“創新驅動”助推經濟轉型的要素與動態機制研究

○夏秀麗

（江蘇科技大學經濟管理學院）

歷史經驗表明，人類文明的每一次重大進步都與科學技術的革命性突破密切相關。所謂革命性突破，指的就是創新。

創新概念的起源可追溯到1912年美籍經濟學家熊彼特的《經濟發展理論》。他認為發展是經濟循環軌道的改變，也是對均衡的擾亂和打破。這種創造性的破壞便是創新。他還在其著作中提出：創新是指把一種新的生產要素和生產條件的“新結合”引入生產體系。這種生產要素的“新組合”，一方面，可以在經濟發展的過程中不斷地提高單一或全要素生產率來抵消生產過程的生產要素報酬遞減；另一方面，可以在國家某些資源匱乏的情況下通過生產要素的新組合突破經濟發展的瓶頸。因此，創新可以很完美地解決經濟發展中的兩個基本問題：一是生產要素報酬遞減的問題，二是稀缺資源的瓶頸問題。

一、“創新驅動”與經濟轉型

邁克爾·波特在他所著的《國家競爭優勢中》將國家經濟發展分成四個階段。第一階段：生產要素導向階段，即國家的發展與進步依賴基本的生產要素，包括天然資源、自然環境和人力資源等。目前幾乎所有的發展中國家都正處在這個階段。第二階段：投資導向階段，在該階段，國家和企業投資意愿強烈，投資能力提高，投資行動頻繁。但投資導向階段企業和國家的成功主要依賴于國外需求，國內需求比較簡單。能夠在投資導向階段脫穎而出的國家，大多是國內需求比較高的國家。第三階段：創新導向階段，在此階段國民收入提高，消費者需求呈現多樣化，國際競爭和國內競爭也日趨激烈，國家和企業不再依賴生產要素形成競爭優勢，而是不斷推進創新和差異化。第四階段：富裕導向階段，經濟發展走入衰退的階段，企業逐漸喪失國際競爭優勢，投資和創新的意愿不高，人們收入提高，視野開闊，工作興趣下降。很明顯，我國目前的經濟發展還處在第二階段，即依靠投資驅動支撐經濟發展。而當前，中國經濟已經進入重大轉型期，企業原先熟悉的投資驅動、規模擴張、出口導向的發展模式已經發生轉變。中國經濟發展所依賴的勞動力資源、自然資源以及環境成本都在提高，單純依靠投資驅動帶來的規模擴張會產生嚴重的產能過剩。

經濟轉型是指一個國家或地區的經濟結構和經濟制度在一定時期內發生的根本變化。具體來講，經濟轉型是經濟體制的更新，是經濟發展方式的轉變，是經濟結構的提升，是產業結構的替換，是國民經濟體制和結構發生的一個由量變到質變的過程。而用創新驅動發展代替生產要素驅動發展是助推經濟轉型的一個根本措施。中共十八大報告提出實施創新驅動發展戰略，強調通過創新驅動來實現經濟發展方式的轉變，這適應了時代的迫切要求，也符合國家經濟發展的規律。中國的國情決定了我們既不能走資源耗費型的發展道路，不能靠犧牲資源、環境，提供廉價勞動力來參加國際分工與協作，也不能走對外技術依賴型發展道路。中國的發展必須走自主創新的道路，走創新驅動發展的道路，才能提升經濟發展的質量和效益，才能推動中國經濟成功轉型。

二、“創新驅動”的要素

在創新主體（國家、企業、高校和科研機構等）進行一系列創新行為時，背后總會受到一些驅動因素的影響。在識別影響創新主體創新積極性、創新行為、創新績效的因素中，我們將其分為四個不同的維度：即人才、科技、產業協同與競爭和體制機制。下面將分別對這幾個因素進行分析和討論。

1、人才

實現創新驅動，人才是核心要素。人才資本是創新發展取之不竭的動力。人才作為最重要的戰略資源，在科技競爭日趨激烈的今天，已成為推動創新，提升競爭力的決定性因素。人才是創新活動中最活躍、最能動的生產要素，是“創新驅動”的主導力量。人才不僅指高校和科研機構中的創新人員，還包括在企業和政府機構中施展才華的工作者。其中，高校是創新人才培養的基地，也是科技創新的重要源頭。

2、科技

科技創新是原創性科學研究和技術創新的總稱，是指創造和應用新知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，開發新產品，提高產品質量，提供新服務的過程。中國城市低碳經濟網將科技創新分成三種類型：知識創新、技術創新和現代科技引領的管理創新。知識創新即以大學和其他科研機構為主體的創新，技術創新和管理創新則是以企業為主體的創新。

在經濟全球化的大背景下，一個國家的科技創新能力決定了其在世界產業分工鏈條中的位置。科技創新能力的提高不僅能創造激活國家經濟的新產業，還能增加自主知識產權從而減少對外國科技的依賴，保障國家的經濟安全，同時引領社會的發展。科技創新能力是當今社會活力的標志，是國家發展的關鍵點。科技也成為創新驅動的重要要素之一。

3、產業協同與競爭

創新驅動的產業因素首先體現在不同產業之間的創新相互促進和產業內部的相互競爭上。例如，服務業尤其是生產性服務業領域，服務流程和服務結構的創新可以有力地促進制造業的發展，推動制造業企業技術和管理的創新；另一方面，相同產業內差異化的產品要求不斷地進行科技創新，即產業內企業實施的差異化戰略以及最終差異化產品與技術的傳播普及有力地推動了社會創新的進程。

其次，產業協同即產業集群，是指在特定的領域中，一群在地理上集中，且有相互關聯性的企業、專業化供應商、服務供應商、相關產業的廠商，以及相關的機構（如大學、制定標準化的機構、產業協會等）構成的群體。產業集群是企業生產活動相同、相似或相關的企業聚集某地，進而吸引為其服務的相關機構（如物流、研發機構）進駐該地，在地域上共同構成的群體。例如，美國硅谷的產業集群，目前，很多在世界上具有領先水平的高技術產業和產品都來自于硅谷，其科技創新能力是世界上其他地區無法比擬的。產業集群內部由于存在著巨大的集聚效應，存在著良好的科技創新機制和濃厚的創新氛圍，成為了科技創新的溫床。產業集聚的存在不僅促進了企業的發展和產業的轉型升級，還提高了科技創新成果的商業化速度，推進了經濟的轉型升級。

4、體制機制

體制機制主要是指創新的政策環境因素。首先，創新的體制機制包括政府科技創新制度、科技促進政策以及R＆D投入對于科研機構和企業創新活動、科技創新和創新產業的支持。其中，比較重要的一個方面就是政府對于創新基礎設施的建設。完善的創新基礎設施是創新人才和創新企業開展創新活動的必備條件之一，而創新基礎設施是政府提供的公共物品，具有公益性和前瞻性。政府建設大型科研基礎設施、科學數據中心、科技文獻信息中心，可以廣泛地傳播最新最前沿的科技知識，創造良好的創新環境。

其次，創新的體制機制因素體現在政府通過立法對創新成果的監管與保護上，即知識產權制度。知識產權制度是私權法律制度創新與變遷的結果，同時也是直接保護創新活動與創新成果的基本法律制度。知識產權制度是制度文明的典范，它為創新活動進行產權界定并提供激勵機制，為創新產業進行資源配置并提供市場交易，為創新成果進行產權保護并提供市場規范機制。當前知識產權保護不力越來越成為影響我國創新發展的瓶頸。很多企業、科研機構以及科研人員，花費了大量資金和精力進行創新研發活動，但取得成果不久便會出現“山寨版”，由于知識產權立法不完善，使得企業最終獲得的賠償相對于損失卻微不足道。因此，知識產權得不到有效保護，不僅會打擊企業自主創新的積極性，制約經濟發展方式轉變和產業轉型升級，還會沖擊整個市場經濟環境，以及其賴以生存的法治基礎。

三、“創新驅動”助推經濟轉型的動態機制

根據以上關于創新驅動的要素的分析，可以得出人才、科技、市場競爭和政府在創新驅動發展過程中起著關鍵作用的結論。下面我們將分析在這四種影響因素作用下，“創新驅動”是如何助推經濟轉型的，即“創新驅動”助推經濟轉型的動態機制分析，主要包括市場驅動型創新動態機制、企業家創新精神驅動型創新動態機制、技術驅動型創新動態機制、政府驅動型創新動態機制。

1、市場驅動型創新動態機制

市場對創新的驅動主要包括兩個部分，一是市場需求驅動，二是市場競爭驅動。市場需求不僅僅反映在消費者對產品供給數量的需求，還包括消費者對于產品和服務的質量與效用的需求。作為技術創新和管理創新的主體，企業是銜接創新、生產和市場的橋梁。因此市場需求的變化不僅會影響到企業的銷售收入與利潤變化，還為企業提供了新的占領市場的機會和創新思路，極大地影響了企業技術創新活動和成果。市場需求促使企業不斷改善企業產品與服務的生產與提供的方式，不斷進行生產要素的重新組合。這不僅促進企業生產出更高附加值的產品以滿足市場的需求，同時也對同行業的其他企業形成了競爭壓力和示范效應，迫使和引導其他企業進行技術創新、管理創新以及產品與服務的創新，最終促進了產業的轉型升級。這樣，不同產業的市場需求推動了不同產業的創新活動與轉型升級，這將促進經濟發展方式的轉變，最終推動經濟的成功轉型。市場驅動型創新動態機制如圖1所示。

圖1 市場驅動型創新動態機制

2、企業家創新精神驅動型創新動態機制

企業家是現代人才體系的重要組成部分。現代創新理論的提出者熊彼特認為，企業家的核心職能不是經營或管理，而是看其是否能夠執行這種生產要素的“新組合”。熊彼特對企業家的這種獨特的界定，其目的在于突出創新的特殊性，說明創新活動的特殊價值。就像眾所周知的美國蘋果公司創始人喬布斯，他引領了蘋果公司在多個領域實現了突破性的創新，包括電腦、操作系統、音樂和動畫領域。他作為一名成功的企業家，重新定義了若干領域、若干產業，可以說，是他的創新引領了市場需求，而不是市場需求推動了他的創新；由企業家創新精神引導的企業創新活動是主動的創新。企業家可以根據對市場和經濟發展的高瞻遠矚，及時把握機遇，帶動專業人才去完成創新任務，并將其創新成果推向市場，成為引領市場需求的佼佼者。而其創新產品和服務的高盈利性必將引起產業內新一輪創新革命，推動產業的轉型升級，并助推經濟的發展和轉型。但目前，我國企業家創新精神不足在一定程度上阻礙了中國創新發展的進程。企業家創新精神驅動型創新助推經濟轉型的動態機制如圖2所示。

圖2 企業家創新精神驅動型創新動態機制

3、技術驅動型創新動態機制

技術驅動機制主要是指高校、科研機構的創新活動以及應用研究對整個社會創新發展的驅動。高等院校聚集了各種高科技人才，通過基礎性研究創造新的知識，并根據社會生產的發展進行共性技術的開發；科研機構主要承擔與國家利益密切相關、涉及國計民生的項目或技術的研發。很多創新的技術與管理模式是在高校和科研機構中產生的，可以說高校與科研機構匯集了創新所需要的大部分資源。高校與科研機構通過多種方法對一些有產業化可能的知識和技術進行的基礎研究，以及在此基礎上進行的應用研究，在很大程度上影響了社會和經濟的創新進程。對于以上高校和科研機構研發的一些有商業化潛力的創新成果，企業可以通過獲取知識產權的方式將其投入到本企業的生產中，并最終將其投入市場。

同時，三者（即高校、科研機構和企業）可以建立創新的合作關系，這也是一種生產要素重新整合的方式，是國家創新驅動戰略的基本模式，即產學研合作。它建立在企業、高效、科研機構之間，以市場運行機制為基礎，將技術、資金、人才和生產要素等資源進行重組，采取多種形式，實現研發資源的優化組合，并充分發揮效用，從而形成企業、高校和科研機構三者相互補充、相輔相成的合作研發的組織形式。采用產學研合作研發既能有效解決企業研發能力匱乏和自主創新意識不足的問題，又能推動高校和科研機構的研發成果向產業轉化，推動產業的轉型升級和優化。技術驅動型創新助推經濟轉型的動態機制如圖3所示。

圖3 技術驅動型創新動態機制

4、政府驅動型創新動態機制

僅僅依靠企業、高校和科研機構的創新并不能推動整個社會的創新進程，政府各種資金與政策法規的支持形式，可以有力地推動激勵和支持創新人才和創新組織的創新活動，并保護他們的創新成果，以及規范和監督創新成果的商業化運行。

政府對創新活動的驅動機制體現在以下幾個方面：第一，堅定不移地實施知識產權戰略，不斷完善知識產權制度，發揮知識產權制度的作用和優勢，消除創新主體的后顧之憂，使創新主體將人力與物力投入到創新活動之中，形成健康有序的市場環境，使創新經濟發展實現良性循環。第二，實施鼓勵創新的政策，激勵創新主體和創新活動，包括給予創新人才和組織物質上和精神上的獎勵。如我國為獎勵在科技進步活動中作出突出貢獻的公民、組織所設立的科學技術獎；政府給予某些創新企業、戰略性新興產業和文化創意產業的經濟優惠，包括稅收優惠、關稅優惠、利率優惠以及直接或間接的R＆D補貼，使得企業順利進入創新經濟發展的良性循環中。政府驅動型創新助推經濟轉型的動態機制如圖4所示。

圖4 政府驅動型創新動態機制

四、結論與對策

本文對創新驅動發展戰略推動我國經濟轉型的關鍵要素和動態機制進行了分析研究，對創新驅動發展戰略的實施以及加快我國經濟轉型升級具有很強的指導作用。研究結果表明，“創新驅動”對我國經濟發展方式的轉變和經濟的成功轉型起著至關重要的作用，可以說轉變經濟發展方式的根本在于實施創新驅動戰略。當今全球綜合國力競爭日趨激烈，必須堅定不移走中國特色自主創新道路，發揮科技創新的支撐引領作用，加快從要素驅動發展為主向創新驅動發展轉變，加快把我國建設成為經濟強國。

1、推動創新人才培養機制改革，激發人才的創新活力

首先，要激發人才的創新活力，必須努力營造鼓勵創新、包容失敗的創新文化氛圍。這就要求政府和科研機構尊重科學發現的一般規律和創新人才成長規律，對具有重大前景的研究項目給予支持激勵，努力為他們提供足夠的科研資源，讓科研人員能夠潛心做研究，促進創新型人才和創新性成果的不斷涌現。其次，建立充滿生機和活力的人才工作體制與機制。不斷完善創新型人才的評價、培養、選拔任用、合理流動機制，鼓勵人才創新創造，為創新型人才發揮作用搭建平臺。要打破傳統的不合時宜的人才觀，讓社會各行各業中善于探索、勇于創新的人才盡情發揮其創造力，從而促進社會事業全面發展。最后，高等院校作為創新人才的培養基地要主動適應國家戰略需求，積極探索完善的創新活動的實現路徑，以科學研究和實踐創新為主導，推動創新人才培養機制改革，推動基礎研究與應用研究相結合、學術研究與實踐活動相結合，推動高校創新研究成果的商業化和產業化，以高水平科學研究支撐創新人才的培養。

2、大力發展產業集群，形成堅實的科技創新的基礎

產業集群可以產生巨大的集聚效應、競爭效應和示范效應，是實現科技創新的重要途徑，也能有效地促進科技創新。目前，我國產業集群數量也算可觀，但主要集中在珠三角、長三角和京津唐地區。當前我國產業集群還處在發展的初級階段，發展層次比較低，科技創新能力尚顯不足，無法承擔起以此為平臺走創新驅動發展道路、建設創新型國家的使命。

對于產業集群的發展，政府和社會的中介組織起著不可替代的作用。在產業集群的創新網絡中，高等院校與科研機構不僅從事各種知識、技術的基礎研究與應用研究，還通過對產業集群中其他企業、機構人員的教育、培訓以及合作研究，有效地促進了創新思想與創新成果的擴散；而產業集群內部企業之間的協同合作與公平競爭，也促進了新技術、新產品的產生。在此過程中，中介組織所進行的科技信息傳遞，可以為產業集群內部科技創新人員提供有效的創新需求，促進科技創新成果的擴散。政府的政策和資金支持，以及通過對產業集群內部某些關鍵技術研發的扶持，可以有力地促進產業集群的發展，同時也可以實現國家的科技創新規劃。

3、實施知識產權戰略，創造良好的創新環境

知識產權是文化創新、科技創新主體進行市場競爭的法律手段。當今世界，經濟全球化的趨勢不斷加強，知識產權已經成為國家發展的重要戰略資源，知識產權的擁有數量和對知識產權創造、保護、運用和管理能力已經成為衡量一個國家經濟、科技實力的核心因素。近年來，我國不斷加大對知識產權保護的力度，但相對于經濟社會發展的需要，還顯得相當不足。實施知識產權戰略，不斷加強我國知識產權立法、完善知識產權制度，是我國為推動經濟、文化與社會發展而作出的重大政策抉擇，其實施的成功與否將決定21世紀中國社會發展的最終走向。因此，必須加強知識產權保護，嚴厲打擊侵權盜版假冒行為，使創新主體放心地將人力與物力投入到創新活動之中，形成良好的創新環境，促進創新經濟發展實現良性循環。

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