新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架研究

林毅夫

一、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義

所謂新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是應(yīng)用新古典的分析方法，研究一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的決定因素及其變遷的原因，以說明發(fā)展過程中經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為什么不同，為什么發(fā)展過程本身是一個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整、不斷變動(dòng)的過程。

眾所周知，所有國家以前都是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，80%以上生產(chǎn)活動(dòng)都在農(nóng)業(yè)，如果要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的比重必須大大下降，變成發(fā)達(dá)國家時(shí)，農(nóng)業(yè)占比不到10%，甚至不到5%。原來大量人口生活在農(nóng)村，而現(xiàn)代化國家人口大都在城市，農(nóng)民下降，工人增加，服務(wù)業(yè)增長。

其實(shí)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)本身不斷變遷就是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的本質(zhì)。為什么不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段會(huì)有不同的結(jié)構(gòu)？其變遷的因果是什么？新古典的方法可以對此作出解釋。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，按照新古典的方法研究農(nóng)業(yè)叫農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，研究金融叫金融經(jīng)濟(jì)學(xué)，研究勞動(dòng)力市場叫勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)。如果用這種方法研究經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其變遷原因，應(yīng)稱之為“結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

為什么又加個(gè)“新”？是為了跟原來的結(jié)構(gòu)主義區(qū)分。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)早期就是結(jié)構(gòu)主義，只是其研究方式和改變發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的方法和政策不同。

這就像上世紀(jì)60年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯用新古典的方法來研究制度及其演變，本應(yīng)稱為“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”。但因?yàn)槭攀兰o(jì)末、二十世紀(jì)初，美國已經(jīng)有一個(gè)制度學(xué)派，也是研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度及其影響，只是沒用新古典的方法。諾斯為區(qū)分其研究與之前制度學(xué)派的差異，所以將自己的研究稱為“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

二、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論框架

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論框架是研究結(jié)構(gòu)的決定因素是什么，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為什么不同，以及在發(fā)展過程中經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為什么要不斷變動(dòng)。

這一理論分析有一個(gè)基本前提：結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的，一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由其要素稟賦結(jié)構(gòu)決定。在任何一個(gè)給定的時(shí)間，要素稟賦都是給定的，比如有多少勞動(dòng)力、資本及自然資源。但這些要素又是可變的，比如勞動(dòng)力會(huì)隨人口增減變化，資本可通過積累增加，自然資源相對給定，但隨著技術(shù)開發(fā)，也能有所改變。

一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由其要素稟賦結(jié)構(gòu)決定，要素稟賦及要素稟賦結(jié)構(gòu)是結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的變量。

眾所周知，所有經(jīng)濟(jì)學(xué)分析最后都只剩下兩個(gè)最重要的變量，即總預(yù)算與相對價(jià)格。要素稟賦就是一個(gè)國家的總預(yù)算，即總共有多少勞動(dòng)力、資源、資本，這是一個(gè)國家在給定時(shí)點(diǎn)上可用的總預(yù)算。

其次是相對價(jià)格。不同國家發(fā)展程度不同，要素稟賦及結(jié)構(gòu)也不同。發(fā)達(dá)國家經(jīng)過幾百年相對快速積累，資本相對多。發(fā)展中國家不是勞動(dòng)力資源相對多，就是自然資源相對多。這種相對豐富程度決定了各種要素的相對價(jià)格。

要素稟賦及其結(jié)構(gòu)決定了一個(gè)國家的總預(yù)算及相對價(jià)格，但到目前為止，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?nèi)栽诤鲆曔@個(gè)變量的重要性。

在每個(gè)給定時(shí)點(diǎn)上，要素稟賦及其相對價(jià)格決定著一個(gè)國家在這一時(shí)點(diǎn)上的比較優(yōu)勢。發(fā)達(dá)國家資本相對多，因此在資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)上有優(yōu)勢。發(fā)展中國家必然在要素稟賦相對豐富的資源或勞動(dòng)力相對密集的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)上有優(yōu)勢，并形成優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。

如果一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)按其比較優(yōu)勢發(fā)展，則必然最有競爭力。邁克爾·波特提出了國家競爭優(yōu)勢，如果一個(gè)國家按比較優(yōu)勢發(fā)展就會(huì)最有競爭優(yōu)勢，其最有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)一定是這個(gè)國家的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)，而且其決定要素是內(nèi)生的。

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度看，一個(gè)發(fā)展中國家，要想達(dá)到發(fā)達(dá)國家的高收入，就必須擁有高收入國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，比如資本技術(shù)相對密集的產(chǎn)業(yè)。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)，因此，發(fā)展中國家達(dá)到高收入的前提條件就是要素稟賦結(jié)構(gòu)趕上發(fā)達(dá)國家。

依此，發(fā)展中國家勞動(dòng)力相對豐富，資本相對稀缺，就應(yīng)該想方設(shè)法來增加資本，提高這一稟賦在其稟賦結(jié)構(gòu)中的相對比例。這個(gè)過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷變化，從交通、電力、港口等硬件基礎(chǔ)設(shè)施到法制、金融等軟環(huán)境都逐步完善。

（一）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)就是結(jié)構(gòu)不斷變遷

任何一個(gè)國家最初基本上都是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)力水平非常低，主要是自給自足。

從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)變成現(xiàn)代制造業(yè)經(jīng)濟(jì)，需要好的交通基礎(chǔ)設(shè)施滿足全國甚至全球經(jīng)濟(jì)市場發(fā)展需求。投資規(guī)模擴(kuò)大以后，需要購進(jìn)現(xiàn)代化生產(chǎn)機(jī)器設(shè)備，還必須有金融、法律支持，必須有交通基礎(chǔ)設(shè)施改善，這就需要政府發(fā)揮因勢利導(dǎo)的作用來直接提供或協(xié)調(diào)不同經(jīng)濟(jì)主體來提供。

這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)特性。

發(fā)展中國家趕上發(fā)達(dá)國家，表面上是收入趕上發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)，深層上是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趕上發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)，更深一層是要素稟賦及其結(jié)構(gòu)必須趕上發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)。很多發(fā)展中國家長期陷在所謂低收入陷阱，或者像拉美國家一樣長期陷入所謂中等收入國家陷阱，其共同特性是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)缺乏有效的結(jié)構(gòu)調(diào)整和結(jié)構(gòu)升級。

（二）結(jié)構(gòu)變遷的四個(gè)驅(qū)動(dòng)：要素稟賦、比較優(yōu)勢、市場、政府

1.要素稟賦與比較優(yōu)勢

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定于要素稟賦結(jié)構(gòu)。一個(gè)國家的收入和勞動(dòng)生產(chǎn)率要到趕上發(fā)達(dá)國家，就必須有發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。要達(dá)到發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，就必須先擁有發(fā)達(dá)國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)。

縮短與發(fā)達(dá)國家要素稟賦結(jié)構(gòu)之間的差距，必須充分利用現(xiàn)有要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢。按照比較優(yōu)勢發(fā)展,可以創(chuàng)造最多的剩余和積累。資本積累越快，要素稟賦結(jié)構(gòu)提升也越快。

要素稟賦提升以后，會(huì)涌現(xiàn)新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)升級有了動(dòng)力與可能。

在產(chǎn)業(yè)升級過程中，為了將比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)變成競爭優(yōu)勢，還需要完善各種基礎(chǔ)設(shè)施，包括軟的和硬的基礎(chǔ)設(shè)施，以降低交易費(fèi)用。因?yàn)槿绻A(chǔ)設(shè)施不完善，交易成本就降不下來，一個(gè)產(chǎn)業(yè)即使從要素稟賦所決定的要素生產(chǎn)價(jià)格來看符合比較優(yōu)勢，在市場上也會(huì)缺乏競爭力。完善各種基礎(chǔ)設(shè)施，國家的結(jié)構(gòu)升級和收入增長就會(huì)最快，與發(fā)達(dá)國家差距的時(shí)間就會(huì)縮短。

2.市場

眾所周知，企業(yè)最主要關(guān)心的是利潤，這就迫切需要將經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想變成企業(yè)追求利潤的自發(fā)選擇，其關(guān)鍵是讓各種要素的價(jià)格在經(jīng)濟(jì)中能充分反映相應(yīng)要素的相對稀缺性。如果資本相對短缺，勞動(dòng)力相對豐富，資金的價(jià)格就會(huì)相對高，勞動(dòng)力價(jià)格就會(huì)相對低。如果有這種價(jià)格機(jī)制，企業(yè)家為利潤最大化，必然會(huì)用便宜勞動(dòng)力去替代昂貴的資本，必然會(huì)發(fā)展勞動(dòng)力相對密集的技術(shù)。反過來，如果資本相對豐富，資本的價(jià)格相對便宜，那么企業(yè)家在追求利潤最大化時(shí)，就會(huì)用資本替代勞動(dòng)力，就會(huì)想方設(shè)法進(jìn)入到資本相對密集的產(chǎn)業(yè)。這樣的價(jià)格體系只有通過市場競爭才能形成。

按照比較優(yōu)勢發(fā)展，其前提是有比較完善的市場制度，各種價(jià)格信號可以反映各種要素的相對稀缺性。

3.政府

市場誠然很重要，但在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級過程中，各種基礎(chǔ)設(shè)施的完善，包括電力、港口等硬基礎(chǔ)設(shè)施，以及金融、法制等軟基礎(chǔ)設(shè)置都離不開政府的營造和支持。

如果缺乏政府發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，比較優(yōu)勢可能難以發(fā)揮。當(dāng)然，有些協(xié)調(diào)，包括很多基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，也可以請民營企業(yè)參與投資來完善。

國際上類似的例子很多。比如，很多發(fā)展中國家的勞動(dòng)力相對豐富，但真正能將比較優(yōu)勢發(fā)揮出來的較少。因?yàn)樵趪H競爭中，除了比較優(yōu)勢帶來的要素生產(chǎn)價(jià)格低之外，其交易成本也必須很低。而交易成本取決于各種基礎(chǔ)設(shè)置的改善，這必須由政府來做。

同時(shí)，產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)變遷都有一定的風(fēng)險(xiǎn)。比如產(chǎn)業(yè)升級過程中，新的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)難以準(zhǔn)確判斷。即使判斷準(zhǔn)確，要素生產(chǎn)價(jià)格也低，但交易成本能否降下來，不是產(chǎn)業(yè)能決定的，這是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級先行者面臨的巨大風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)如果失敗，作為先行者，就必須承擔(dān)產(chǎn)業(yè)升級投資的所有成本，這一失敗會(huì)給社會(huì)傳遞一個(gè)信號：政府協(xié)調(diào)還不夠，或者這個(gè)產(chǎn)業(yè)并不真正具有比較優(yōu)勢。

企業(yè)如果成功，就代表這個(gè)新產(chǎn)業(yè)有比較優(yōu)勢。這會(huì)導(dǎo)致大量跟風(fēng)者涌入，先行者并不能獲得壟斷利潤，而發(fā)展中國家又不像發(fā)達(dá)國家，產(chǎn)業(yè)、技術(shù)與產(chǎn)品在本國是新的，但在全球來看并不新，所以沒辦法申請20年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。如此一來，理性的企業(yè)家就不會(huì)做先行者，而會(huì)讓別人付出先行的成本，自己從中得益。如果這樣，就會(huì)打擊先行者，也就難以推動(dòng)結(jié)構(gòu)變遷。

所以，政府要給先行者一定的補(bǔ)償，經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱之為“外部性補(bǔ)償”，以鼓勵(lì)這種傾向，而補(bǔ)償必須由政府來做。

（三）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)審視世界銀行的發(fā)展委員會(huì)報(bào)告

世界銀行在2008年發(fā)布了由諾貝爾獎(jiǎng)獲得者麥克斯賓塞領(lǐng)銜的發(fā)展委員會(huì)，對13個(gè)在二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得連續(xù)25年年均7%以上增長的經(jīng)濟(jì)體的研究報(bào)告。但這份報(bào)告還停留在對典型性、標(biāo)準(zhǔn)性事實(shí)的認(rèn)知層面，對標(biāo)準(zhǔn)性事實(shí)背后的邏輯還沒有搞清楚。

這份報(bào)告中提到了五個(gè)要素，即開放型經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、高儲(chǔ)蓄率及高投資率、市場為基礎(chǔ)、有為且有能力的政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如果按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，實(shí)際上有兩個(gè)要素，即市場與政府，是一個(gè)國家按照比較優(yōu)勢發(fā)展的必要條件，剩下三個(gè)要素是這個(gè)國家按照比較優(yōu)勢發(fā)展的結(jié)果。

這其中的邏輯是，一國如果按照比較優(yōu)勢發(fā)展，必須以市場為基礎(chǔ)，使價(jià)格反映各種要素的相對稀缺性。如果按比較優(yōu)勢發(fā)展，產(chǎn)業(yè)就要升級，就要涉及到解決外部性的問題，就必須由政府發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，進(jìn)行助推。這正是世界銀行發(fā)展報(bào)告中五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)事實(shí)的第四、第五項(xiàng)，而這恰恰是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)按照比較優(yōu)勢發(fā)展的前提。

如果按比較優(yōu)勢發(fā)展，其經(jīng)濟(jì)必然是開放的，并且可以利用現(xiàn)有國際經(jīng)濟(jì)中的后發(fā)優(yōu)勢，這是標(biāo)準(zhǔn)化事實(shí)的第一項(xiàng)。如果按比較優(yōu)勢發(fā)展，經(jīng)濟(jì)最有競爭力，可以避免自發(fā)的危機(jī)。如果外部經(jīng)濟(jì)發(fā)生危機(jī)，內(nèi)部健康的經(jīng)濟(jì)可以最大程度地抵御危機(jī)。其財(cái)政狀況好，反周期能力強(qiáng)。像中國或歐洲的德國，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢就會(huì)穩(wěn)定。另外，如果按比較優(yōu)勢發(fā)展，可以創(chuàng)造最大的剩余，投資回報(bào)率最高。

（四）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)審視結(jié)構(gòu)主義

從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)可以看出為什么原來的結(jié)構(gòu)主義會(huì)失敗。

結(jié)構(gòu)主義想改變發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，出發(fā)點(diǎn)是好的。但是結(jié)構(gòu)主義沒有認(rèn)識(shí)到發(fā)展中國家的結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的。

以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，發(fā)展中國家發(fā)展不起先進(jìn)的重工業(yè)是因?yàn)檫@些國家要素稟賦結(jié)構(gòu)太低，沒有比較優(yōu)勢。按市場經(jīng)濟(jì)，民營企業(yè)不會(huì)投資，他在開放市場競爭中必然失敗。但結(jié)構(gòu)主義當(dāng)時(shí)的分析認(rèn)為，發(fā)展中國家的企業(yè)不發(fā)展重工業(yè)是因?yàn)槭袌鍪ъ`。其實(shí)，恰恰市場是有效的，企業(yè)家才不會(huì)如此選擇。

結(jié)構(gòu)主義給出的政策是，由政府去干預(yù)和發(fā)展重產(chǎn)業(yè)，但由于這些產(chǎn)業(yè)不具備比較優(yōu)勢，資金成本高，競爭不過發(fā)達(dá)國家，所以政府必須發(fā)放各種保護(hù)補(bǔ)貼。而且這些沒有比較優(yōu)勢的企業(yè)沒有自生能力，政府就得一直補(bǔ)下去。這導(dǎo)致各種資源配置失誤，尋租普遍。

（五）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)審視華盛頓共識(shí)

從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中也能看出華盛頓共識(shí)為何失敗。

華盛頓共識(shí)的用意是建立一個(gè)完善的市場制度，用意雖好，但忘記了發(fā)展中國家確實(shí)有很多扭曲，這些扭曲是在舊的發(fā)展政策之下的次優(yōu)制度安排。政府要建立很多沒有自生能力的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)，沒有政府補(bǔ)貼，他們無法存活。而補(bǔ)貼的結(jié)果是建立一大批不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。

華盛頓共識(shí)的前提是企業(yè)有自生能力，而很多發(fā)展中國家的企業(yè)就是沒有自生能力。把補(bǔ)貼取消，把他們推到市場上馬上就垮。認(rèn)真推行華盛頓共識(shí)的國家失業(yè)率可能高達(dá)30%，40%，必然出現(xiàn)社會(huì)政治動(dòng)蕩。社會(huì)政治動(dòng)搖之后，經(jīng)濟(jì)無法發(fā)展。所以很多國家對華盛頓共識(shí)只能陽奉陰違，為政治穩(wěn)定，繼續(xù)給予保護(hù)補(bǔ)貼，而且往往新的保護(hù)補(bǔ)貼比原來更隱蔽、更扭曲，效率更低。這是華盛頓共識(shí)沒有取得預(yù)想成果的原因之一。

另一方面，華盛頓共識(shí)片面地強(qiáng)調(diào)市場的重要性，忽略了政府的作用。即便推行華盛頓共識(shí)，像東德雖然有西德大量援助，失業(yè)不明顯，但東德政府對于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并沒有起到助推作用，所以經(jīng)濟(jì)還是不好。

（六）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)審視雙軌制

對雙軌制經(jīng)濟(jì)，在上世紀(jì)80年代、90年代，甚至本世紀(jì)初，仍有不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家堅(jiān)持認(rèn)為：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不如市場經(jīng)濟(jì)，雙軌制經(jīng)濟(jì)是最糟的經(jīng)濟(jì)。但為什么推行轉(zhuǎn)型國家比較好的都是雙軌制？

中國、越南、柬埔寨、老撾，包括東歐的波蘭，都是雙軌制。波蘭好像很支持華盛頓共識(shí)，但波蘭大型國有企業(yè)很少私有化，原因就是認(rèn)識(shí)到原有重工業(yè)缺乏自生能力，如果政府保護(hù)補(bǔ)貼一下子取消，企業(yè)承受不起。政府承認(rèn)這一事實(shí)，給予必要補(bǔ)貼，然后放開過去抑制的、符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，使之非常有競爭力，既維持了政治穩(wěn)定，又促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展也創(chuàng)造了條件改造原有產(chǎn)業(yè)。

（七）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)審視發(fā)達(dá)國家政府

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)希望能夠給發(fā)展政策提供一些新的理論框架。從理論上，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)必須是市場經(jīng)濟(jì)，必須是政府發(fā)揮協(xié)調(diào)的作用。歷史上所有成功的國家，從歐洲、英國等老帝國到早期的美國，政府都起到重要的支持作用。

如今的發(fā)達(dá)國家，產(chǎn)業(yè)都很高級，但政府也還在幫助企業(yè)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。發(fā)達(dá)國家的技術(shù)創(chuàng)新有很多故事，比如其專利制度就是行政創(chuàng)造壟斷，也是保護(hù)。發(fā)達(dá)國家對基礎(chǔ)研究也非常支持，而且其支持絕不是隨機(jī)的。

另外，發(fā)達(dá)國家政府對產(chǎn)業(yè)的支持還包括政府采購。政府對某些新產(chǎn)品大量采購，使其達(dá)到生產(chǎn)規(guī)模，甚至規(guī)定某種產(chǎn)品在未來幾年達(dá)到什么目標(biāo)。新能源就是特別明顯的例子。

到今天，發(fā)達(dá)國家的政府仍在發(fā)揮積極作用，只不過其產(chǎn)業(yè)在全球最前沿，與發(fā)展中國家稟賦結(jié)構(gòu)不同，所以其發(fā)揮作用的方式也不同。

（八）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)審視歷史上成功的政府

從理論上，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的藥方配起來不難：從比較優(yōu)勢出發(fā)，然后產(chǎn)業(yè)升級到具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。實(shí)際操作中可以從歷史中吸取經(jīng)驗(yàn)。

當(dāng)今發(fā)達(dá)國家的政府，在歷史上都發(fā)揮過積極作用，其中的成功者的共性就是這些政府都積極作為，在結(jié)構(gòu)主義時(shí)代也主張政府積極作為。

那么實(shí)施結(jié)構(gòu)主義導(dǎo)致失敗的國家政府，與這些歷史上幫助產(chǎn)業(yè)升級成功的國家政府，有什么本質(zhì)不同？研究發(fā)現(xiàn)，其不同之處就是歷史上成功國家的政府發(fā)揮積極作用時(shí)，還有一個(gè)特殊性，即識(shí)別的產(chǎn)業(yè)通常只比現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的發(fā)展程度高一點(diǎn)，而不是差距太大。

十六至十七世紀(jì)，全球最先進(jìn)的國家是荷蘭，荷蘭最重要的產(chǎn)業(yè)除了航海，就是毛紡業(yè)。當(dāng)時(shí)比較落后的英國大力支持毛紡業(yè)發(fā)展，手法與當(dāng)今很多發(fā)展中國家一樣，除關(guān)稅保護(hù)外，國家大量出錢把荷蘭的工人偷偷聘來，甚至像間諜一樣把他隱藏起來，以此把技術(shù)工人、設(shè)備從荷蘭轉(zhuǎn)移到英國。

英國政府當(dāng)時(shí)取得成功的特殊性是，英國人均收入已經(jīng)達(dá)到荷蘭的70%，也就是說兩者差距很小。這是一個(gè)很重要的特殊性。

十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初，工業(yè)革命以后，英國變成全世界工業(yè)最發(fā)達(dá)的國家，當(dāng)時(shí)相對落后的德國、法國、美國，政府積極干預(yù)產(chǎn)業(yè)升級，也都取得成功。他們的特性也是當(dāng)政府積極作為時(shí)，其人均收入已達(dá)到英國人均收入的60%～70%，產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢差距非常小。

日本明治維新也相對成功，明治維新的模仿對象是德國普魯士，而不是英國。日本明治維新時(shí)人均收入是普魯士的40%，差距也不太大。如果日本當(dāng)時(shí)以英國為例，收入差距就更大，其人均收入當(dāng)時(shí)可能只有英國的20%。

二戰(zhàn)后，日本政府又采取很多積極的產(chǎn)業(yè)政策，也相對成功，因?yàn)槠淠７聦ο笫敲绹Ｉ鲜兰o(jì)五六十年代時(shí)，日本人均收入達(dá)到美國收入的40%。上世紀(jì)六十年代到八十年代，亞洲四小龍政府也發(fā)揮積極作用，其產(chǎn)業(yè)政策制定對象是日本，其人均收入當(dāng)時(shí)已經(jīng)達(dá)到日本的30%～40%。

而很多發(fā)展中國家執(zhí)行結(jié)構(gòu)主義時(shí)，其人均收入只有目標(biāo)國家的10%～20%，甚至5%。

（九）新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的增長甄別與因勢利導(dǎo)

將上述的歷史經(jīng)驗(yàn)與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論變成現(xiàn)實(shí)的方法是增長識(shí)別與因勢利導(dǎo)，這從總體上要求發(fā)展中國家政府做到兩點(diǎn)：

一是確定一國可能具有潛在比較優(yōu)勢的新產(chǎn)業(yè)，二是消除那些可能阻止這些產(chǎn)業(yè)興起的約束，創(chuàng)造條件使這些產(chǎn)業(yè)成為該國的實(shí)際比較優(yōu)勢。這里，我們提出了一個(gè)六步驟過程。

首先，發(fā)展中國家的政府可以確定一份可貿(mào)易商品和服務(wù)的清單。這些商品和服務(wù)應(yīng)滿足如下條件,在具有與本國相似的要素稟賦結(jié)構(gòu)且人均收入也高于本國約100%的高速增長的國家中，這些商品和服務(wù)的生產(chǎn)已超過20年。

其次，在該清單的產(chǎn)業(yè)中間，政府可以優(yōu)先考慮那些國內(nèi)民營企業(yè)已自發(fā)地進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)，并設(shè)法確定這些企業(yè)提升其產(chǎn)品質(zhì)量的障礙，或者阻止其他民營企業(yè)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的障礙。這些可以通過各種方法的組合來做到，例如價(jià)值鏈分析或是豪斯曼等人提出的增長診斷框架。然后，政府采取措施來消除這些緊約束，并運(yùn)用隨機(jī)對照試驗(yàn)來測試這一過程的影響，以確保把這些政策推廣到國家層面后的有效性。

第三，對國內(nèi)企業(yè)來說，清單上的某些產(chǎn)業(yè)可能是全新的產(chǎn)業(yè)。在這種情況下，政府可采取特定措施，鼓勵(lì)在第一步所確定的產(chǎn)業(yè)清單中，高收入國家的企業(yè)到本國來投資，以利用本國勞動(dòng)力成本低的優(yōu)勢。政府還可以設(shè)立孵化計(jì)劃，便利國內(nèi)私人企業(yè)進(jìn)入這些行業(yè)。

第四，除了在第一步中確定的可貿(mào)易商品和服務(wù)的清單上確定的產(chǎn)業(yè)外，發(fā)展中國家的政府還應(yīng)密切關(guān)注本國成功實(shí)現(xiàn)自我發(fā)現(xiàn)的其他私人企業(yè)，并為這些產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)大提供幫助。

第五，在基礎(chǔ)設(shè)施落后、商業(yè)環(huán)境欠佳的發(fā)展中國家中，政府可投資于工業(yè)園區(qū)和出口加工區(qū)，并做出必要的改進(jìn)來吸引可能愿意投資于目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)民營企業(yè)或者外國企業(yè)，對基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)環(huán)境的改善可以降低交易成本，便利產(chǎn)業(yè)發(fā)展。然而，因?yàn)轭A(yù)算約束和能力的限制，大多數(shù)政府無法在合理時(shí)間內(nèi)為整個(gè)經(jīng)濟(jì)作出理想的改進(jìn)，關(guān)注于改善工業(yè)園區(qū)或出口加工區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)環(huán)境就是一個(gè)更易于實(shí)現(xiàn)的選擇。

第六，政府也可以為在第一步確定的產(chǎn)業(yè)清單里面的國內(nèi)先驅(qū)企業(yè)或國外投資者提供激勵(lì)，來補(bǔ)償它們的投資所創(chuàng)造的非競爭性公共知識(shí)。該類措施應(yīng)有時(shí)間限制和財(cái)務(wù)成本限制，激勵(lì)可以是一段時(shí)間內(nèi)的企業(yè)所得稅豁免，或是對合作投資的直接優(yōu)惠，或是獲取外匯的優(yōu)先權(quán)，以進(jìn)口關(guān)鍵設(shè)備。激勵(lì)不應(yīng)該也不需要以壟斷租金、高關(guān)稅或者其他扭曲的形式出現(xiàn)，尋租和政治捕獲的風(fēng)險(xiǎn)可因此避免。對于在第四步里通過自身努力成功發(fā)現(xiàn)新產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，政府可采取措施，以認(rèn)可他們對國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

通過上述過程確定的產(chǎn)業(yè)應(yīng)符合本國的潛在比較優(yōu)勢。先驅(qū)企業(yè)一旦成功，許多其他企業(yè)也將會(huì)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，政府的便利作用主要限于提供信息、協(xié)調(diào)、改善軟硬性基礎(chǔ)設(shè)施以及補(bǔ)償外部性。

三、總結(jié)

按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，如果能充分利用其比較優(yōu)勢，挖掘后發(fā)優(yōu)勢，任何一個(gè)發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級速度都會(huì)比發(fā)達(dá)國家更快，都應(yīng)該有潛力維持每年8%左右的經(jīng)濟(jì)增長達(dá)二三十年甚至更長，經(jīng)過一代或兩代人，從低收入國家變成中等收入國家甚至高收入國家。

發(fā)展中國家的這個(gè)潛力是普遍存在的，但要實(shí)現(xiàn)這一潛力，必須有條件。眾所周知，思想意識(shí)決定行動(dòng)，因此必須改變發(fā)展的理念。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該建立在要素稟賦基礎(chǔ)之上，去幫助發(fā)展中國家發(fā)展他們具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，為他們已經(jīng)有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)排除發(fā)展的障礙，使他們的這些產(chǎn)業(yè)在要素生產(chǎn)成本很低的情況下，再把交易成本降到最低。

如此，任何發(fā)展中國家都有可能經(jīng)過一代人或兩代人來實(shí)現(xiàn)幾百年來發(fā)展中國家所希望的追求：跟發(fā)達(dá)國家平等，并達(dá)到共同利益。