在產業集群成長過程中，企業的發展壯大急需得到資金的支持，但是由于國家金融供給的不足，企業又往往難以從國家金融機構中獲得貸款資金，從而不得不采用自我融資的方式進行融資。在集群內部，區域內的親緣、血緣和地緣關系不僅可以產生極大的凝聚力，而且還能產生比一般的社會關系更為安全的信用基礎，正是這種信用基礎保證了企業的非正規融資，為企業的發展提供了資金支持。這不僅促進了企業生產規模的進一步擴大，而且對集群內企業數量的增加也起到了促進作用。

隨著產業集群規模的不斷擴大，它的正外部性和規模經濟也開始體現出來，如相互交流有關生產和管理的經驗，幫忙完成訂單和資金借貸等等，從而大大節約了交易成本。同時也吸引了原本在集群外部的企業也加入到集群中來投資。隨著這些企業到集群中落戶，原來與之相關聯的原料供應商、制造商、包裝商也隨之紛紛加入當地的產業集群。這些企業進入后，通過與集群中的其他企業加強信任與合作，刺激了集群內產業網絡的完善，從而繼續擴大了集群的規模。

（二）社會資本促進集群產業鏈的延伸

分工與協作是產業集群形成并日漸顯示出競爭優勢的根本原因?，F代產業集群所擁有的社會資本有利于減少企業間的交易費用，從而加速集群內的分工和推動產業鏈的延伸。企業在發展過程中，往往會面臨專業化和規?；瘍煞N選擇。企業選擇哪種方式進行生產，主要取決于購買原材料或中間產品時的交易成本大小。當企業間的交易成本較高的時候，企業會傾向于選擇規?；蛘呖v向一體化，采取自己生產中間產品的方式。這時候不存在著專業化分工，也不存在著企業間的關系網絡，集群內的產業鏈并沒有形成。在現代的產業集群中，由于集群內的企業之間往往存在著廣泛的以信任、規范、網絡為特征的社會資本，它有利于降低交易過程中的不確定性及風險性，降低交易成本，從而提高企業間的交易效率，這使得企業更傾向于選擇專業化的生產方式。這樣，分工的深化，集群的發展，社會資本的積累就形成了良性循環。深化分工協作，就會促進產業集群產業鏈延伸（見圖2）。

這個過程我們還可以這樣來理解：市場需求的擴大促進了分工和專業化水平的發展，分工和專業化水平又決定著專業知識和技術知識的積累，進而促使規模報酬遞增。楊小凱（1994）認為，分工水平的高低和交易費用有直接的關系，分工的深化取決于交易費用與分工收益的比較，當分工的收益大于交易費用時，企業會選擇分工的形式進行生產，從而加速了分工的深化。由于集群內部企業關系網絡密切，社會資本豐富，因而可以有效地降低專業化分工產生的交易費用，使得大量同類或相關的企業在空間上集聚，從而形成產業集群。產業集群形成后又具有自我增強和延伸的能力，它的動力來自于企業對分工和社會資本產生的遞增報酬的追求。正是分工和社會資本的這種相互作用促使了產業集群的產業鏈得以延伸和發展。

圖2 社會資本促進集群產業鏈延伸的機制

（三）社會資本促進集群創新能力的提升

集群創新是一個復雜的過程，它是集群主體在相互協作和相互交流的基礎上共同推動技術的創新，并將其商業化的過程。因此，產業集群的技術創新依賴于各個創新主體不斷進行知識交流與互動才能取得成功，而社會資本的內涵正體現了這種交流與互動。它對于促進集群創新能力的培養與提高，對于促進集群經濟的發展和區域經濟增長都具有重要的作用。

首先，社會資本有利于企業獲取創新資源。在一個社會資本豐富的集群區域內，各經濟行為主體之間就形成了良好的互動合作關系網絡，特別是在企業與企業之間，企業與政府、高校、科研機構及金融機構之間就更是如此。正是由于集群內這些關系網絡的建立，使得集群內許多企業的投資項目都獲得了政府的財政資金支助，高校與科研機構也為企業提供了人才、知識和技術的支持，金融機構也為其提供了貸款支助。這就意味著，良好的集群社會資本有利于企業獲取和整合創新資源，從而提高創新的效率。

其次，社會資本有利于降低創新的不確定性和風險性。社會資本通過其非正式的社會關系網絡特性，有利于集群內企業間以及企業與相關組織之間的知識交流與信息共享，促進了新知識、新技術的產生和傳播，從而大大降低了創新的不確定性與風險性。

再次，社會資本有利于增強產業集群的整體創新能力。一方面，集群內部豐富的社會資本可以有效地減少集群合作創新中的摩擦成本與協調成本，大大增進了集群合作創新的可能性；另一方面，集群社會資本還可以促使產業集群內部結成有效的創新網絡，并促使創新網絡有效運行，讓所有參與集群網絡的企業都可以分享創新的收益。正是由于創新資源較易獲取，加上企業對創新所帶來的壟斷收益的無限追求，使得企業有充足的動力開展創新，從而促使集群內部的創新成果不斷涌現，并迅速被集群內的其他企業所模仿，這就促進了創新成果在集群內部不斷得到運用和推廣，創新的周期不斷縮短，創新的循環不斷加快，產業集群的整體創新能力也在不斷增強。

四、產業集群社會資本的培育對策

由于產業集群社會資本在產業集群形成、規模擴大和產業鏈延伸等方面發揮著重要作用，因此，區域政府應該積極采取措施促進區域產業集群社會資本的生成和發展。

（1）培育區域集群網絡。政府應當充分發揮其“網絡經紀人”的職能，進一步促進產業集群網絡的構建與完善，培育集群網絡的嵌入性，從而提高產業集群在區內外市場的競爭力，促進產業集群的發展。首先，政府應培育企業間合作網絡；其次，要積極推動產學研合作網絡的形成；再次，要促進企業與金融機構的聯結。

（2）培育集群中介組織，發揮行業協會的作用。政府在產業集群社會資本形成的初期可能發揮了積極的作用，但也絕不能長期依靠政府的介入為主。當產業集群發展到一定規模后，就應該交由中介組織發揮主要作用。中介組織是促進企業間交流以及產學研合作的紐帶，特別是在協助中小企業發展方面發揮著十分重要的作用。因此，政府在管理產業集群的過程中，一方面，要積極扶持和促進中介服務機構的建立和完善，充分利用中介服務機構來培養企業間相互承擔社會責任、共同分享信息與技術，并促進企業間形成以信任為基礎的合作精神，不斷提高企業網絡的信任機制，培育社會誠信體系；另一方面，政府既要依法對行業協會、商會進行登記管理，又要積極扶持和促進其發展，并逐步將相關業務職能向行業協會、商會轉移，并保障其依法獨立開展活動。

（3）強化區域集群身份的認同，培育集群品牌優勢。社會資本作為一種團體資源要素，它是以一定范圍內的成員資格為基礎的，或者說，社會資本是以整體的身份認同作為其存在基礎的。不管是社會文化、社會信任，還是社會網絡，都體現為一定范圍內社會的團體屬性。培育集群的品牌優勢，不僅可以提高產業集群的整體競爭力，促進企業形成自己獨特的社會資本，還能擴大區域的影響力，促進區域經濟的發展。因此，區域政府應該借助于各種方式來宣傳和推廣本區域產業集群的整體品牌，讓更多國內和國外的企業、客戶了解集群的特點和優勢，促成他們之間的合作，從而形成更多的企業社會資本和集群社會資本。

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